证券从业资格考试试题第六套《证券投资基金单选题》.docx
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证券从业资格考试试题第六套《证券投资基金单选题》
2020证券从业资格考试试题第六套:
《证券投资基金-单选题》
1.我国《证券投资基金法》自(C)起实施。
A1997年11月14日
B2004年10月8日
C2004年6月1日
D2006年7月1日C
2.根据我国的实践,基金经理必须由基金公司的(C)实行任免。
A风险控制委员会
B投资决策委员会
C基金份额持有人大会
D董事会C
3.一般投资者都是风险厌恶者,他们的无差异曲线簇表现为(A)的曲线。
A向右下凸
B向左上凸
C向右上凸
D向左下凸A
4.不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某一市场指数表现的基金是(B)。
A成长型基金
B指数型基金
C平衡型基金
D收入型基金B
5.在我国,基金监管的首要目标是(B)。
A保证市场的公平、效率和透明
B保护投资者利益
C保证市场的公开、公平和公正
D推动基金业的发展B
6.某一债券组合中包括两种债券,债券A价值4000元、收益率5%,债券B价值6000元,收益率8%,则债券组合的加权平均收益率为(A)。
A6.8%
B7.0%
C6.5%
D7.5%A
7.根据《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(B)。
A90%
B80%
C70%
D60%B
8.已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10,某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%,则该证券组合的β系数为(A)。
A0.96
B1.85
C0.925
D0.88A
9.基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括(A)。
A信息披露控制
B基金交易业务控制
C投资决策控制
D研究业务控制A
10.基金上市交易公告书披露的事项不包括(C)。
A基金合同摘要
B基金持有人结构
C基金托管人报告
D募集情况与上市交易安排C 11.开放式基金份额的申购与赎回是在(B)之间实行的。
A基金份额持有人与基金份额持有人
B基金份额持有人与基金管理人
C基金份额持有人与销售代理人
D基金份额持有人与注册登记人B
12.关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述准确的是(C)。
A基金注册登记机构,能够根据基金销售网点的请求,对其销售的基金份额实行冻结
B在冻结期间被冻结的帐户或者份额所产生的权益,不在冻结的范围之内
C基金注册登记机构能够对基金帐户或者基金份额实行冻结
D能够由国家相关机关授权基金销售网点实行基金份额冻结C
13.刘女士认为A公司股票的收益分布如下表所示:
则A公司的期望收益率和标准差分别为(A)。
A10.57%,7.2%
B11.30%,6.8%
C11.30%,7.2%
D10.57%,6.8%A
14.开放式基金连续发生巨额赎回时,已经接受的赎回申请能够延续支付赎回款项,但延缓期限不得超过(B)个工作日。
A30
B20
C10
D5B
15.债券投资管理中的免疫法,主要使用了(B)。
A流动性偏好理论
B久期的特性
C套利原理
D利率期限结构的特性B
16.现代投资组合理论创立的年代是(B)。
A二十世纪四十年代
B二十世纪五十年代
C二十世纪六十年代
D二十世纪八十年代B
17.投资者将登记在证券登记系统中、托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构,属于(A)转托管。
A场内到场外
B场内到场内
C场外到场内
D场外到场外A
18.在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于(D)。
A交易所
B中央国债登记结算有限责任公司
C证券公司
D中国证券登记结算公司D
19.封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系,当市场价格为1.14元、基金份额净值为1.20元时,该基金的折价率为(C)。
A105%
B95%
C5%
D6%C
20.在契约基金中,投资者的权利主要体现在(D)中。
A基金公司章程
B基金发起人协议
C基金托管合同
D基金合同D21.基金代销渠道的特点有(A)。
A拥有广泛的客户基础
B易于提升客户忠诚度
C更容易推销新产品
D对客户的控制力强A
22.保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上实行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作,这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了(C)。
A可靠性原则
B系统化原则
C实用性原则
D安全性原则C
23.根据《证券投资基金运作管理办法》规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(D)。
A60%
B70%
C80%
D90%D
24.在营销管理中,要求基金管理人对相关信息实行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是(D)。
A市场营销控制
B市场营销计划
C市场营销实施
D市场营销分析D
25.一般来说,其它条件相同的情况下,流动性较强的债券的收益率(D)。
A较高
B没有差异
C无法判断
D较低D
26.以下关于基金财务指标的表述,准确的是(D)。
A未分配利润余额年末不结转
B如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润
C本期利润不包括未实现的估值增值或减值
D本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反应基金本期已实现损益D
27.美国《投资公司法》和《投资顾问法》于(C)年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
A1867
B1922
C1940
D1958C
28.基金N与基金M具有相同的标准差,基金N的平均收益率是基金M的两倍,则基金N的夏普指数(C).
