投资银行学11投资银行的内部管理.ppt
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投投资银行的内部管理资银行的内部管理主要内容主要内容nn投资银行的组织结构nn投资银行的人力资源管理nn投资银行的创新管理第一节第一节投资银行的组织结构投资银行的组织结构n投资银行的组织结构由经营理念和价值取向决定n包括企业制度形式和内部架构设置两方面n企业制度形式包括:
合伙制、混合公司制和现代公司制n内部架构包括:
决策机构、职能部门和业务部门一、投资银行的组织结构理论一、投资银行的组织结构理论n企业的组织结构是指企业全体员工为实现企业目标而进行分工协作,在职务范围、责任、权力方面所形成的结构体系。
n组织结构是由组织单元组成子系统,再由组织子系统组成经营运作体系,组织以战略目标为其终态目标将各职能部门在时空上进行联结,将组织系统中的人流、物流、信息流融会贯通于组织体系的各个分支中,形成优化的组织结构。
n组织结构中职能结构、权力结构、沟通结构、部门结构、利益结构、层次结构是主要结构一、投资银行的组织结构理论一、投资银行的组织结构理论nn投资银行组织结构的一般原理11统一指挥的原理统一指挥的原理22管理幅度原理管理幅度原理33管理层次原理管理层次原理44专业化原理专业化原理55权责对等原理权责对等原理现代组织理论与组织结构设计现代组织理论与组织结构设计n权变组织理论权变组织理论权变的组织理论是西方国家在权变的组织理论是西方国家在2020世纪世纪7070年代形成的年代形成的一种企业管理理论。
权变理论在企业组织结构方面的一种企业管理理论。
权变理论在企业组织结构方面的观点是:
把企业看做一个开放的系统,并把企业分成观点是:
把企业看做一个开放的系统,并把企业分成不同的结构模式。
不同的结构模式。
现代组织理论与组织结构设计现代组织理论与组织结构设计nn按照现代组织理论分类组织结构1.1.直线制直线制2.2.职能制职能制3.3.直线职能制直线职能制4.4.事业部制事业部制5.5.矩阵式矩阵式直线制组织结构直线制组织结构总经理经理项目经理经理经理项目经理项目经理职能制组织结构职能制组织结构直线职能制组织结构直线职能制组织结构事业部制组织结构事业部制组织结构矩阵式组织结构矩阵式组织结构总经理职能部门职能部门职能部门项目A项目A项目A项目A1.1.功能型组织结构功能型组织结构总经理承销证券经纪业务资产管理业务其他部门组织结构设计策略组织结构设计策略2.2.目标导向型组织结构目标导向型组织结构技术支持部营业部研发部财务部总经理A分公司B分公司C分公司技术支持部营业部研发部财务部技术支持部营业部研发部财务部组织结构设计策略组织结构设计策略二、投资银行的组织形态二、投资银行的组织形态nn合伙制投资银行合伙制的概念:
合伙制的概念:
是指两个或两个以上的合伙人(自然人或法人)是指两个或两个以上的合伙人(自然人或法人)拥有公司并分享公司的利益。
至少有一个主合伙拥有公司并分享公司的利益。
至少有一个主合伙人主管合伙公司的日常经营业务并承担责任。
人主管合伙公司的日常经营业务并承担责任。
nn合伙制投资银行的演变nn混合公司制投资银行混合公司是指各不同部门在职能上没有什么联系混合公司是指各不同部门在职能上没有什么联系的资本或企业合并而成的规模很大的企业,其在的资本或企业合并而成的规模很大的企业,其在本质上是现代公司,但又具备自己的特点:
规模本质上是现代公司,但又具备自己的特点:
规模庞大,同时涉足多个没有直接联系的业务领域。
庞大,同时涉足多个没有直接联系的业务领域。
比较普遍的混合公司是投资银行被收购或联合兼比较普遍的混合公司是投资银行被收购或联合兼并成为混合公司。
并成为混合公司。
二、投资银行的组织形态二、投资银行的组织形态nn现代公司制投资银行投资银行转化为现代公司制是现代投资银行投资银行转化为现代公司制是现代投资银行和传统投资银行的本质区别之一。
