技术性贸易壁垒中的我国政府行为的选择业论文.docx
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技术性贸易壁垒中的我国政府行为的选择业论文
技术性贸易壁垒中的我国政府行为的选择
[摘要]随着世界经济一体化、全球化的世界经济发展趋势,中国自加入WTO后经济迅速崛起。
虽然传统的关税和非关税壁垒藩篱不断拆除,但即使如此中国作为新兴的发展中国家,仍要面对西方发达国家所采取的具有强隐蔽性、低透明度、不易监督和预测的保护性措施——技术性贸易壁垒(TechnicalBarriertoTrade--TBT)西方发达国家想借以技术面目出现的这类非关税贸易壁垒披上合法的外衣,来达到阻止发展中国家的产品进入本国市场的目的。
关键词:
技术性贸易壁垒政府行为政策选择
technicalbarrierstotradeinourgovernmentthatactsofchoice
Abstract
Withtheworldeconomicintegration,thedevelopmenttrendofglobalizationoftheworldeconomy,ChinaSincejoiningtheWTO'srapideconomicrise.Althoughtraditionaltariffandnon-tariffbarriersareremoved,butevensoChinaasanemergingdevelopingcountrieswillhavetofacetheWesterndevelopedcountrieshavetakenstrongconcealment,lowtransparency,isnoteasytomonitorandforecastprotectivemeasures--TechnicalBarrierstoTrade(TechnicalBarriertoTrade-TBT)developedWesterncountrieswouldliketotakeveneeroflegalitytothetechnologyemergedsuchnon-tarifftradebarriers,topreventtheproductsfromdevelopingcountriesaccesstotheirmarkets.
Keywords:
technicalbarrierstotradegovernmentactionpolicyoptions
目录
1国际贸易中技术贸易壁垒的主要内容1
1.1技术性壁垒的理论界定1
1.2技术标准与技术法规1
1.3合格评定程序2
1.4信息技术壁垒2
1.5绿色技术壁垒2
2我国出口贸易中技术贸易壁垒现状3
2.1出口产品受国际技术贸易壁垒影响失金额逐年上升3
2.2出口贸易受到国外技术性贸易壁垒行业范围广并有逐步扩大4
2.3欧美国家的技术性壁垒对我国的出口影响大5
2.4我国国内各省区东中西部地区受限制很不均衡6
3国外政府行为与我国政府行为7
3.1国外政府行为7
3.2我国政府行为9
4我国受国际贸易中技术性贸易壁垒的原因分析9
4.1我国整体经济水平不高,创新能力不强,制度不健全9
4.2我国出口产品多为初级产品10
4.3我国技术相对落后是根源10
5技术性贸易壁垒对我国出口的影响10
5.1技术性贸易壁垒导致贸易利益分配不平衡10
5.2企业成本增加,产品竞争力降低11
5.3我国外贸出口额下降,国内供求失衡,经济不稳定11
6我国应对技术性贸易壁垒对策及政府管理行为12
参考文献16
1国际贸易中技术贸易壁垒的主要内容
1.1技术性壁垒的理论界定
技术性贸易壁垒(TechnicalBarrierstoTrade,简称TBT)是指利用技术性的规定和要求构筑贸易壁垒,限制商品的进口。
这类壁垒大量地以技术面目出现,披着合法的外衣,有些属于人为的、技巧性、隐蔽性和针对性的,有些属于实质上的技术差距。
多娜·罗伯茨和蒂莫西·约瑟琳则从经济学的外部效应角度来定义,他们认为,技术性贸易壁垒是各国管理外国产品在国内市场销售的不同法规和标准,它们的表面目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应产生的市场无效。
1.2技术标准与技术法规
(1)技术标准:
技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。
可见技术法规与技术标准性质不同,其关键区别是前者具强制性,而后者是非强制性的.根据TBT协议的定义,标准是为了通用或反复使用的目的,由公认机构批准的文件。
标准规定了产品或相关加工和生产方法的规则、指南和特性。
有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。
目前标准按层次分有企业标准、行业标准、国家标准、国际标准等种类;标准按内容分有产品标准、试验检验方法标准、安全卫生标准、环保标准等;产品标准按行业分有工业品标准、农产品标准、服务标准等。
