技术经济4996191.pptx
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技术经济4996191.pptx
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解决什么问题?
它要解决的问题:
一是工程项目方案的评价问题(是否可行),二是工程项目方案的比较和选择问题(优选),评价的出发点:
企业-微观评价-财务评价社会-宏观评价-国民经济评价,20世纪60年代中国创立了技术经济学科60年代后期到70年代中期技术经济学科发展受到抑制改革开放初期直到80年代中期技术经济学又获得了新生80年代中期到80年代末期技术经济学的理论与方法逐步完善,伴随着新技术革命的兴起,以及国外学者因“测算技术进步对于经济增长的贡献”而获得诺贝尔经济学奖,国内不少技术经济学者也开始研究“技术进步对于中国经济增长的贡献”20世纪90年代直到20世纪末技术经济学者开始研究“技术型创业问题”,第一章导论,一.技术经济学科的创立与发展技术经济学科的历史沿革,在实际工作中经常会遇到技术的先进性和经济的合理性问题。
技术经济学强调把技术与经济二方面最佳结合起来,研究采用技术的经济效益问题和从经济观点分析工程技术问题,使技术和经济互相促进,协调发展,寻求最佳经济效益和社会效益。
策划阶段准备阶段实施阶段完工阶段生产运营,项目起始,投资估算OK?
融资设计OK?
财务评价OK?
建设方案设计OK?
国民经济评价OK?
市场分析OK?
资源评价OK?
投资战略OK?
社会评价OK?
环境影响评价OK?
风险分析与不确定性分析OK?
投资机会研究机会研究报告,初步可行性研究项目建议书,可行性研究可行性研究报告,项目评估,项目决策审批,综合评价OK?
批准立项,开工建设竣工验收事后评价项目终止,一、导论二、市场分析与项目(企业)投资战略三、资源优化配置与资源条件评价四、建设方案设计五、投资估算六、项目的融资七、财务评价八、国民经济评价九、社会评价与环境影响评价十、不确定性分析与风险分析十一、综合评价与结论及建议,二、项目决策分析与评价的目的,1、目的为项目决策提供科学的可靠依据,具体目标要求
(1)拟建项目是否符合国家经济和社会发展的需要;
(2)产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要,在市场竞争中能否具有竞争力;(3)生产工艺技术是否先进适用;(4)项目建成后,投入品的供应和有关配套条件能否满足持续生产的需要;(5)项目建成后,财务效益、国民经济效益、社会效益、环境效益能否满足各方的需要;(6)资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求;(7)项目各项风险是否识别并采取了措施;(8)建设方案是否进行了多方案比较,达到方案的最优化。
1、资料数据准确可靠2、方法要科学、合理并多种方法验证,归纳为三类方法:
经验判断法,数学分析法,试验法3、分析要逻辑化、有说服力
(1)选择合适目标并掌握约束条件
(2)定性与定量相结合,以定量为主(3)静态分析与动态分析相结合(4)多方案比较与优化,三、项目决策分析与评价的基本要求,四、项目决策分析与评价的工作程序,项目决策分析与评价一般采取分阶段由粗到细,由浅到深地进行。
注意不同阶段的要求不尽相同。
1投资机会研究2编制项目建议书阶段,也称初步可行性研究阶段。
3可行性研究阶段4项目评估阶段5项目决策审批阶段,五、项目决策分析与评价的工作程序,1投资机会研究投资设想概略的投资建议着重点:
投资环境分析目的和作用:
鉴别投资方向,选择建设项目,为下一步的研究打基础。
六、项目决策分析与评价的工作程序,2编制项目建议书阶段,也称初步可行性研究阶段。
项目建议书项目总体轮廓设想依据:
