基金从业《基金法律法规》复习题集第3477篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第3477篇.docx
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基金从业《基金法律法规》复习题集第3477篇
2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受()的风险。
A、法律制裁
B、监管处罚
C、重大财务损失和声誉损失
D、以上都是
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施;
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
2.以下哪项不是金融市场的构成要素( )
A、市场参与者
B、交易场所
C、金融工具
D、金融交易的组织形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的构成要素
【答案】:
B
【解析】:
金融市场的构成要素包含市场参与者、金融工具和金融交易组织形式。
知识点:
金融市场构成要素
3.资本市场是指以期限在()以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A、半年
B、一年
C、三年
D、五年
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>金融市场的分类
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解金融资产的概念、金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素;
资本市场又称长期金融市场,是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
4.基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,但是可以()。
A、承诺收益
B、使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述
C、夸大或片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩
D、制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>货币市场基金宣传推介的规定
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解货币市场基金宣传的要求;
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中,应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料,严格规范宣传推介行为,充分揭示投资风险,不得承诺收益,不得使用与货币市场基金风险收益特征不相匹配的表述,不得夸大或者片面宣传货币市场基金的投资收益或者过往业绩。
除基金管理人、基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料;登载货币市场基金宣传推介材料的,不得片面引用或者修改其内容。
5.下列不属于招募说明书包含的重要信息的是()。
A、基金运作方式
B、基金收益分配原则和执行方式
C、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定
D、从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金招募说明书
【答案】:
B
【解析】:
招募说明书应包含的重要信息有:
(1)基金运作方式;
(2)从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;(3)基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款;(4)基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;(5)基金资产净值的计算方式和公告方式;(6)基金风险提示;(7)招募说明书摘要。
基金收益分配原则和执行方式属于基金合同的主要披露事项。
6.基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加,方可召开。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、1/4
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
A
【解析】:
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。
每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。
7.( )实施监督的动力最足,监督也最深最细。
A、投资者
B、监督机构
C、基金机构
D、行业自律组织
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>基金职业道德教育的内容与途径
【答案】:
A
【解析】:
基金市场投资者是基金职业道德最直接的受益者或受害者,对于基金职业道德有着切身的感受,因此,投资者实施监督的动力最足,监督也最深最细。
知识点:
基金职业道德教育
8.道德依靠()约束人的行为。
A、社会舆论
B、传统习俗
C、内心信念
D、以上都是
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【知识点】:
第5章>第1节>道德
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解道德与职业道德的含义;
道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力
9.( )不属于具体的基金客户服务流程。
A、投资咨询
B、投资跟踪与评价
C、受理投诉
D、公开客户档案
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【知识点】:
第23章>第2节>基金客户服务内容和规范
【答案】:
D
【解析】:
具体客户服务流程包括:
服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。
10.巨额赎回风险是( )所特有的一种风险。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、分级基金
D、LOF基金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>风险提示函的必备内容
【答案】:
B
【解析】:
巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
知识点:
风险提示函的必备内容
11.我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。
A、基金金泰
B、基金开元
C、华安创新
D、南方稳健
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【知识点】:
第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段
【答案】:
C
【解析】:
我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。
12.公司型基金章程应当具备的条款不包括()。
A、入股、退股及转让
B、利润分配及亏损分担
C、收益保证
D、份额信息备份
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第5节>非公开募集基金的基金管理人登记
【答案】:
C
【解析】:
公司型基金章程应当具备的条款包括:
①基本情况;②股东出资;③股东的权利义务;④入股、退股及转让;⑤股东(大)会;⑥高级管理人员;⑦投资事项;⑧管理方式;⑨托管事项;⑩利润分配及亏损分担;⑪税务承担;⑫费用和支出;⑬财务会计制度;⑭信息披露制度;⑮终止、解散及清算;⑯章程的修订;⑰一致性;⑱份额信息备份;⑲报送披露信息等。
13.美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是()。
Ⅰ.股票型基金
Ⅱ.平衡型基金
Ⅲ.债券型基金
Ⅳ.货币型基金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第4节>证券投资基金在美国及全球的普及性发展
【答案】:
A
【解析】:
知识点:
了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点;