截至2003年初,欧盟拥有的技术标准就有10多万个,仅德国正在应用的国际标准约有1.5万种,日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。
美国的技术标准更是不胜枚举。
而且,这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻,使发展中国家很难适应
(2)技术法规:
技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法,包括可适用的管理规定在内的文件,如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
根据WTO《技术性贸易壁垒协议》(简称TBT协议)的定义,技术法规是规定产品特性或相应的加工过程和生产方法的技术文件,也包括可适用的行政管理规定。
这些技术文件是强制性的。
包括:
法律和法规;政府部门颁布的命令、决定、条例;技术规范、指南、准则、指示;专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
当前,工业发达国家颁发的技术法规种类繁多,如《食品、药品和化妆品法》、《消费产品安全法》、《进口牛奶法》、《设备安全法》、《防毒包装法》、《易烧织物法》、《防爆器材法》、《高频设备干扰法》、《蔬菜水果进口检验法》、《产品含毒物质限制法》等。
1.3合格评定程序
合格评定程序是指按照国际标准化组织(InternationalOrganizationforStandardization,ISO)的规定,依据技术规则和标准,对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验,合格后由国家或国外权威机构授予合格证书或合格标志,以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。
根据TBT协议的定义,是指直接或者间接用于确定是否达到了技术法规或者标准中相关要求的程序。
合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成,影响较大的是第三方认证。
认证是指由授权机构出具的证明,一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征,就当事人提出的文件或实物审核后给予的证明,这通常被称为第三方认证。
根据国际标准化组织(ISO)的定义:
合格认证是指借助合格证书或合格标志来证明某项产品或服务是符合规定的标准或技术条件的活动。
认证起源于英国,1919年英国制定了《商标法》,规定产品质量经过检验符合BS标准,即可获得“风筝”标志。
1.4信息技术壁垒
信息技术壁垒指与贸易有关的信息表述不衔接、不接轨、不符合进口国的要求所造成的贸易壁垒。
包括无纸贸易、条形码、电子商务等,发展中国家因信息技术水平较低、市场不完善而受到影响。
1.5绿色技术壁垒
绿色贸易壁垒是指以保护人类和动植物的生命、健康或安全,保护生态或环境为由而采取的直接或间接限制甚至禁止贸易的法律、法规、措施。
绿色贸易壁垒的产生和发展主要是出于保护生态环境的要求。
生态破坏和环境污染威胁着人类的生存和发展,国际社会采取了许多措施,特别是制定了许多多边环境协议,各国政府和一些团体也制定了一些法律、法规、和措施。
在这些协议和措施中,限制甚至禁止某些产品的贸易成为实现环境保护目的的重要手段,这对贸易来说就形成了市场准入的壁垒。
2我国出口贸易中技术贸易壁垒现状
2.1出口产品受国际技术贸易壁垒影响失金额逐年上升
改革开放以来,我国对外贸易持续快速发展,进出口总额已成为继美国、德国之后的世界第三贸易大国。
然而,我们不能不看到目前国外的技术性贸易壁垒,已经对我国的外贸出口造成了严重影响。
作为全球最大的发展中国家,我国出口产品正面临着越来越多的来自发达国家技术性贸易壁垒的挑战。
据我国质检总局2010年的通报称,根据对全国2000多家出口企业的调查,去年有三分之一的出口企业受到国外技术性贸易壁垒影响,本节依据我国质检局的2009年至2011年三年的数据整理分析如下表:
表2-12009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响损失
2009
2010
2011
损失金额(亿美元)
574.32
582.41
622.59
受影响企业(%)
34.3
31.74
35.16
数据来源:
根据国家质检总局调查数据整理
图2-12009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响损失