国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划,国家产业政策,市场预测及技术分析。
着重点:
项目建设的必要性和项目建设的可能性,六、项目决策分析与评价的工作程序,3、可行性研究阶段在可行性研究中,对拟建项目的市场需求状况、建设条件、生产条件、协作条件、工艺技术、设备、投资、经济效益、环境和社会影响以及风险等问题,进行深入调查研究,充分进行技术经济论证,做出项目是否可行的结论,选择并推荐优化的建设方案,为项目决策单位或业主提供决策依据。
项目建议书是围绕项目的必要性进行分析研究;可行性研究是围绕项目的可行性进行分析研究,必要时还需对项目的必要性进一步论证。
4项目评估阶段在项目可行性研究报告提出后,由具有一定资质的咨询评估单位对拟建项目本身及可行性研究报告进行技术上、经济上的评价论证。
这种评价论证是站在客观角度,对项目进行分析评价,决定项目可行性研究报告提出的方案是否可行,科学、客观、公正的提出对项目可行性研究报告的评价意见,供决策部门、单位或业主对项目审批决策的依据。
重要的项目、项目建议书编写出来以后也要进行一次评估。
六、项目决策分析与评价的工作程序,5项目决策审批阶段(该阶段不属于项目决策分析与评价的工作程序,但从逻辑关系上考虑,这里予以描述),项目主管部门、单位或业主,根据咨询评价单位对项目可行性研究报告的评价结论,结合国家宏观经济条件,对项目是否建设、何时建设进行审定。
项目阶段是项目过程的区分,也是体现项目内在逻辑联系和运作规律的系统工程。
各阶段之间不能截然分开,而是具有内在辩证的关系,在一定意义上,是一种科学的程序化。
为此,凡国家投资项目,都规定了必须遵循的基本建设程序。
七、项目决策分析与评价的基本内容,1、机会研究投资机会的识别一般可从三个方面入手:
(1)对投资环境的客观分析,特别是要对市场供需态势进行分析。
(2)对企业经营目标和战略分析,不同的企业战略,投资机会的选择也有所不同。
(3)对企业内外部资源条件分析。
机会研究报告内容:
选定项目的描述以及选择的背景和依据;市场与政策分析及预测;企业战略和内外部条件的分析;投资总体结构,以及其他具体建议。
七、项目决策分析与评价的基本内容,1、机会研究投资机会的识别一般可从三个方面入手:
(1)对投资环境的客观分析,特别是要对市场供需态势进行分析;
(2)对企业经营目标和战略分析,不同的企业战略,投资机会的选择也有所不同;(3)对企业内外部资源条件分析。
机会研究报告内容:
选定项目的描述以及选择的背景和依据;市场与政策分析及预测;企业战略和内外部条件的分析;投资总体结构,以及其他具体建议。
七、项目决策分析与评价的基本内容,2、初步可行性研究初步可行性研究内容归纳为9条(项目建议书内容由此适当简化):
(1)市场分析与预测。
初步分析与预测项目产品在国内、国际市场的市场容量及供需状况;初步选定产品目标市场;初步预测产品价格走势,并初步识别市场风险。
(2)对资源开发项目,要初步研究资源的可利用量、自然品质,赋存条件及其开发价值等。
(3)初步进行建设方案的策划,七、项目决策分析与评价的基本内容,(4)初步估算项目建设投资和投产后运营期间所需的流动资金(5)初步确定项目的资本金和债务资金需要数额和资金来源(6)粗略估算项目产品的销售收入与成本费用,初步测算相关指标。
(7)初步估算项目的国民经济效益和费用,以及经济内部收益率。
(8)对于必需进行社会评价的项目要以定性描述为主,对项目进行初步社会评价。
(9)初步分析、识别项目的风险因素及风险影响程度。
七、项目决策分析与评价的基本内容,3、可行性研究
(1)全面深入进行市场分析、预测
(2)对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量,资源的自然品质,资源的赋存条件和资源的开发利用价值(3)深入进行项目建设方案设计(4)对项目所需投资进行详细估算。