和传统投资银行的本质区别之一。
二、投资银行的组织形态二、投资银行的组织形态nn现代公司制投资银行的优点1.1.管理更加科学化管理更加科学化2.2.强大的融资功能强大的融资功能3.3.容易建立有效的激励机制容易建立有效的激励机制4.4.具有法人功能具有法人功能二、投资银行的组织形态二、投资银行的组织形态nn现代公司制投资银行金融控股公司制金融控股公司制金融控股公司制是在现代金融混业经营的趋金融控股公司制是在现代金融混业经营的趋势下,以控股公司形式组建的金融控股集团,它势下,以控股公司形式组建的金融控股集团,它是金融业实现全能化的一种组织制度。
金融控股是金融业实现全能化的一种组织制度。
金融控股公司制本质上属于现代公司制的范畴。
公司制本质上属于现代公司制的范畴。
二、投资银行的组织形态二、投资银行的组织形态三、投资银行的内部机构设置三、投资银行的内部机构设置nn投资银行的内部结构主要是指其内部部门的分工、协调、制约和信息流动等关系,它是从微观的角度来研究投资银行的组织结构。
nn投资银行组织结构设置的原则11信息流动畅通原则信息流动畅通原则22广泛授权原则广泛授权原则33专业化原则专业化原则44建立有效的岗位制约机制建立有效的岗位制约机制nn投资银行的内部结构层次1决策层2职能层3业务层nn投资银行的分支机构11分支机构的组织形式分支机构的组织形式(11)分行()分行(Branch)Branch)(22)办事处()办事处(RepresentationOfficeRepresentationOffice)(33)附属行()附属行(SubsidiarySubsidiary)nn投资银行的分支机构2.分支机构的影响因素(11)业务类型)业务类型(22)所在国的环境)所在国的环境(33)母国的环境)母国的环境第二节第二节投资银行的人力资源管理投资银行的人力资源管理一、投资银行家的重要性一、投资银行家的重要性n投资银行是典型的智能型企业,其最大的资本是人的智能,产出的是智力产品。
n优秀的投资银行家作为投资银行界的“行业明星”,是投资银行的灵魂所在。
n投资银行若要在激烈的竞争中争得一席之地,从某种程度上说,就在于其所占有的智能资源的数量和质量,以及智能资源利用和发挥的程度。
二、投资银行家的个性与道德二、投资银行家的个性与道德nn投资银行家个性多样化的重要性投资银行家个性多样化的重要性投投资资银银行行家家之之间间的的互互相相取取长长补补短短有有利利于于企企业业甚甚至至整整个个行业的发展,而互有长短正是多样化的体现。
行业的发展,而互有长短正是多样化的体现。
投投资资银银行行的的创创新新要要求求投投资资银银行行家家有有创创新新精精神神,要要创创新新就要标新立异,这也是多样化的一种体现。
就要标新立异,这也是多样化的一种体现。
投投资资银银行行家家个个性性的的多多样样化化也也有有利利于于投投资资银银行行产产生生新新思思维维,发发现现新新生生意意,聚聚集集新新能能量量,这这些些是是投投资资银银行行在在竞竞争中的优势。
争中的优势。
二、投资银行家的个性与道德二、投资银行家的个性与道德n投资银行家的个性特征n相对于商业银行业务,投资银行业务的风险更大。
投资银行家所耍承担的时间压力、不确定感、危机意识都是最高的。
一般情况每天24小时都得处于紧张状态。
这是不折不扣的“高风险、高报酬”行业。
n投资银行家大致可分为以下四类:
1创业者2分析师3创新者4管理者二、投资银行家的个性与道德二、投资银行家的个性与道德n投资银行家的道德操守n投资银行和投资银行家的道德操守是投资银行业的重要无形资产,是提高公司声誉、扩大公司业务和增加投资银行家个人价值的稳妥方式。
n作为一名投资银行家应具有以下基本道德操守:
1.守法2.能力3.诚信4.守密5.隔离6.公开n优秀投资银行家的素质1.强烈的成就驱动力2.高度的责任感和奉献精神3.绝佳的把握重点和强度的能力4.持久的耐心和坚强的毅力5.敏锐的洞察力6.正直的品格和执著的精神7.源源不断的创新动力。