由表2-1,图2-1可以看出,2009年有34.3%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响;全年出口贸易直接损失574.32亿美元,比2008年增加68.9亿美元,占同期出口额的4.78%。
而2010年国外技术性贸易措施对中国出口企业影响情况显示,2010年有31.74%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响;全年出口贸易直接损失582.41亿美元,占同期出口额的3.69%;企业新增成本243.91亿美元。
2011年有35.16%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响,全年出口贸易直接损失622.59亿美元。
2.2出口贸易受到国外技术性贸易壁垒行业范围广并有逐步扩大
由于我们出口产品大多为劳动密集型产品,受环保因素影响较大,国外对华实施的技术性贸易壁垒,使我国出口的农产品、食品、纺织品、机电产品、玩具、医药品等都受到严重影响。
根据商务部、国家质检总局公布的我国技术性贸易措施相关报告,近年来我国出口产品结构受国外技术性贸易壁垒冲击呈逐步扩大趋势。
本节依据我国质检局的2009年至2011年三年的数据整理分析如下表:
表2-22009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响行业情况
2009
2010
2011
机电仪器
38.81%
29.67%
34.20%
化矿金属
22.23%
18.55%
20.40%
玩具家具
13.38%
18.45%
14.70%
纺织鞋帽
10.51%
12.08%
13.80%
橡塑皮革
6.02%
7.97%
8.90%
数据来源:
根据国家质检总局调查数据整理
图2-22009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响行业情况
由表2-2,图2-2可以看出,2009年,受国外技术性贸易措施影响较大的行业排在前五位的是机电仪器、玩具家具、木材纸张非金属、农食产品和化矿金属,分别占直接损失总额的38.81%、22.23%、13.38%、10.51%、6.02%。
2010年,受国外技术性贸易措施影响较大的行业排在前五位的是机电仪器、化矿金属、玩具家具、纺织鞋帽和橡塑皮革,分别占直接损失总额的29.67%、18.55%、18.45%、12.08%、7.97%。
2011年,受国外技术性贸易措施影响较大的前五个行业分别占直接损失总额的百分比为:
34.2%、20.4%、14.7%、13.8%、8.9%。
2.3欧美国家的技术性壁垒对我国的出口影响大
对我国出口构成技术性贸易壁垒的主要影响国别为美欧发达国家,新兴工业国紧随其后,且影响加速,根据国家质检总局公布的近年国外技术性贸易壁垒对我国影响的报告看,我国的出口企业均不同程度地遭遇到美国、欧盟、日本、加拿大、澳大利亚、新西兰、韩国等国家和地区技术性贸易壁垒,根据商务部、国家质检总局公布的我国技术性贸易措施相关报告,近年来我国出口产品结构受国外技术性贸易壁垒冲击中的主要影响国别为美欧发达国家,新兴工业国紧随其后,且影响加速。
本节依据我国质检局的2009年至2011年三年的数据整理分析如下表:
表2-32009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响国别情况
2009
2010
2011
美国
34.10%
27.02%
34.00%
欧盟
31.18%
37.32%
31.10%
俄罗斯
16.95%
5%
9.90%
日本
5.01%
6.10%
6.00%
澳大利亚
2.85%
5.73%
4.00%
数据来源:
根据国家质检总局调查数据整理
图2-32009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响国别情况
由表2-3,图2-3可以看出,2009年,对中国企业出口影响较大的国家和地区排在前五位的是美国、欧盟、俄罗斯、日本和澳大利亚,分别占直接损失总额的34.10%、31.18%、16.95%、5.01%和2.85%。
2010年,中国企业出口影响较大的国家和地区排在前五位的是欧盟、美国、日本和澳大利亚,俄罗斯,分别占直接损失总额的37.32%、27.02%、6.10%、5.73%和5%。
2011年,对中国企业出口影响较大的前五个国家是美国、欧盟、俄罗斯、日本和澳大利亚,分别占直接损失总额的百分比为:
34.0%、31.1%、9.9%、6.0%和4.0%。
2.4我国国内各省区东中西部地区受限制很不均衡
从总体来看,我国科技水平与发达国家存在一定差距,现行的技术标准尚未达到适应国际市场先进产品生产的技术规范需要,是造成目前我国出口屡遭国外技术性贸易壁垒的主要原因。