分别估算建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费,其他建设费用;分别估算基本预备费、涨价预备费和建设期利息;并估算流动资金。
(5)深化融资分析。
构造并优化融资方案;研究确定资本金和债务资金来源,并形成意向性协议。
七、项目决策分析与评价的基本内容,(6)深化财务分析。
按规定科目详细估算销售收入和成本费用,编制财务报表,计算相关指标,进行盈利能力分析和偿债能力分析。
(7)深化国民经济评价。
识别国民经济效益和费用并采用影子价格计算,编制国民经济评价报表,计算相关指标。
(8)深化社会评价。
对应进行社会评价的项目进行详细社会评价。
(9)进行不确定性分析。
包括敏感性分析,盈亏平衡分析。
(10)深化风险分析。
识别项目主要风险因素,分析风险影响程度,确定风险等级,研究防范和降低风险的对策措施,必要时进行概率分析。
(11)进行综合评价,概述推荐方案,提出优缺点,概述主要对比方案,做出项目可行性研究结论,并提出对项目下一步工作和项目实施中需要解决的问题的建议。
七、项目决策分析与评价的基本内容,4、可行性研究报告的深度要求
(1)应能充分反映项目可行性研究工作的成果,内容要齐全,结论要明确,数据要准确,论据要充分,要满足决策单位或业主的要求;
(2)选用主要的设备,参数应能满足预订货的要求。
引进技术设备的资料应满足合同谈判的要求;(3)重大技术经济方案,应有两个以上方案的比选;(4)确定的主要工程技术数据,应满足初步设计依据的要求;,七、项目决策分析与评价的基本内容,(5)投资估算深度应满足投资控制准确度要求;(6)构造的融资方案应能满足银行等金融机构信贷决策的需要;(7)应反映在可行性研究中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由,以供委托单位或业主权衡利弊进行决策;(8)应附有评估、决策审批所必需的合同、协议、意向书、政府批件等。
第二章、资源优化配置与资源条件评价,一、资源利用的一般原则,1、资源利用要符合国家可持续发展目标实现的要求2、资源的开发利用要从全球化角度出发3、资源的开发利用必须注意提高资源的综合利用水平4、资源利用要与环境(生态)相协调5、资源的开发利用要与资源的节约并举,二、资源优化配置与合理性分析,1、资源优化配置的目标:
整体目标可持续发展具体项目合理利用资源,为实现国家可持续发展目标做贡献2、资源利用的合理性分析科学性、有效性、有偿性、综合性、经济性和可靠性。
三、资源开发项目资源条件评价,1、资源开发项目资源条件评价的目的了解可得性、可靠性、可用性和可获得效益,为项目建设规模、开发方案的设计和效益评价奠定基础。
2、资源开发项目资源开发利用的基本要求
(1)符合资源总体开发规划的要求
(2)符合资源综合利用的要求(3)符合可持续发展的要求(4)符合保护生态环境的有关规定(5)符合对资源储量和品质的勘探深度的要求,3、资源条件评价的内容
(1)资源开发的合理性
(2)资源可利用量(3)资源自然品质(4)资源赋存条件(5)资源开发价值,第三章、建设方案设计,一、建设方案设计的含义和作用
(1)建设方案设计的含义
(2)建设方案设计的作用建设方案设计是项目可行性研究的重要组成部分,具有承前其后的作用,归纳为5点。
二、建设方案设计的内容
(1)建设方案设计的内容随行业和项目复杂程度而异
