重庆省证券从业资格考试证券价格指数考试题.docx
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重庆省证券从业资格考试证券价格指数考试题
2017年重庆省证券从业资格考试:
证券价格指数考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.股票的市场价格主要由__所决定,同时也受许多其他因素的影响。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.理论价值
2.如果股价偏离移动平均线太远,不管是在移动平均线上方或下方,都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。
A.KDJB.BIASC.RSID.PSY
3.LOF的汉译名称为__。
A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额
4.道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A.工业、农业、商业B.工业、运输业、金融业C.工业、运输业、公用事业D.工业、公用事业、高科技
5.完全预期理论认为,水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。
A.上升B.下降C.上下波动D.保持不变
6.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的(),发起人的出资总额应不少于()亿元人民币。
()A.30%;2B.35%;1.5C.35%;2D.35%;3
7.基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4
8.对于H股的发行,新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为()万元港币。
A.3000B.5000C.7000D.9000
9.特约日交割是指双方达成交易后__。
A.30日以内交割B.15日以内交割C.3日以内交割D.任意日交割
10.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会()或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A.3%B.5%C.10%D.15%
11.20世纪早期,最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。
A.美国B.英国C.法国D.德国
12.交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计算,这种交易方式是__。
A.人民币信用互换交易B.人民币汇率远期交易C.人民币利率互换交易D.人民币利率远期交易
13.()负责开立并管理基金资产账户。
A.基金投资者B.基金发起人C.基金托管人D.基金管理公司
14.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.远期利率协议B.利率互换协议C.利率期货D.利率期权
15.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括()。
A.简单(净值)收益率B.预期收益率C.时间加权收益率D.算术平均收益率
16.__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A.凹性B.凸性C.曲率D.弹性
17.按照股票价格行为所表现出来的行业特征,可以将股票划分为__。
A.增长类股票B.能源类股票C.周期类股票D.稳定类股票
18.中国证券业协会自__成立以来,共召开了__次会员大会。
A.1991;2B.1992:
4C.1991;4D.1990;2
19.当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时,股价将__。
A.快速上升B.加速下跌C.持续上升D.大幅波动
20.资本公积金转增股本所获取的收益属于__A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益
21.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()个月内发行可转换公司证券。
A.2B.4C.6D.8
22.证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.收市后B.开盘后C.11:
30前D.13:
30前
23.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责是__。
A.制定、修改证券交易所的业务规则B.制定和修改证券交易所章程C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D.选举和罢免会员理事
24.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是__,在法律上统称为“经纪人一交易商”。
A.商人银行B.投资公司C.商业银行D.投资银行
25.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括()。
A.简单(净值)收益率B.预期收益率C.时间加权收益率D.算术平均收益率
26.在股份有限公司的新设立方式下,公司将其__分割为两个部分以上,另外设立两个公司。
A.全部财产B.全部负债C.全部业务D.全部债权
27.证券交易所会员享有的权利不包括__。
A.参加会员大会的权利B.收益分配权C.选举权和被选举权D.对证券交易所事务的提议权和表决权
28.证券登记结算公司的业务原则是__。
A.安全、快速、低成本B.安全、高效、低成本C.准确、快速、低成本D.准确、便利、低成本
29.完全正相关的证券A和证券B,其中证券A标准差为40%,期望收益率为15%,证券B的标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合(25%A+75%B)的标准差为__。
A.20%B.25%C.30%D.35%
30.混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为()。
A.40%~60%B.50%~70%C.60%~80%D.70%~80%
31.在上市公司的税后利润中,其分配顺序是__。
A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
32.理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A.计算量太大,无法满足实际市场,在时间上有近乎苛刻的要求B.实际应用中计算不够精确,不能满足实际市场需要C.模型永远无法用经验事实来检验D.模型是建立在若干假设条件基础上的,与实际市场存在较大差距
33.关于ETF交易,下列说法中正确的是__。
A.投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B.ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C.投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D.当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
34.下列关于证券公司债券的说法中,不正确的是()。
A.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理D.证券公司债券经批准可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行,定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
35.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。
每次参加发审委会议的委员为()名。
A.5B.7C.8D.10
36.目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A.0.15%B.0.20%C.0.25%D.0.30%
37.__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.投资型行业
38.首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A.1B.2C.3D.4
39.当公司不打算为筹资花费太多成本,但愿意为使用资本支付一定固定代价时,较为合适的融资方式是__。
A.发行债券B.发行普通股C.未分配利润融资D.发行优先股
40.股份有限公司申请其股票上市交易,应当向__报送有关文件。
A.证券交易所B.中国证监会C.发行审核委员会D.国家工商局
41.基本分析的缺点主要有__。
A.预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低B.考虑问题的范围相对较窄C.对市场长远的趋势不能进行有益的判断D.预测的时间跨度太短
42.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A.12B.10C.7D.5
43.欧洲债券是指借款人__。
A.在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行,以欧元标明面值的外国债券
44.发行人应在披露上市公告书后__日内,将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。
A.5B.7C.8D.10
45.证券组合管理中第二步证券投资分析是指__。
A.发现价格波动幅度大于市场组合的证券B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D.综合衡量投资收益和所承担的风险情况
46.某投资者持有以外币计价的债券,当汇率(直接标价法)上升,其收益会()。
A.降低B.上升C.不变D.上下波动
47.在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A.变更持有5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.撤销分支机构
48.不动产抵押公司债券属于__。
A.信用证券B.担保证券C.抵押证券D.质押证券
49.只有__才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
50.外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。
A.投资必须完全投入,不得分期进行B.涉及上市公司国有股股东的,应符合国有资产管理的相关规定C.法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式
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