进入20世纪六七十年代,美国共同基金的产品和服务趋于多样化,共同基金业的规模也发生了巨大变化。
在1970年以前,大多数共同基金是股票基金,只有一些平衡型基金在其组合中包括了一部分债券。
到了1972年,已经出现了46只债券和收入基金,1992年,更进一步达到了1629只。
1971年,第一只货币市场基金建立,货币市场基金提供比银行储蓄账户更高的市场利率,并且具有签发支票的类货币支付功能。
14.道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于()的行为导致的风险。
A、基金公司
B、基金行业
C、基金公司和基金行业
D、基金员工
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第4节>合规风险及其种类
【答案】:
C
【解析】:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。
虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
知识点:
理解合规风险的种类和主要管理措施;
15.下列说法正确的有()。
Ⅰ.基金公司在市场行情分析中有提供信息咨询以及风险揭示的义务,能承担顾客决策的责任
Ⅱ.深度挖掘顾客需求是基金公司提供个性化服务的基础
Ⅲ.基金公司及销售机构的信息咨询服务是顾客了解市场行情的主要途径
Ⅳ.基金公司应通过增大研发投入提升市场分析能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第23章>第2节>基金客户个性化服务
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解客户服务流程:
客户的投资方式以及自身素质、个性、能力的差异性,导致其需求各不相同。
因此,基金销售机构要通过为客户提供个性化服务,来满足客户潜意识的心理需求,在竞争市场中赢得客户,进而强化客户的忠诚度。
(一)做好客户的动态分析
利用平时市场走访收集的客户营销资料等方面的信息对客户的投资活动进行分析,特别针对异常情况,及时了解原因,通过对客户的了解、咨询和分析,增强客户服务的针对性、有效性和及时性,提高市场走访的效率和服务效果。
(二)通过加强客户沟通了解客户深度需求
16.公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。
A、备用金
B、账户存款
C、风险准备金
D、法定准备金
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金管理人的监管
【答案】:
C
【解析】:
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用风险准备金予以赔偿。
17.( )是指基金宣传推介、基金份额发售或基金份额的申购赎回的活动。
A、基金宣传
B、基金销售
C、基金推广
D、基金发行
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金服务机构的监管
【答案】:
B
【解析】:
基金销售,是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。
知识点:
对基金服务机构的监管
18.按投资对象进行分类,可以将分级基金分为()。
A、母基金份额的分级基金和不存在母基金份额的分级基金
B、封闭式分级基金与开放式分级基金
C、主动投资型分级基金与被动投资(指数化)型分级基金
D、股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)、QDII分级基金等
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>分级基金的分类和规范
【答案】:
D
【解析】:
按投资对象的不同,可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金(包括转债分级基金)、QDII分级基金等。
19.《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金可以投资的金融工具包括()。
Ⅰ.1年以内的银行存款
Ⅱ.期限在1年以内的债券回购
Ⅲ.期限在1年以内的中央银行票据
Ⅳ.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握基本基金类型及其特点;
按照中国证监会和中国人民银行2015年颁布的《货币市场基金监督管理办法》的规定,货币市场基金应当投资于以下金融工具:
(1)现金:
(2)期限在1年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;
(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;
(4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
20.下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是( )。
A、基金宣传材料是投资基金对外展示的平台
B、基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者
C、基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息
D、基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程
【答案】:
D
【解析】:
基金宣传材料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道。
为了避免基金公司夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者,基金宣传推介材料必须符合相应的规范。
《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
知识点:
宣传推介材料的范围
21.基金信息披露应用XBRL具有下列作用()。
Ⅰ.有助于基金管理人梳理内部信息系统和相关业务流程
Ⅱ.基金信息服务中介可望以更低成本和以更便捷的方式获得高质量的公开信息
Ⅲ.投资者将更容易获得有用的信息
Ⅳ.监管部门可加大数据分析深度和广度
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>XBRL在基金信息披露中的应用
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用;
总的来说,XBPL在基金信息披露中的应用将有利于促进信息披露的规范化、透明化和电子化,提高信息编报、传送和使用的效率与质量。
具体而言,对于编制信息披露文件的基金管理人及进行财务信息复核的托管人,采用XBRL将有助于其梳理内部信息系统和相关业务流程,实现流程再造,促进业务效率和内部控制水平的全面提高;对于分析评价机构等基金信息服务中介,将可望以更低成本和更便捷的方式获得高质量的公开信息;对于投资者,将更容易获得有用的信息,便于其进行投资决策;对于监管部
22.根据下面资料,回答{TSE}题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试合格证。
因同事乙生病住院,便代替乙从事基金宣传推介活动。
甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的市场调查,仅参考市场上的研究结果就将研究报告提交给公司。
根据以上材料,回答2~4题。
{TS}甲代替乙从事基金宣传推介活动的行为违反了()的要求。
A、持证上岗
B、持续学习
C、客户至上
D、公平对待客户
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第2节>专业审慎
【答案】:
A
【解析】:
持证上岗是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后,方可执业。
23.不动产投资基金投资于服务的领域有()。
Ⅰ.零售物业
Ⅱ.房地产
Ⅲ.仓储
Ⅳ.酒店
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第4节>投资基金的主要类别
【答案】:
B
【解析】:
知识点:
理解证券投资基金与其他金融工具的比较;
不动产投资基金(REITs)是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金,由专门投资机构进行不动产投资经营管理,并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金,不动产投资基金可以采用私募方式,也可以采用公募方式。