二、投资银行家的个性与道德二、投资银行家的个性与道德三、人力资源管理制度三、人力资源管理制度n投资银行的人力资源管理制度是指对人员的雇用、开投资银行的人力资源管理制度是指对人员的雇用、开发、保持、使用和激励等方面所进行的规划、组织、发、保持、使用和激励等方面所进行的规划、组织、指挥和控制等活动的规定。
指挥和控制等活动的规定。
n职员的聘用职员的聘用投资银行对职员的基本要求是:
较高的道德素质、完善的知识架构、较强的实际运作技能、较好的身体素质。
对职员的选聘按照严格的程序进行,即首先核定投资银行各部门人员的需求量,其次确定所需人员的质量,最后按照上面所定的数量和质量要求,以内部选拔、外部招聘、猎头挖人等各种方式广纳人才。
n投资银行对职员的基本要求第一,较高的道德素质。
第二,完善的知识架构。
第三,较强的实际运作技能。
第四,较好的身体素质。
n投资银行职员的培训投资银行职员的培训投资银行职员培训是指通过理论与实践等方法促使职员的行为方式、知识、技能、品行、道德等方面有所改进和提高,保证职员能够按照预期的标准完成所承担的业务。
n职员的培训原则
(1)战略性原则
(2)针对性原则(3)实效性原则n职员培训的三个阶段评估阶段:
这是整个职员培训工作的基础,是对职员培训的需求进行分析与评估,以确立培训内容和目标;实施阶段:
在评估的基础上选择适当的培训方法以及具体实施培训的过程;评价阶段:
确定衡量教育培训和工作成败的指标,明确培训后对业务经营起到了什么效果。
n培训工作的种类第一,新员工培训第二,业务知识培训第三,管理技能培训第四,职业生涯规划nn激励机制11薪酬激励薪酬激励22福利激励福利激励33股权激励股权激励第三节第三节投资银行的创新管理投资银行的创新管理一、创新对投资银行的意义一、创新对投资银行的意义nn从投资银行特点看创新的意义从投资银行特点看创新的意义投资银行自身的特点是创新的内在动力。
投资银行自身的特点是创新的内在动力。
投资银行业务的发展过程和在资本市场的渗透过投资银行业务的发展过程和在资本市场的渗透过程,同时也是投资银行业务的创新过程。
程,同时也是投资银行业务的创新过程。
创新在更大程度上满足了投资者和筹资者的需要。
创新在更大程度上满足了投资者和筹资者的需要。
一、创新对投资银行的意义一、创新对投资银行的意义nn从投资银行面临的竞争看创新的意义从投资银行面临的竞争看创新的意义金融管制的放松为竟争创造了有利的市场环境,金融管制的放松为竟争创造了有利的市场环境,从而为各种创新提供了可能和契机;反过来,创从而为各种创新提供了可能和契机;反过来,创新进一步促进了金融机构之间的竞争,如此形成新进一步促进了金融机构之间的竞争,如此形成了了“竞争竞争-创新创新-竟争竟争-创新创新”的循环。
的循环。
一、创新对投资银行的意义一、创新对投资银行的意义nn从投资银行面临的风险看创新的意义1转移市场风险2转移信用风险二、投资银行的制度创新二、投资银行的制度创新nn投资银行走向全能化nn走向规模化集中经营三、投资银行的业务创新三、投资银行的业务创新nn投资银行业务创新的新趋势11金融工具多样化金融工具多样化22新技术在业务创新中的广泛应用新技术在业务创新中的广泛应用33金融工程的作用越来越明显金融工程的作用越来越明显三、投资银行的业务创新三、投资银行的业务创新nn投资银行经营方式上的创新11传统经纪业务的创新传统经纪业务的创新22客户管理创新客户管理创新三、投资银行的业务创新三、投资银行的业务创新nn投资银行业务内容上的创新投资银行业务内容上的创新11信贷资产证券化信贷资产证券化22公司财务顾问公司财务顾问33风险投资风险投资
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