(2)建设方案设计的内容随项目决策分析与评价阶段的不同侧重点不同(3)大型或复杂工业项目的建设方案设计内容可归纳为13部分产品方案和建设规模生产工艺技术方案主要生产设备方案场(厂)址原材料、燃料供应总图运输,土建工程方案公用、辅助及厂外配套工程节能、节水环境保护劳动安全、卫生与消防组织机构与人力资源配置项目进度计划,三、建设方案设计的要求1.工业项目的建设方案设计要求2.投资前期研究中建设方案设计的深度要求初步可行性研究(满足国家对项目建议书内容深度的要求)可行性研究,四、工程项目总体方案设计的内容,1、大型或复杂的工业投资项目应先进行建设方案总体设计指引、统一、协调的作用2、建设方案总体设计的七项主要工作
(1)产品方案和建设规模方案。
(2)编制主要工程项目一览表,对表中个分项目或单项工程提出建设方案设计要求。
(3)主要生产工艺技术方案。
(4)项目选址。
(包括外部配套条件)(5)原材料与各类投入物的供应、运输与储存方案。
(6)总图运输方案。
(7)对公用专业提出方案设计的统一技术措施。
其中第
(2)项(对各分项提出设计要求)是建设方案总体设计的重要工作.其中第(7)项是对建筑、结构、水、暖、电等公用专业,提出统一技术措施,以利整个项目的标准化3、对建设方案分项设计提出要求明确项目研究范围,列出工程项目一览表,作为研究和分工的基础,避免漏项,并对各分项设计提出要求:
(1)对各生产装置提出分项目建设方案设计要求包括工艺流程和设备,凡在总体设计中已经明确的工艺流程和设备,应作为条件向分项目建设方案设计人提出,
(2)对公用工程与辅助工程等提出分项目建设方案设计要求:
工作原则:
满足生产需要,适应已选定的场址,符合工程标准规范要求,经济合理。
工作内容:
确定各项配套装置和工程的名称,逐一对他们分别提出建设方案设计要求,包括产出品种、品质要求,同其他分项目的投入、产出的关系,在总图中的位置和用地面积,分期建设要求,以及投资控制指标等.,(3)对主要厂房和生产装置建设方案进行初步研究.研究内容:
对主要厂房、生产装置,大型或关键塔、罐、工业窑炉等建、构筑物进行初步研究。
主要研究其建筑特征(面积、层数、高度、跨度),结构型式(含基础和抗震),特殊要求(防火、防爆、隔音、隔热、安装、构件运输等),以及水、电、气、照明、通讯、空调、电梯、消防等的配套。
这部分工作需与总图和土建专业设计相结合而得以最终完成。
.涉及的工作内容和要求:
选择工业厂房建筑的层数和层高生产装置、厂房(车间)的平面布置和柱网充分利用厂房的体积和面积计算厂房设计方案的技术经济指标,五、产品方案、建设规模设计的内容和要求,1、产品方案
(1)产品方案的内涵
(2)产品组合产品组合的内涵产品组合的类型(全线全面型、市场专业型、产品线专业型、有限产品线专业型、特殊产品专业型),确定产品组合的一般原则符合产业政策针对市场需求专业化协作资源综合利用环境保护考虑原材料燃料供应适应技术设备条件满足生产储存条件,2、建设规模
(1)确定项目建设规模应考虑的因素和内容市场需求自然资源、原材料、能源供应及其他外部建设条件生产技术和设备的先进性及其来源资金的可供应量环境容量国家或行业制定的生产经济规模标准社会因素和政策法规行业因素改扩建与技术改造项目,
(2)建设规模的合理性分析产业政策和行业特点的符合性收益的合理性资源利用的合理性外部条件的适应性与匹配性技术改造项目的特殊问题(3)应通过方案比选确定建设规模,六、生产工艺、技术路线方案设计的内容和要求,1、生产工艺技术选择的原则
(1)先进性和前瞻性
(2)适用性(3)可靠性(4)经济合理(5)确认知识产权(6)适应市场变化(7)安全和环保,2、选择高新技术的要求
(1)先进性
(2)创新性(3)成熟性(4)实用性3、工艺技术转让的形式
(1)工艺许可证交易
(2)工艺的购买(3)许可证持有者参与合资经营分享所有权,七、项目选址,1、项目选址应考虑的因素
(1)自然因素
(2)经济技术因素(3)运输和地理位置因素(4)社会、政治因素和管理机构素质2、项目选址的原则3、厂区总平面布置的技术经济指标建筑系数=厂区占地面积一般制造业的工厂而言,其建筑系数应在30%40%,建筑物占地面积+露天堆场占地面积,八、节能方案设计的原则、内容一次能源(煤、石油、天然气)能源二次能源(煤气、电力、汽油、煤油等)节能的环节和表现尽管各不相同,但都以一次能源节约为最终目的。