根据有关部门调查显示,目前我国绝大多数企业产品出口依据的技术要求有国家标准、行业标准、企业标准、国际标准、进口国技术要求以及买方的技术要求等,其中依据买方技术要求的居最多,占到27%,其次为依据进口国技术要求占20%,依据国际标准的占12%;依据进口国技术要求、买方技术要求和国际标准的共占59%。
依据国家标准、行业标准和企业标准的仅占40%。
这说明在出口产品生产中,我国标准远不能满足出口生产的需要。
根据商务部、国家质检总局公布的我国技术性贸易措施相关报告,近年来我国出口产品各省区东中西部地区受国外技术性贸易壁垒冲击不均衡。
本节依据我国质检局的2009年至2011年三年的数据整理分析如下表:
表2-42009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响省区情况
2009
2010
2011
广东省
18.40%
30.11%
30.40%
江苏省
13.19%
19.73%
26.30%
河南省
17.84%
山东省
28.57%
18.05%
19.60%
上海市
9.64%
9.90%
安徽省
4.15%
浙江省
6.13%
2.60%
数据来源:
根据国家质检总局调查数据整理
图2-42009年至2011年受国际技术贸易壁垒影响省区情况
由表2-4,图2-4可以看出,其中,2009年,受国外技术性贸易措施影响较大的省份排在前五位的是山东省、广东省、河南省、江苏省和安徽省,分别占直接损失总额的28.57%、18.4%、17.84%、13.19%和4.15%。
2010年受国外技术性贸易措施影响较大的省份排在前五位的是广东省、江苏省、山东省、上海市和浙江省,分别占直接损失总额的30.11%、19.73%、18.05%、9.64%和6.13%。
2011年,受国外技术性贸易措施影响较大的前五个省是广东省、江苏省、山东省、上海市和浙江省。
分别占直接损失总额的百分比为:
30.4%、26.3%、19.6%、9.9%和2.6%。
3国外政府行为与我国政府行为
3.1国外政府行为
首先,国外在标准和技术法规上的技术壁垒,经过分析研究发现,在国际贸易中用来设置技术壁垒最为广泛的是技术标准和技术法规,主要是因为凭借技术标准、技术法规很容易达到使所实施的技术壁垒具有名义上的合理性,提法上的巧妙性,形式上的合法性,手段上的隐蔽性,从而使得出口国望之兴叹,其具体体现在:
(1)技术标准、法规繁多,让出口国防不胜防;
(2)技术标准要求严格,让发展中国家很难达到;(3)有些标准经过精心设计和研究,可以专门用来对某些国家的产品形成技术壁垒;(4)日本的技术标准、法规的技术壁垒状况,进入日本市场的商品,其规格选择亦为严格,堪称抑制国外商品进入日本市场的枷锁;(5)美国一方面表面上极力倡导贸易自由化,另一方面为维护自身利益,在技术标准、法规等方面具有较强的保护主义色彩;(6)欧盟是最先意识到国际贸易中技术壁垒的国家,同时这些成员国也是设置技术壁垒最严重的国家,尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。
欧盟各国由于普遍经济、技术实力较高,因而各国的技术标准水平较高,法规较严,尤其是对产品的环境标准要求,让一般发展中国家的产品望尘莫及。
其次,国外在合格评定方面的技术壁垒。
(1)日本合格评定的技术壁垒状况,日本不仅通过标准,而且通过认证制度和产品的合格检验等对进口商品设置重重障碍,而且日本质量认证管理体制是由政府部门管理质量认证工作,各部门分别对其管辖的某些产品实行质量认证制度,并使用各自设计和发布的认证标志;
(2)美国关于合格评定的技术壁垒状况,美国目前有55种认证体系,如产品安全认证体系UL、军用MIL、电磁兼容、FCC等具有较大影响的认证体系,美国为了对商品的安全性能进行认证,设立了代号为UL的“保险商实验室”,外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场,事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平;(3)欧盟关于合格评定的技术壁垒状况,欧洲以外的国家的产品要进入欧洲市场,必须符合欧盟指令和标准(CE),才能在欧洲流通,欧洲指令规定了哪些产品要经过第三方认证,哪些可以自我认证,对不同产品有不同要求,实行自我认证的要保存一套完整资料并且要先寄样品到该国检验。
最后,国外的绿色技术壁垒状况。
随着人类环境意识的提高,发达国家利用自己的经济、技术优势,假借环保之名,实贸易保护之实,对其他国家特别是发展中国家设置“绿色技术壁垒”。
这种壁垒已越来越成为发达国家在国际贸易中所使用的主要技术壁垒,具体体现在如下几个方面:
(1)发达国家假借保护环境,人类动植物的卫生,安全健康之名,对商品中的有害物含量制定较高的指标,从而限制了商品的进口;