A小于基金M的两倍
B是基金M的两倍
C大于基金M的两倍
D等于基金M的夏普指数C
29.以投资组合保险策略实行资产配置,对市场流动性的要求(D)。
A适中
B较低
C不确定
D较高D
30.基金管理公司必须以(C)为会计核算主体。
A基金管理公司
B所管理的不同基金类别
C所管理的每只基金
D所管理的全部基金总体C31.如果市场是有效的,市场针对一条信息会出现下列何种反应(B)。
A反应方向准确,但反应过度
B迅速调整到位
C反映方向准确,但速度延迟
D逐步调整到位B
32.编制基金招募说明书的主要目的是(B)。
A规范基金运作的权利义务关系
B让广大投资者了解基金详情
C证明基金管理人的专业资格
D明确管理人和托管人之间的关系B
33.詹森指数是在(A)模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。
ACAPM
BAPT
CBSV
DDHS
A
34.当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向(A)。
A一致
B相反
C无关
D无法判断A
35.使用指数投资法管理股票投资组合,当市场交易成本低时,(B)。
A不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
B有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差
C有利于用市值法构建投资组合
D有利于用分层法构建投资组合B
36基金信息披露的主要监管者是(A)。
A证监会及其派出机构
B基金托管人
C证券业协会
D基金业协会A
37买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在(C)的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。
A1——2年
B2——3年
C3——5年
D5——7年C
38其他情况不变时,当基金的分散水准提升时,基金的特雷诺指数通常将(B)。
A变大
B变小
C不变
D无法判断B
39《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有(B)。
A在确保无风险的条件下,临时挪用基金份额持有人的认购资金,并即时归还
B合理预测基金的投资业绩
C基金管理人以自有资金为持有人承担风险
D不同的申购资金可适用不同的申购费率B
40假设某季度上证A股指数的收益率为20%,债券的收益率为2%,基金投资政策规定,基金的股票投资比例为70%,债券的投资比例为30%,但基金实际的股票投资比例为60%,债券的投资比例为40%,则本季度基金的择时收益为(A).
A—1.8%
B—0.8%
C1.8%
D12.8%A 41基金管理公司的投资研究一般不包括(D)。
A行业研究
B个股研究
C宏观与策略研究
D个股内幕信息研究D
42依照《证券投资基金会计核算办法》规定,发生的基金运作费用如果影响(D)小数点后第五位的,应采用待摊或预提的方法。
A基金所有者权益
B基金份额净值
C基金资产总值
D基金资产净值D
43如果以P/B比率(股票价格与每股账面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型,则价值型股票的P/B比率(B)。
A大于10
B较低
C小于1
D较高B
44基金销售机构内部控制应遵守(C)原则。
A健全性、有效性、独立性、安全性
B健全性、有效性、全面性、安全性
C健全性、有效性、独立性、审慎性
D健全性、有效性、独立性、可靠性C
45当前,我国封闭式基金托管费一般按基金资产净值的(D)的年费率计提。
A0.5%
B0.1%
C0.15%
D0.25%D
46关于基金估值,以下说法准确的是(A)。
A开放式基金每个交易日实行估值
B封闭式基金每周实行一次估值
C开放式基金每个交易日的次日实行估值
D复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布A
47基金资金清算中的交易所资金清算,在(A)日执行清算指令。
AT+1
BT
CT+2
DT+3A
48债券久期是指(B)。
A债券的到期日
B债券的加权平均到期时间
C债券的持有时间
D债券的续存期限B
49为了进一步保障基金信息质量,我国法规规定,基金年度报告理应经(B)独立董事签字同意。
A1/3以上
B2/3以上
C1/2以上
D全部B
50当市场表现出强烈的上升或下降趋势时,恒定混合资产配置策略的表现(C)买入并持有策略。
A可能优于也可能劣于
B等同于
C劣于
D优于C51当前,我国证券投资基金托管费按日计提,按(B)支付。
A周
B月
C日
D季B
52从基金管理人的角度看,股票投资风格分类的方式通常不包括(B)。
A按公司成长性划分的方式
B按公司财务结构划分的方式
C按股价行为划分的方式
D按公司规模划分的方式B
53以下属于基金信息披露自律性规则的是(C)。
A《证券投资基金信息披露指引》
B《基金信息披露管理办法》
C《上海证券交易所基金上市规则》
D《证券投资基金法》C
54根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为(B)。
A基金份额持有人人数达到10000人以上
B基金份额总额达到核准规模的80%以上
C基金份额总额达到核准规模的60%以上
D基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B
55同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为(C)。
A防御性基金
B均衡性基金
C平衡型基金
D收益型基金C
56常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是(B)。
A时间加权收益率
B算术平均收益率
C几何平均收益率
D加权平均收益率B
57某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为(B)。
A8.85
B8.27
C8.6
D5B
58根据相关规定,基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的(),赎回费总额的(B)归入基金资产。
A8%、20%
B5%、25%
C8%、25%
D5%、20%B
59基金管理公司理应在分发基金宣传推介材料之日起(A)个工作日内向当地证监局递交报告材料。
A5
B10
C15
D20A
60第一只ETF是在(B)推出的。
A加拿大
B美国
C澳大利亚
D美国
B
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- 证券投资基金单选题 证券 从业 资格考试 试题 第六 投资 基金 选题