证券市场基本法律法规练习题89.docx
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证券市场基本法律法规练习题89.docx
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证券市场基本法律法规练习题89
一、单项选择题
只有一个选项符合题目要求。
1.证券公司从事证券自营业务,不得有的行为不包括______。
A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券
B.违反规定委托他人代为买卖证券
C.购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券
D.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
答案:
C
[解答]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为:
①违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;②违反规定委托他人代为买卖证券;③利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场;④法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。
2.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,处以______的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.20万元
答案:
C
[解答]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得的或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
3.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得______的罚款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍以上5倍以下
答案:
C
[解答]证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。
4.证券公司违反相关规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以______的罚款。
A.非法融资融券等值以下
B.非法融资融券等值
C.非法融资融券等值金额的1倍
D.非法融资融券等值金额的2倍
答案:
A
[解答]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
5.证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金可以用______充抵。
A.土地
B.商誉
C.证券
D.专利
答案:
C
[解答]证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。
保证金可以用证券充抵。
6.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司不得向本公司的股东融资、融券。
所称股东,不包括上市证券公司仅持有______以下上市流通股份的股东。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
答案:
D
[解答]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司不得向本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)融资、融券。
7.证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括______。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
答案:
B
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务:
①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
8.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以______的罚款。
A.10万元以上30万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.30万元以上60万元以下
答案:
D
[解答]证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,依照《中华人民共和国证券法》的规定,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
9.证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括______。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.为客户存取保证金
D.中国证监会规定的其他服务
答案:
C
[解答]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括:
①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
10.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以______的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.30万元以上60万元以下
答案:
A
[解答]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
11.公司申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括______。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.公司债券的实际发行数额
D.财务会计报告
答案:
D
[解答]公司申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
选项D属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件。
12.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以______的罚款。
A.10万元以上20万元以下
B.20万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.20万元以上50万元以下
答案:
C
[解答]发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
13.证券公司经营证券经纪业务的,净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币______万元。
A.300
B.400
C.100
D.500
答案:
D
[解答]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券经纪业务的,必须符合下列规定:
①按托管客户的交易资金总额的2%计算风险准备;②净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币500万元。
14.下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法,错误的是______。
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
答案:
D
[解答]证券公司经营证券资产管理业务,必须符合下列规定:
①按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备;②按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备;③按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备。
故选项D说法错误。
15.证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括______。
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位结合原则
答案:
D
[解答]证券公司从事融资融券业务应遵循以下原则:
①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
16.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于______。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
答案:
A
[解答]根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:
①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
17.期货交易所向会员收取的保证金,属于______所有。
A.会员
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货交易公司
答案:
A
[解答]根据《期货交易管理条例》的规定,期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有;期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有。
18.下列不属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件的是______。
A.证券公司治理结构健全,内部控制有效
B.风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好
C.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案
D.中国证监会规定的其他条件
答案:
D
[解答]证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:
①证券公司治理结构健全,内部控制有效;②风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;③有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;④有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
19.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于______。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
答案:
A
[解答]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。
20.金融债券存续期间,发行人应当于每年______前向投资者披露年度报告且应当于每年______前披露债券跟踪信用评级报告。
A.6月30日;9月30日
B.6月30日;12月31日
C.4月30日;9月30日
D.4月30日;7月31日
答案:
D
[解答]金融债券存续期间,发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告,年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
此外,发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
21.未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于______。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.非法发行股票和公司、企业债券罪
C.诱骗他人买卖证券罪
D.内幕交易罪
答案:
B
[解答]发行股票和公司、企业债券罪,是指未经国家主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
22.下列选项中,不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是______。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.准时性原则
D.完整性原则
答案:
C
[解答]基金信息在披露方面应遵循的基本原则包括:
①真实性原则;②准确性原则;③完整性原则;④及时性原则;⑤公平披露原则。
真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。
23.证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处______以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处______罚金。
A.5年;1万元以上10万元以下
B.5年;1万元以上5万元以下
C.3年;3万元以上30万元以下
D.3年;5万元以上50万元以下
答案:
A
[解答]根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。
单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。
24.下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是______。
A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
C.在基金销售过程中误导客户
D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
答案:
D
[解答]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括:
①违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
选项D属于证券公司的从业人员特定禁止行为。
25.下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是______。
A.发行后的股本总额不少于人民币5000万元
B.个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元
C.公司有最近3年连续盈利的记录
D.发行后的股本总额不少于人民币6000万元
答案:
D
[解答]根据《股票发行与交易管理暂行条例》的规定,股份有限公司申请其股票在证券交易所交易,应当符合下列条件:
①其股票已经公开发行;②发行后的股本总额不少于人民币5000万元;③持有面值人民币1000元以上的个人股东人数不少于1000人,个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元;④公司有最近3年连续盈利的记录;原有企业改组设立股份有限公司的,原企业有最近3年连续盈利的记录,但是新设立的股份有限公司除外;⑤证券委规定的其他条件。
二、组合型选择题
只有一个选项符合题目要求。
1.首次公开发行股票,网下投资者应______。
Ⅰ.接受中国证券业协会的自律管理Ⅱ.遵守中国证券业协会的自律规则
Ⅲ.具备良好的定价能力Ⅳ.具备丰富的投资经验
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票,网下投资者须具备丰富的投资经验和良好的定价能力,应当接受中国证券业协会的自律管理,遵守中国证券业协会的自律规则。
2.证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券有______。
Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]证券公司从事证券自营业务,可以买卖的证券包括:
①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
3.下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中,正确的有______。
Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同
Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务
Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同
Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当没立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。
4.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立______。
Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划
Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案:
D
[解答]证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
5.下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有______。
Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定
Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务
Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定,客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定,客户应当在定向资产管理合同中对此做出明确承诺。
客户未作承诺,或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。
法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件;未提供证明文件的.证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
6.证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有______。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场
Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:
①挪用客户资产;②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;④将资产管理业务与其他业务混合操作;⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;⑥利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;⑦自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益;⑧以获取佣金或者其他利益为日的,用客户资产进行不必要的证券交易;⑨内幕交易、操纵市场;⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
7.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证______相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产
Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产,不同集合资产管理计划的资产,相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
8.下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中,正确的有______。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管
Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向商业银行申请办理
Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]证券公司代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。
故第Ⅲ项说法错误。
9.证券公司存在下列情形中的______,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。
Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的
Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的
Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的
Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]证券公司存在下列情形的,中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同:
①因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外;②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项,处在整改期间;③中国证监会规定的其他情形。
10.下列关于证券公司的账户体系的说法中,正确的有______。
Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖;用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金;客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向
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