07年证券基础知识最新模拟试题及答案.docx
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07年证券基础知识最新模拟试题及答案
2007年证券基础知识最新模拟试题及答案
2007年证券基础知识最新模拟试题及答案
(1)1.证券公司的主要业务 证券公司自营业务主要赚取的是。
(单项选择题)1:
A:
佣金[错]2:
B:
手续费[错]3:
C:
价差收益[对]4:
D:
利差收益[错]2.债券按利率是否固定分类债券是的证明书。
(单项选择题)1:
A:
股票[错]2:
B:
有价证券[错]3:
C:
债[对]4:
D:
基金[错]3.上证指数 上证综合指数是以全部上市股票为样本,。
(单项选择题)1:
A:
以股票流通股数为权数,按加权平均法计算[错]2:
B:
以股票发行量为权数,按简单平均法计算[错]3:
C:
以股票发行量为权数,按加权平均法计算[对]4:
D:
以股票流通股数为权数,按简单平均法计算[错]4.公司型基金 公司型基金的资产是委托经营管理的。
(单项选择题)1:
D:
基金托管人[错]2:
A:
基金持有人大会[错]3:
B:
董事会[错]4:
C:
基金管理公司[对]5.《公司法》的主要内容 依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》,在外商投资股份有限公司中,外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于。
(单项选择题)1:
A:
25%[对]2:
B:
30%[错]3:
C:
40%[错]4:
D:
50%[错] 6.金融期货与金融期权的区别 通常,在金融期权交易中,需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.(单项选择题)1:
A:
期权购入者[错]2:
B:
期权买卖双方均要[错]3:
C:
期权买卖双方均不[错]4:
D:
期权出售者[对]7.股票价格指数 在计算股价指数时,先计算各样本股的人别指数,再加总求算术平均,这是股价指数计算方法中的。
(单项选择题) 1:
A:
相对法[对]2:
B:
综合法[错]3:
C:
基期加权法[错] 4:
D:
计算期加权法[错]8.封闭式基金 封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的进行合理分配。
(单项选择题)1:
A:
出资比例[对]2:
B:
类型[错]3:
C:
购买日期[错]4:
D:
购买价格[错]9.契约型基金 契约型基金是通过来规范当事人的行为。
(单项选择题)1:
A:
基金章程[错]2:
B:
基金契约[对]3:
C:
基金董事会[错]4:
D:
基金监事会[错]10.《基金法》的主要内容 我国《基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表基金份额的持有人参加,方可召开。
(单项选择题) 1:
A:
百分之三十以上[错]2:
B:
百分之七十以上[错]3:
C:
百分之十以上[错]4:
D:
百分之五十以上[对]11.影响金融期权得主要因素 在下列有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的。
(单项选择题)1:
A:
通常,利率高会降低期权价格的机会成本[对]2:
B:
通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的[错]3:
C:
通常,权利期间越长,期权价格越高[错] 4:
D:
通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小[错]12.国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是。
(单项选择题)1:
A:
外国货币[错]2:
B:
国际通用货币[对]3:
C:
本国货币[错] 4:
D:
本国货币或外国货币[错]13.经营风险 于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于。
(单项选择题)1:
A:
利率风险[错] 2:
B:
经济周期波动风险[错]3:
C:
购买力风险[对]4:
D:
违约风险[错]14.ETF的优势 在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是。
(单项选择题)1:
A:
指数型ETF[错]2:
B:
包裹型ETF[错] 3:
C:
单位投资者信托型ETF[错] 4:
D:
管理型投资公司ETF[对]15.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是。
(单项选择题)1:
A:
保持基金的流动性[错]2:
B:
提高基金的变现性[错]3:
C:
防止操纵股市[对]4:
D:
防止内部人控制[错] 16.优先股票的特征 优先股票的“优先”主要体现在。
