期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题 附解析.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题 附解析.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题附解析
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题附解析
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
2、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
3、客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()。
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
4、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、保证金监控中心
5、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
6、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
A、20%
B、45%
C、70%
D、85%
7、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A、2
B、3
C、5
D、10
8、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是()。
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
9、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
10、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A、期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
11、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
12、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
13、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司()规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。
A、长期性经营
B、持续性经营
C、稳健性经营
D、营利性经营
14、期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A、1
B、5
C、3
D、2
15、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是()
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
16、在主要的上升趋势线的上侧(),不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出
B、买入
C、平仓
D、建仓
17、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
18、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是()。
A、交割仓库不得出具仓单
B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库
C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密
D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易
19、在我国设立期货公司,应当经()批准。
A、工商局
B、期货交易所
C、期货业协会
D、国务院期货监督管理机构
20、宋体()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦金属交易所
D、芝加哥商业交易所
21、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
22、期货交易所上市交易品种,应当经()批准。
A、中国期货业协会
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、国务院商务主管部门
D、国务院期货监督管理机构
23、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是()。
A、制定或者修改章程、交易规则
B、变更住所或营业场所
C、交易系统的升级改造
D、设立期货交易所的分所
24、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
25、申请成为结算会员的,应当取得()批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
26、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()。
A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
27、关于期货交易所,下列说法正确的是()。
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
28、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
29、期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。
A、时间优先
B、会员等级优先
C、交易价格优先
D、交易量优先
30、我国会员制期货交易所会员大会由()主持。
A、总经理
B、理事长
C、独立董事
D、会员代表
31、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
32、期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
33、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力
B、产品认知能力
C、风险控制能力
D、身体状况
34、宋体美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(CFIC)
B、全国期货协会(NFA)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
35、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。
那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是()点。
A、20
B、120
C、180
D、300
36、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
37、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。
A、监督
B、自律
C、市场
D、计划
38、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
39、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。
A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
40、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
41、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()。
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
42、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且()。
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
43、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()。
A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
44、首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、期货交易所
D、期货公司董事会
45、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
46、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国()。
A、基础货币供给增加,利率上升
B、基础货币供给增加,利率下降
C、基础货币供给减少,利率上升
D、基础货币供给减少,利率下降
47、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
48、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
49、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
50、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
51、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()。
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
52、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
53、会员制期货交易所所设理事会任职期间为()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
54、期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
55、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信,恪尽职守
56、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送()、业务资料和其他有关资料。
A、审计报告
B、税务报告
C、经营计划
D、财务会计报告
57、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所
B、期货公司
C、证券交易所
D、证券公司
58、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由()承担。
A、该经营机构
B、客户
C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
59、期货交易所章程应当载明的事项不包括()。
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
60、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是()。
A、主要部门负责人情况表
B、股东会关于变更注册资本的决议文件
C、变更注册资本的详细方案
D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议
61、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
62、会员制期货交易所会员享有()的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
63、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()。
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
64、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于()日内报告中国证监会。
A、3
B、5
C、7
D、15
65、根据《期货交易管理条例》,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()。
A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
66、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
67、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责,其职责任期和人员组成等事项由____规定。
()
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
68、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
69、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
70、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括()。
A、谈话
B、责令具结悔过
C、提示
D、记入信用记录
71、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是()。
A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
72、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()。
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
73、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就()。
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
74、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()。
A、没有有效期限的,应当视为次日有效
B、没有品种的,期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的,应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
75、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
76、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
77、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。
A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
78、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是()。
A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
79、下列关于期货交易所的表述,错误的是()。
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
80、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、经纪公司要建立严密的会计控制系统。
会计控制系统的建立要遵循()原则。
A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
2、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。
A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
3、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供()
A、融资
B、服务
C、担保
D、咨询
4、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:
()
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
5、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。
A、公开
B、合理
C、有效
D、完全保障
6、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:
()
A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
7、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:
()
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
8、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明()
A、原因
B、对公司的影响
C、解决问题的具体措施和期限
D、还应当向公司全体董事书面报告
9、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
10、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备()条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为
B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格
C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施
D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
11、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为()
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
12、期货交易所章程中应当载明的事项包括()
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
13、期货从业人员在执业过程中应当()
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益
14、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是()
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
15、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
16、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
17、宋体下列表述中,()是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
18、《期货公司监督管理办法》的制定目的是()
A、规范期货公司的经营活动
B、加强对期货公司的监督管理
C、推进期货市场建设
D、保护客户的合法权益
19、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对()的持仓强行平仓。
A、非结算会员
B、特别结算会员
C、非结算会员客户
D、特别结算会员客户
20、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、
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