基础押题4包括答案索引.docx
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基础押题4包括答案索引.docx
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基础押题4包括答案索引
一单选题
1.股份有限公司溢价发行股票,募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。
A股本
B盈余公积
C资本公积
D未分配利润
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第48页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
2.证券交易通常都必须遵循()。
A数量优先和时间优先原则
B数量优先原则
C数量优先和价格优先原则
D价格优先原则和时间优先原则
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第200页
参考答案:
D
答案解释:
常识题
3.在各类证券投资基金中,相对风险最大的基金是()。
A货币市场基金
B股票基金
C债券基金
D衍生工具基金
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第117页
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
4.由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约,因此期货价格反映的是市场对()的预期。
A未来期货价格
B目前现货价格
C未来现货价格
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
5.一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是()。
A成长型基金
B平衡型基金
C收入型基金
D股票型基金
本题题型:
常识题教材页码:
第117页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
6.金融衍生工具产生的最基本原因是()。
A获取超额利润
B打破金融管制
C避险
D放松外汇管制
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第141页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
7.依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。
A1亿元
B5亿元
C2亿元
D3亿元
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第123页
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
8.普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
A对公司财产的支配权
B优先权利和义务
C基本权利和义务
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
9.我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
A挪用客户保证金
B欺诈客户行为
C内幕交易
D操纵市场
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
B
答案解释:
法律法规性问题,详见《证券法》。
10.公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定()。
A终止其债券上市交易
B暂停其公司债券上市交易
C收回其募集资金
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第196页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
11.作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。
AGNP/证券市值
B证券市值/GNP
C证券市值/GDP
DGDP/证券市值
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第19页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
12.股票是一种()。
A设权证券
B真实资本
C有价证券
D物权证券
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第39页
参考答案:
C
答案解释:
股票是虚拟资本的一种形式,是证权证券,既不是物权证券,也不是债权证券。
13.我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满(),且在分类评价中等级较高的公司。
A1年
B5年
C2年
D3年
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第256页
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
14.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。
A缺少发达的货币市场
B企业过于依赖直接融资
C企业过于依赖银行的间接融资
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第105页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
15.证券市场的存在和发展高度依赖各参与主体的诚信程度,()是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
A友爱
B自强
C互助
D诚信
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
D
答案解释:
诚信是合格市场主体的最起码道德规范和最基本的义务。
16.按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。
A期权
B互换
C远期
D期货
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第146页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
17.关于证券市场,下列表述正确的是()。
A相对于商品经济而言,证券市场的历史要长得多
B证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
C其产生和信用制度无关
D以上都不对
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第16页
参考答案:
B
答案解释:
相对于商品经济而言,证券市场的历史要短得多;其产生得益于信用制度的发展。
18.证券的市场价格是由()决定的。
A买方
B供求关系
C卖方
D对证券的需求
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第6页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
19.我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币()。
A5000万元
B1亿元
C3亿元
D5亿元
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第242页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
20.证券市场专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的()责任。
A委托
B法律
C担保
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
B
答案解释:
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并且对此承担相应的法律责任
21.在金融期货交易过程中,期货交易的()需要向交易所缴纳保证金。
A仅卖方
B仅买方
C买卖双方
D以上都不对
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第148页
参考答案:
C
答案解释:
期货交易的双方都需交纳保证金。
22.下列证券投资基金中,可作为机构投资者回避非系统风险工具的是()。
A指数基金
B货币市场基金
C债券基金
D平衡型基金
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第117页
参考答案:
A
答案解释:
指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险。
23.证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有()认可的证券从业资格。
A中国证监会
B证券交易所
C证券业协会
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
24.基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是()。
A所有者与经营者的关系
B相互制衡的关系
C委托与受托的关系