节能方案设计的具体内容:
1.工艺流程应采取节能新技术、新工艺和新设备.2.搞好余热、余压、可燃气体的回收利用。
3.对工艺装置、炉窑、热力管网系统分别采取有效的保温措施。
九、节水,1、设计方案应提出节水措施
(1)采取有效措施提高水资源利用率
(2)提高工业用水回收率我国“十五”计划纲要提出,2005年工业用水重复利用率平均要求达到60%(3)提高再生水回收率(4)有条件的项目应采用海水替代技术和设备2、对节水方案设计的评价,十、环境保护,1、环境保护与环境影响评价
(1)程序不同,编制单位不同
(2)内容不尽相同(3)作用不同2、环境保护方案设计的原则
(1)预防为主和环境影响最小化原则
(2)资源消耗减量化原则(3)优先使用可再生资源原则(4)资源循环利用原则(5)工程材料无害化原则,第四章、投资估算,一、总投资的构成方式,1.投资总额总投资=建设投资+建设期利息+流动资金2.按照总投资在项目中存在的形态划分总投资=固定资产+无形资产及其他资产+流动资金3.按照总投资的来源划分总投资=注册资本(或自有资本)+借贷资本,二、建设投资估算三、建设期利息估算1、借款在各年年初发生建设期每年应计利息=(年初借款本息累计+当年借款)年利率2、借款在各年年内均衡发生建设期每年应计利息=(年初借款本息累计+当年借款0.5)年利率四、流动资金估算1、分项详细估算法2、扩大指标估算法,第五章、项目的融资,一、概述二、按照形成项目的融资信用体系划分,项目的融资分为两种基本的融资方式:
(1)新设项目法人融资(项目融资)
(2)既有项目法人融资(公司融资),三、投资产权结构
(1)股权式合资结构
(2)契约式合资结构(3)合伙制结构,四、基础设施项目融资的三种特殊方式,1、BOT(BuildOperateTransfer)是指获得特许经营的投资人,在特许经营期内,投资建设、运营所特许的基础设施,从中获得收益,在经营期末,无偿地将设施移交给政府.2、PPP(PublicPrivatePartnership)是指政府与民间投资人合作投资基础设施。
政府依法定程序选定投资运营商,并对其授予对基础设施的特许经营权,在特许经营期内,政府提供投资资金、运营补贴、减免税收等资金支持或其他支持,并可分亨其收益.经营期末,基础设施以无偿或有偿方式转交给政府,或重新安排特许经营.3、TOT(TransferOperateTransfer)指政府或者需要融入现金的企业,把已经投产运行的项目移交(T)给出资方经营(O),凭借项目在未来若干年内的现金流量,一次性的从出资方那里融得一笔资金,用于建设新的项目;原项目经营期满,出资方再把它移交(T)回来:
该种方式能积极有效地盘活资产、不涉及产权、股权的变更,只是经营权和收益权的转让,可以为已建成项目引进新的管理,并为其他拟建项目引进资金.,五、资本金融资和各种负债融资方式1、资本金融资
(1)项目资本金与负债融资的关系
(2)项目资本金制度的主要内容及适用范围(3)外商投资企业注册资金的要求(4)公司融资方式和项目融资方式的资本金来源(5)准资本金2、负债融资
(1)负债融资的含义
(2)负债融资的几种来源及融资要点,六、融资方案设计与优化1、融资方案设计的内容及方法
(1)资金筹措计划方案的编制基础
(2)资金筹措计划方案的主要内容(3)资金筹措计划方案的表格(4)投资使用与资金筹措计划表编制时应注意的问题2、融资方案优化的内容及方法
(1)资金结构分析
(2)融资风险分析(3)融资成本分析,扣除通货膨胀影响的资金成本=1+未扣除通货膨胀影响的资金成本-11+通货膨胀率,
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