(2)发达国家的科技水平较高,处于技术垄断地位;(3)“绿色环境标志”,发展中国家产品只有申请并获得经批准得到“绿色通行证”,即“绿色环境标志”才能进入发达国家市场,这一技术壁垒的提出更有利于发达国家对发展中国家产品进行严格控制,据我国外经贸部门2012年的统计数据估计,由于发达国家环境标志的广泛使用,将影响我国40亿美元的出口;(4)“绿色卫生检疫制度”,国外海关的卫生检疫制度一直存在,而各国有很高的自由度,特别是发达国家往往以此作为控制从发展中国家进口的重要工具。
它们对食品的安全卫生指标十分敏感,尤其对农药残留、放射性残留、重金属含量的要求日趋严格;(5)“绿色补贴”国外发达国家经常将严重污染环境的产业转移到发展中国家,以降低环境成本,由此发展中国家的环境成本却因此提高,而更为严重的是,发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费用,政府为此有时给予一定的环境补贴。
3.2我国政府行为
我国许多企业在与国外技术壁垒博弈的过程中,积极应对,在不断地创新。
这客观上促使我国企业实施技术改造和创新、促进产业技术升级、提高商品附加值和国际竞争力的措施,我国相政府部门在出口贸易中受挫之后,经过研究,开始积极寻找出口贸易的出路。
许多有识之士都提出了积极推进国际贸易中的质量保证体系认证、产品认证工作;积极实施绿色营销策略;学会利用商会、协会等行业组织,重视非政府行为的作用目前我国政府的应对措施:
建立健全环保法律和法规,强化贸易环境执法;积极推行农业标准化工作,健全我国农产品检验制度;加强我国农产品认证体系的建设;实施科教育兴农战略。
我国企业的应对措施:
开发我国绿色农产品的产业建设;积极争取ISO14000认证;实施绿色营销战略;加强对国外绿色壁垒的研究。
4我国受国际贸易中技术性贸易壁垒的原因分析
4.1我国整体经济水平不高,创新能力不强,制度不健全
目前我国技术的标准化与国外相比还处于较低水平,技术法规发布、通报体系不健全、不规范,在我国19278项已有的国家标准中,采用国际标准和国外先进标准的不足50%,高技术标准严重缺失。
企业标准化总体水平还不高,拥有自主知识产权的产品和技术专利在国际市场上占的比重很小,国内企业很少参与国际标准制定。
目前,国外TBT的制定不再是偶尔的、随机的,而是更具计划性和系统性,向体系化发展。
如日本制定的食品中农业化学品(农药、兽药及饲料添加剂等)最大残留限量的“肯定列表制度”是个典型体现指标体系限制的技术性贸易壁垒。
该制度对食品中农业化学品残留管理提出了非常严格的要求,涵盖了全部农食产品中可能存在的所有农业化学品,内容主要包括:
禁止使用16种农药、兽药,对797种农药、兽药及饲料添加剂制定了“现行标准”和“暂定标准”两类限量标准,涉及的限量数目达到53862个。
日本作为中国农食产品出口的第一大市场,根据“肯定列表制度”的有关规定,必将大大增加中国输日农食产品中农业化学品的管理难度,增加贸易成本,影响通关速度,严重影响中国农食产品对日贸易。
这些限制性条件都严重制约了我国跨越国外技术型贸易壁垒的能力。
此外,我国大多数企业发展规模有限,在技术水平、外观包装和环保意识方面与发达国家还有一定差距。
虽然通过各种各样贸易摩擦和TBT危机的频繁出现,使得我国大部分出口企业已经主动认识到提高自身技术水平和管理水平,增强出口产品的竞争力是应对国外技术性贸易措施的关键。
4.2我国出口产品多为初级产品
工业比重的上升幅度与第三产业下降幅度显著增大,存在产业结构的偏差。
这种产业结构的偏差从根本上制约了我国经济的增长,这样,我国企业就容易受到发达国家专设的技术性贸易壁垒的限制。
此外,由于各产业的技术水平较低,很多企业生产的产品无法完成劳动密集型向技术密集型的转型。
有的企业虽然引进了技术,但有相当部分都已“过期”,或者和新技术的引进不能完成,必须持续地付各专利技术费用。
这样,高技术含量和高附加值产品的比重低,也是我国产品频遭技术性贸易壁垒的另一深层原因。
4.3我国技术相对落后是根源
我国科技水平落后于发达国家,由此导致我国出口产品的技术含量低,我国出口商品结构中,附加值低的劳动密集型产品占主导地位,随着全球产品质量水平和档次的不断提高,我国出口产品面临的技术壁垒随之提高。
我国企业由于缺乏自主知识产权的技术,陷入进退两难的境地,不得不直面国外技术性贸易壁垒的威胁。
如欧盟的CR法规规定,我国出口打火机必须要安装安全锁,而相应的安全锁专利已有上千种,再开发新专利,研究空间较小,难度较大,还需要一定的时间。
若向国外购买专利,则我国打火机低价格的竞争优势就会减弱,使其竞争力大打折扣。
可见,缺乏自主知识产权是我国企业面对国外技术性贸易壁垒的一个软肋,只有提高自身的技术水平、掌握自主知识产权才是跨越国外技术性贸易措施的长远和根本措施。
5技术性贸易壁垒对我国出口的影响
5.1技术性贸易壁垒导致贸易利益分配不平衡
首先,就目前的国际标准体系来看,技术性壁垒的标准基本是由国外发达国家制定的,用以保护其自身的国际贸易利益,进而对发展中国家的出口造成一些干
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