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第127页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
25.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。
A期权
B远期
C互换
D期货
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第156、157页
参考答案:
C
答案解释:
此题考查互换的定义。
26.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A红利率
B股息率
C现金额
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第64页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
27.自律性组织包括证券交易所和()。
A证券公司
B证监会
C证券业协会
D律师事务所
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第14页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
28.《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。
A证监会
B证券业协会
C证券交易所
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
C
答案解释:
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件,并报中国证监会备案。
29.以下不是证券交易所理事会的职责的是()。
A制定和修改证券交易所章程
B执行会员大会的决议
C制定、修改证券交易所的业务规则
D审定总经理提出的工作计划
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第194页
参考答案:
A
答案解释:
常识题
30.我国《公司法》规定,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()。
A3万
B500万
C1000万
D1500万
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第296页
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
31.以下关于金融债券的说法错误的是()。
A金融债券往往有良好的信誉
B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
C发行金融债券是金融机构的被动负债
D金融债券的期限以中期较为多见
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第76页
参考答案:
C
答案解释:
发行金融债券是金融机构的主动负债。
32.1929-1933年金融大危机后,美国国会通过了(),使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
A《格拉斯-斯蒂格尔法案》
B《金融服务现代化法案》
C《证券法》
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第21页
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
33.证券公司自营业务的最高决策机构是()。
A自营业务部门
B投资决策机构
C董事会
D自营部门经理
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第250页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
34.下列各项中,不属于全国社会保障基金的资金来源的是()。
A国有股减持划入的资金和股权资产
B企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金
C中央财政拨入资金
D经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第12页
参考答案:
B
答案解释:
常识题
35.证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司()中明确规定。
A合同
B章程
C制度
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
B
答案解释:
股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司章程中明确规定。
36.香港证券市场的股价指数中,在指数编制过程中,整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是()。
A恒生50
B恒生香港综合指数
C恒生流通综合指数
D恒生指数
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第218页
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
37.中期国债的偿还期限一般在()。
A半年以上,1年以下
B10年以上
C1年以上、10年以下
D以上都不对
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第81页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
38.基金托管费通常按()的一定比例提取。
A基金资产总值
B基金资产净值
C基金负债
D基金总份额
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第128页
我的答案:
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
39.我国证券投资基金财产的投资组合()公告一次。
A每天
B每月
C每周
D每季
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
40.被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
A1年内
B2年内
C3年内
D半年内
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第346页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
41.我国基金指数的编制方法规定,新上市基金自上市后()起纳入基金指数的计算范围。
A第二个交易日
B第三个交易日
C第一个交易日
D以上都不对
难易程度:
中本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
A
答案解释:
新上市的证券投资基金,自上市后第二个交易日起纳入指数计算范围。
42.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A经济周期波动风险
B利率风险
C政策风险
D购买力风险
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第233页
参考答案:
D
答案解释:
这是购买力风险的定义。
43.股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前(含当日)认购普通股票的,该股东享有优先认股权。
A除息日
B除权日
C股权登记日
D以上都不是
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第61页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
44.2003年5月27日,()成为首家获我国批准的QFⅡ。
A花旗银行
B哥伦比亚大学
C瑞士银行
D汇丰银行
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第34页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
45.设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。
A3、2
B3、3
C3、1
D2、3
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第242页
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
46.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。
A1990年11月,1991年8月
B1990年12月,1991年7月
C1991年7月,1990年12月
D1991年8月,1990年11月
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第26页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
47.中国证监会对证券公司的监管以()为核心。
A总资产
B净资产
C总资本
D净资本
难易程度:
难本题题型:
常识题教材页码:
第272页
参考答案:
D
答案解释:
常识题。
48.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于()。
A市场禁入制度
B市场准入制度
C限制交易制度
D以上都不是
难易程度:
难本题题型:
常识题教材页码:
参考答案:
B
答案解释:
《证券交易所管理办法》第三十六条,证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
49.我国有关法规规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。
A80%
B90%
C70%
D60%
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第131页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
50.证券按照(),可分为股票、债券和其他证券三大类。
A所代表的权利性质
B募集方式
C是否在交易所挂牌交易
D发行主体的不同
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第3页
参考答案:
A
答案解释:
常识题。
51.下列权利中,()是基金持有人不能直接行使的。
A对基金收益的享有权
B直接支配基金财产
C对基金份额的转让权
D一定程度上对基金经营决策的参与权
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第121页
参考答案:
B
答案解释:
常识题。
52.投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。
A封闭式基金
B开放式基金
C契约型基金
D公司型基金
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第114页
参考答案:
B
答案解释:
根据题目,这是开放式基金的特征。
53.中小企业板块是经()批准、()批复同意而设立的。
A中国证监会,深圳证券交易所
B国务院,深圳证券交易所
C国务院,中国证监会
D深圳证券交易所,中国证监会
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第201页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
54.代办股份转让系统又称为()。
A一板
B二板
C三板
D中小板
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第207页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
55.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A基金投资者
B证券交易所
C基金发行者
D基础指数
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第119页
参考答案:
D
答案解释:
指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系。
56.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。
A资金和资产存管机构
B信用增级机构
C信用评级机构
D发起人
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第177页
参考答案:
C
57.证券投资基金托管人是()权益的代表。
A基金公司
B基金管理人
C基金托管人自身
D基金持有人
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第121-127页
参考答案:
D
58.债券代表债券投资者的权利,这种权利称为()。
A债权
B物权
C直接支配财产权
D资产所有权
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第72页
参考答案:
A
59.股票风险的内涵是指预期收益的()。
A不确定性
B变动性
C跳跃性
D间断性
※专家点评:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第230页
我的答案:
参考答案:
A
答案解释:
一般而言,风险是对投资者预期收益的背离,或者说证券收益的不确定性。
60.证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。
A证券交易所风险
B证券交易风险
C证券公司风险
D证券投资风险
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第334页
参考答案:
C
答案解释:
常识题。
二、多选题
1.公司型基金的特点有()。
A基金的设立程序类似于一般股份公司
B它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金财产
C基金的组织结构与一般股份公司类似
D没有基金章程,也没有公司董事会
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第112、113页
参考答案:
ABC
答案解释:
没有基金章程,也没有公司董事会是契约型基金的特点。
2.我国股票发行市场的中介机构包括()。
A证券公司
B证券登记结算公司
C会计师事务所
D证券业协会
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第188页
参考答案:
ABC
答案解释:
证券业协会属于自律性组织,不属于中介机构。
3.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别,包括()。
A国家持股
B国有法人持股
C其他内资持股
D外资持股
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第68页
参考答案:
ABCD
答案解释:
有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。
4.20世纪90年代以来,国际证券市场发展出现以下趋势()。
A证券市场一体化
B投资者法人化
C金融创新深化
D金融机构混业化
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第19、20页
参考答案:
ABCD
答案解释:
上述都是。
5.影响股票价格的因素之一是公司经营状况,分析公司经营状况的因素包括()。
A公司治理水平与管理层质量
B公司竞争力
C财务状况
D公司改组或合并
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第51、52页
参考答案:
ABCD
6.有些债券票面上附有一定的选择权,包括()等。
A附有赎回选择权条款的债券
B附有出售选择权条款的债券
C附有可转换条款的债券
D附有交换条款的债券
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第74页
参考答案:
ABCD
答案解释:
有些债券票面上附有一定的选择权,包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、富有可转换条款的债券和附有交换条款的债券等。
7.按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为()。
A股权类产品的衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D信用衍生工具
:
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第139页
参考答案:
ABCD
答案解释:
按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具和信用衍生工具。
8.中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚处分信息
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第346页
参考答案:
ABCD
答案解释:
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。
9.为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的()。
A监管权
B审批权
C现场调查权
D审核权
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第288页
参考答案:
AC
答案解释:
为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的监管权和现场调查权。
10.我国的国际债券品种有()。
A政府债券
B金融债券
C可转换公司债券
D亚洲债券
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第106、107页
参考答案:
ABC
答案解释:
我国的国际债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。
11.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有()。
A包销
B代销
C自销
D外销
难易程度:
易本题题型:
常识题教材页码:
第190页
参考答案:
AB
答案解释:
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有包销和代销。
12.下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有()。
A公司分配股利或者增资的计划
B公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
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