REITs投资与服务的领域十分宽广,除住宅房地产和写字楼以外,还包括零售物业、医疗保健、基础设施、仓储、工业地产、酒店、数据中心等。
24.基金份额登记不包括( )。
A、登记过户
B、会计核算
C、结算
D、存管
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第2节>证券投资基金的参与主体和运作关系
【答案】:
B
【解析】:
基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。
B项,基金的会计核算属于基金估值核算业务。
知识点:
基金市场服务机构
25.合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为,符合下列()规定。
Ⅰ.法律、法规、规章及其他规范性文件
Ⅱ.行业规范和自律规则
Ⅲ.公司内部规章制度
Ⅳ.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
掌握合规管理的基本概念:
基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
上述相关规则包括:
立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
26.( )是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
A、内部控制机制
B、内部控制大纲
C、内部控制
D、内部控制制度
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第25章>第3节>内部控制大纲
【答案】:
B
【解析】:
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
27.下列不属于基金合同包含的重要信息的是()。
A、基金投资运作安排方面的信息
B、基金份额发售安排方面的信息
C、基金份额持有人的个人信息
D、基金合同特别约定的事项
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第3节>基金合同
【答案】:
C
【解析】:
基金合同包含以下两类重要信息。
1.基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
此类信息例如:
基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排,基金投资基本要素,基金估值和净值公告等事项。
此类信息一般也会在基金招募说明书中出现。
2.基金合同特别约定的事项
此类信息包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
28.关于基金宣传推介材料的语言表述,说法错误的是()。
A、不得违规承诺收益或者承担损失
B、不得夸大或者片面宣传基金
C、不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、允许预测基金的投资业绩
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第22章>第2节>宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
理解宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定;
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
(6)登载单位或者个人的
29.以下不属于基金公司信息披露基本原则的是()。
A、便利性
B、完整性
C、及时性
D、真实性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第20章>第1节>基金信息披露的原则和制度体系
【答案】:
A
【解析】:
信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上:
①在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;②在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
30.我国分级基金的认购有如下特点()。
Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式
Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式
Ⅲ.渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场和基金管理人及其销售机构的营业网点
Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在开放式基金注册登记系统、场内认购的基金份额注册登记在证券登记结算系统
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>分级基金份额的认购
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序;
我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。
分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。
基金募集期间,投资者既可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额,也可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额。
场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统。
场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。
31.以下关于基金托管人监管的说法中,正确的是()。
A、只有中国证监会才能取消基金托管资格
B、基金托管人与管理人不得为同一机构
C、基金托管人资格由中国证监会核准
D、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第3节>对基金托管人的监管
【答案】:
B
【解析】:
A项,中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格;C项,基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任,商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准,其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准;D项,中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管。
知识点:
对基金托管人的监管
32.基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
A、成熟性
B、协调性
C、独立性
D、客观性
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第26章>第1节>合规管理的含义
【答案】:
A
【解析】:
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
合规管理的基本原则有:
①独立性原则;②客观性原则;③公正性原则;④专业性原则;⑤协调性原则。
33.QDII基金募集认购有如下特点()。
Ⅰ.基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
Ⅱ.基金管理人可根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
Ⅲ.QDII基金份额可用人民币认购
Ⅳ.QDII基金份额可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第16章>第1节>QDII基金份额的认购
【答案】:
D
【解析】:
知识点:
了解各类基金(开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式)的认购方式和程序:
QDII基金主要投资于境外市场,因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下几点独特之处:
(1)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
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- 基金法律法规 基金 从业 法律法规 复习题 3477