(单项选择题)1:
A:
对企业经营参与权的优先[错]2:
B:
认购新发行股票的优先[错] 3:
C:
公司盈利很多时,其股息高于普通股股利[错]4:
D:
股息分配和剩余资产清偿的优先[对]17.《公司法》的主要内容 我国《公司法》规定监事会的人数不得少于。
(单项选择题)1:
A:
3人[对]2:
B:
5人[错]3:
C:
7人[错]4:
D:
9人[错] 18.外汇期货和利率期货2002 金融期货中最先产生的品种是。
(单项选择题)1:
A:
股票期货[错]2:
B:
股票指数期货[错]3:
C:
外汇期货[对]4:
D:
利率期货[错]19.普通股票的定义与特征 股份有限公司最基本的筹资工具是。
(单项选择题)1:
A:
普通股票[对]2:
B:
优先股票[错]3:
C:
公司债券[错]4:
D:
银行贷款[错]20.证券服务机构的概述 根据我国《证券法》的规定,我国对证券公司实行管理。
(单项选择题)1:
A:
综合[错]2:
B:
混合[错]3:
C:
分业[错]4:
D:
分类[对]21.ETF的分类 管理型投资公司ETF的特点是。
(不定项选择题)1:
A:
受托人投资决策自处置相对较大[对]2:
B:
可以进行衍生工具投资[对] 3:
C:
在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]4:
D:
不能对外融资[错] 22.我国的企业债券 公司债券的类型包括。
(不定项选择题)1:
A:
保证公司债[对] 2:
B:
附新股认股权公司债[对]3:
C:
不动产抵押公司债[对]4:
D:
信用公司债[对]23.证券公司定义和功能 证券公司以等身份参与交易市场活动。
(不定项选择题)1:
A:
自营商[对]2:
B:
做市商[对]3:
C:
经纪商[对]4:
D:
交易商[错] 24.《证券法》有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有。
(不定项选择题)1:
A:
收集整理证券信息,为会员提供服务[对]2:
B:
依法维护会员的合法权益[对] 3:
C:
组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]4:
D:
制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]25.金融衍生工具的分类 金融互换包括。
(不定项选择题)1:
B:
货币互换[对]2:
C:
债券互换[错]3:
D:
利率互换[对]4:
A:
股票互换[错] 26.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是。
(不定项选择题)1:
A:
是一个分散、无形的市场[对]2:
B:
组织方式采取做市商制[对] 3:
C:
拥有众多证券种类和证券经营机构[对]4:
D:
以议价方式进行交易[对]27.证券市场的定义 资本市场包含以下部分。
(不定项选择题)1:
A:
证券市场[对]2:
B:
货币市场[错]3:
C:
长期信货市场[对]4:
D:
保险市场[错]28.三板市场2002 根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取。
(不定项选择题)1:
A:
定期的方式[对]2:
B:
非定期的方式[错]3:
C:
连续方式[错]4:
D:
非连续方式[对]29.资产评估机构 从事证券业务的资产评估机构是指对的公司进行评估的专门机构。
(不定项选择题) 1:
A:
登记注册[错]2:
B:
股票公开发行[对]3:
C:
上市交易[对]4:
D:
清算[错]30.欺诈行为 欺诈客户行为包括。
(不定项选择题) 1:
A:
以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖[对]2:
B:
违背代理人的指令为其买卖证券[对] 3:
C:
不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]4:
D:
将自营业务和代理业务混合操作[对]31.信息披露 上市公司的财务报告通常包括。
(不定项选择题)1:
A:
资产负债表[对]2:
B:
利润表[对]3:
C:
现金流量表[对]4:
D:
会计报表附注[对]32.债券的定义与特征 债券具有的基本性质是。
(不定项选择题)1:
A:
债券是有价证券[对]2:
B:
债券是真实资本[错]3:
C:
债券是债权的表现[对]4:
D:
债券是借贷资本[错]33.证券交易原则与交易规则 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是。
(不定项选择题)1:
A:
随机竞价[对]2:
B:
连续竞价[错]3:
C:
集合竞价[对]4:
D:
协议定价[错]34.股票投资的资本增值收益 以下属于债券一次性付息的计息方式的是。
(不定项选择题)1:
A:
单利计息[对]2:
B:
复利计息[对]3:
C:
贴现计息[对]4:
D:
息票计息[错] 35.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 登记结算机构负有对的内容保密的责任,相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。
(不定项选择题)1:
A:
证券交易[错]2:
B:
证券登记[对]3:
C:
证券托管[对]4:
D:
证券结算[对] 36.证券市场监管的原则、目标和手段 对证券经营机构行为的监督包括。
(不定项选择题)1:
A:
定期报告制度[对]2:
B:
财务保证制度[对]
3:
C:
行为规范与行为禁止制度[对]4:
D:
证券经营机构的自律制度[对]37.债券与股票的相同点 发行债券的经济主体可以是。
(不定项选择题)1:
A:
中央政府[对]2:
B:
地方政府[对]3:
C:
金融机构[对]4:
D:
公司企业[对] 38.证券公司内部控制的主要内容--管理控制 证券公司应当强化对分支机构等关键岗位人员的垂直管理。
(不定项选择题)1:
A:
咨询[错]2:
B:
负责人[对]3:
C:
电脑[对]4:
D:
财务[对]39.利率风险 政府债券的风险主要是。
(不定项选择题)1:
A:
信用风险[错]2:
B:
利率风险[对]3:
C:
购买力风险[对]4:
D:
财务风险[错]40.《证券法》总则 的发行和交易,适用于我国《证券法》。
(不定项选择题)1:
A:
政府债券[错]2:
B:
股票[对]3:
C:
公司债券[对] 4:
D:
国务院认定的其他证券的发行和交易[对] 41.按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。
[对] 42.公司型基金 公司型基金依据基金公司章程营运资金。
[对] 43.有价证券的特征 不适销证券的最大特点是投资风险大,收益不确定。
[错] 44.证券市场的定义 证券市场是价值直接交换的场所。
[对] 45.证券市场法律制度 《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。
因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。
[错] 46.证券市场监管的意义 指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。
[对] 47.我国的国际债券 改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。
[对] 48.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应依照法定和法定程序,安排已通过核准拟发行的股票的上市。
[错] 49.金融期货与金融期权的区别 从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产. [对] 50.中国证券市场发展史简述 1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期,证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。
[对] 51.股票的特征和分类 股票虽然具有永久性特征,但股东构成并不具有永久性。
[对] 52.诚信建设的意义、思想与原则 建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。
[对] 53.国际股票市场及其价格指数 英国最具权威的股价指数是金融时报指数。
[对]54.欺诈行为 证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
[对] 55.成长型基金、收入型基金、平衡型基金 平衡型基金通常在债券,优先股和普通股之间进行平衡。
[对] 56.证券投资基金的管理费 基金规模越大,支付的管理费率就越高。
[错] 57.ETF的优势ETF不能采取卖空策略. [错] 58.证券发行制度和发行方式 我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
[对] 59.股票投资的资本增值收益 资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。
[错]60.债券收益 在票面利率水平相同的条件下,对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。
[对] 2007年证券基础知识最新模拟试题及答案
(2)1.证券市场法律制度 证券监督管理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据原则解释法律和处理问题。
(单项选择题)1:
A:
公开[错]2:
B:
诚实信用[对]3:
C:
公正[错]4:
D:
公平[错]2.按计息方式分类的债券 浮动利率债券的利率应与挂钩。
(单项选择题)1:
A:
经济增长率[错]2:
B:
再贴现率[错]3:
C:
基准利率[对]4:
D:
物价上涨率[错] 3.证券公司内部控制的目标和原则 《证券公司内部控制指引》,发布的时间是。
(单项选择题)1:
A:
2003年12月15日[对]2:
B:
2002年12月26日[错]3:
C:
2002年11月26日[错]4:
D:
2003年11月26日[错]4.恒生指数 现在的恒生指数基期指数为。
(单项选择题)1:
A:
100点[错]2:
B:
1000点[错]3:
C:
10000点[错]4:
D:
[对]5.律师事务所 按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。
(单项选择题)1:
A:
证券公司[错] 2:
B:
可转换债券主承销商[对]3:
C:
证券咨询机构[错]4:
D:
证券投资机构[错]6.基金持有人 公司型基金的投资人通过行使公司的重大决策权利。
(单项选择题)1:
A:
股东大会[错]2:
B:
董事会[对]3:
C:
监事会[错]4:
D:
收益人大会[错] 7.按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券 一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为。
(单项选择题)1:
A:
政府债券、公司债券、金融债券[错]2:
B:
金融债券、公司债券、政府债券[错]3:
C:
政府债券、金融债券、公司债券[对]4:
D:
金融债券、政府债券、公司债券[错]8.证券市场的产生 美国最早的证券交易所是。
(单项选择题)1:
A:
纽约证券交易所[错]2:
B:
芝加哥证券交易所[错]3:
C:
费城证券交易所[对]4:
D:
波士顿证券交易所[错]9.金融期权的内在价值与时间价值 无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都。
(单项选择题)1:
A:
大于零[错]2:
B:
小于零[错]3:
C:
等于零[错]4:
D:
大于或等于零[对]10.债券的定义与特征 债券是实际应用的的证书。
(单项选择题)1:
A:
真实资本[对]2:
B:
虚拟资本[错]3:
C:
固定资本[错]4:
D:
流动资本[错]11.欺诈行为 按照我国现行法律规定,发行人将政券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于。
1:
A:
内幕交易行为[错]2:
B:
操纵市场行为[错]3:
C:
欺诈客户行为[对]4:
D:
虚假陈述行为[错]12.其他基金 在西方国家,货币市场基金不得投资于。
(单项选择题)1:
A:
银行短期存款[错]2:
B:
国库券[错]3:
C:
商业票据[错]4:
D:
普通股[对]13.信用风险 信用风险最小的债券是。
(单项选择题)1:
A:
中央政府债券[对] (单项选择题)2:
B:
地方政府债券[错]3:
C:
金融债券[错]4:
D:
公司债券[错]14.《基金法》的主要内容 我国《基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表基金份额的持有人参加,方可召开。
(单项选择题) 1:
A:
百分之三十以上[错]2:
B:
百分之七十以上[错]3:
C:
百分之十以上[错]4:
D:
百分之五十以上[对]15.国际债券的分类 目前,已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是。
(单项选择题)1:
A:
扬基债券[错]2:
B:
武士债券[错]3:
C:
龙债券[错]4:
D:
欧洲债券[对]16.有价证券的分类 金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是。
(单项选择题)1:
A:
货币证券[错]2:
B:
资本证券[对]3:
C:
商品证券[错]4:
D:
凭证证券[错]17.证券投资基金的特点 契约型证券投资基金反映的是。
(单项选择题)1:
A:
所有权关系[错]2:
B:
债权债务关系[错]3:
C:
委托代理关系[错]4:
D:
信托关系[对]18.按债券形态分类的债券 凭证式债券是债权人认购债券的。
(单项选择题)1:
A:
流通凭证[错]2:
B:
会计凭证[错]3:
C:
收款凭证[对]4:
D:
付款凭证[错] 19.场外交易市场的定义、特征和功能 以下证券交易市场中属于场外交易市场的是。
(单项选择题)1:
A:
上海证券交易市场[错]2:
B:
纽约证券交易市场[错]
3:
C:
那斯达克证券交易市场[对]4:
D:
伦敦证券交易市场[错]20.欧洲债券 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是。
(单项选择题)1:
A:
英镑[错]2:
B:
欧元[错]3:
C:
美元[对]4:
D:
特别提款权[错]21.公司型基金 契约型基金与公司型基金的不同点主要表现在。
(不定项选择题)1:
A:
法律依据[对]2:
B:
运作原理[对]3:
C:
投资者的地位[对]4:
D:
组织形式[对]22.基金资产的估值 关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有。
(不定项选择题)1:
A:
上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券收盘价估值[对]2:
B:
上市流通的有价证券,开放式基金要以估值日该证券平均价估值[错]3:
C:
首次公开发行的股票,按成本价估值[对]4:
D:
送股必须按估值日同一股票的收盘价估值[错]23.有价证券的分类 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。
(不定项选择题)1:
A:
非挂牌证券[对]2:
B:
非上市证券[对]3:
C:
挂牌证券[错]4:
D:
停牌证券[错]24.证券投资基金的作用 基金之所以能够起到稳定证券市场的作用,主要是因为基金管理人。
(不定项选择题)1:
A:
投资经验比较丰富[对]2:
B:
信息资料相对齐备[对]3:
C:
投资行为相对理性[对]4:
D:
责任心相对较强[错]25.按计息方式分类的债券 政府债券的,关系着一国的社会政治经济发展的全局。
(不定项选择题)1:
A:
发行规模[对]2:
B:
期限结构[对]3:
C:
利率[错]4:
D:
未清偿余额[对] 26.操纵市场 在证券市场上,属于操纵市场的行为方式。
(不定项选择题)1:
A:
合谋[对]2:
B:
虚买虚卖[对]3:
C:
虚假陈述[错]4:
D:
内幕交易[错]27.国债的分类 依照不同的发行本位,国债可以分为。
(不定项选择题)1:
A:
流通国债[错]2:
B:
实物国债[对]3:
C:
货币国债[对]4:
D:
长期国债[错]28.国债和国库券 国债按资金用途分类,可以分为。
(不定项选择题)1:
A:
赤字国债[对]2:
B:
建设国债[对]3:
C:
战争国债[对]4:
D:
特种国债[对]29.受托资产管理业务 证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括。
(不定项选择题)1:
A:
限定性[对]2:
B:
非限定性[对]3:
C:
固定性[错]4:
D:
非固定性[错] 30.《基金法》的调整对象与范围 我国《基金法》规定,基金管理人不得有等行为。
(不定项选择题)1:
A:
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资[对]2:
B:
利用基金财产为基金份额持有人谋取利益[错]3:
C:
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失[对]4:
D:
不公平地对待其管理的不同基金财产[对]31.金融期权的定义、特征与功能 金融期权的功能包括。
(不定项选择题)1:
A:
套期保值[对]2:
B:
控制风险[错]3:
C:
发现价格[对]4:
D:
投资组合[错]32.证券市场的结构 按照证券的品种不同,证券市场可以分为。
(不定项选择题)1:
A:
股票市场[对] 2:
B:
债券市场[对]3:
C:
拆借市场[错]4:
D:
基金市场[对] 33.金融时报指数与日经股价指数 NASDAQ综合指数的特点主要有。
(不定项选择题)1:
A:
按各样本股的市场价值设权重[对]2:
B:
以所有上市公司的普通股为基础[对]3:
C:
以选取的上市公司样本股为基础[错]4:
D:
按样本股的市场价值设量权重[错]34.国际债券的定义和特征 国际债券在国际市场发行,其计价货币往往是国际通用货币,一般有为主。
1:
C:
英镑[对]2:
D:
瑞士法朗[对]3:
A:
美元[对]4:
B:
日元[对]35.诚信建设的有效措施 上市公司应紧紧围绕几个重点加强诚信建设。
(不定项选择题)1:
A:
大股东行为[错]2:
B:
公司治理[对]3:
C:
信息披露[对]4:
D:
募集资金使用[对]36.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是。
(不定项选择题)1:
A:
股利率[错]2:
B:
货币市场利率[对]3:
C:
国债利率[对]4:
D:
汇率[对]37.基金投资风险 我国有关法规规定,公开披露基金信息,不得有行为。
(不定项选择题)1:
A:
对证券投资业绩进行预测[对]2:
B:
承诺收益或损失[对]3:
C:
诋毁其他基金管理人[对]4:
D:
提示风险[错]38.证券投资基金的作用 证券投资基金具有等作用。
(不定项选择题)1:
A:
为中小投资者拓宽投资渠道[对]2:
B:
有利于证券市场
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- 07 证券 基础知识 最新 模拟 试题 答案