内部审计表格.doc
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内部审计表格.doc
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第六章:
内部审计的文书表格
表格1:
山东鑫旭集团有限公司
审计通知书
XXXX审字第xx号
关于对XXXXX进行审计的通知
XXXXX公司(被审计单位名称):
根据集团公司的安排,决定派出审计组,自X年X月X日起对你单位(审计范围、内容)进行审计。
请予以积极配合,并提供有关资料(包括电子数据资料)和必要的工作条件。
审计组组长:
审计专员:
附件:
1.XXXXXX(应提供的材料清单)
2.XXXXXX
(内部审计机构全称印章)
X年X月X日
抄送:
XXX,XXX,XXX.
X年X月X日印发
表格二:
审计报告征求意见单
XXXX(被审计单位名称):
根据XXXX审字第xx号审计通知书,对你单位XXXX进行了审计,按照《中国内部审计准则》的规定,现将审计报告送你单位征求意见,请自接到审计报告之日起4日内,将意见填在本表内或另附书面意见送交审计部,如在此期限未提出书面意见,视同无异议。
审计组组长:
年月日
对审计报告的意见
被审计单位签章:
年月日
(如本表不够使用,请另附纸)
表格三:
审计报告审定单
被审计单位名称:
审计项目名称:
一
级
复
核
意
见
1.审计报告表达与审计工作底稿记载无异议;
2.审计报告没有遗漏重要事项;
3.审计工作底稿支持审计报告;
一级复核;
年月日
二
级
复
核
意
见
1.审计报告实施了所有必要的审计程序;
2.收集的证据达到标准;
3.报告形式要见完备;
4.审计报告全面,体现了建设性和重要性;
5.审计评价客观,体现了适当性和有效性;
6.审计证据充分,体现了相关性和可靠性
二级复核;
年月日
审
计
报
告
审
定
审定人:
年月日
表格四:
山东鑫旭集团有限公司
审计报告
XXXX()号
关于XXXXX的审计报告
XXXXX公司(被审计单位名称):
审计概况,审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等;
审计依据,即所依据的相关法规、内部审计准则等规定;
审计发现,即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实;
审计结论,即根据已查明的事实所作的评价;
审计意见,即针对审计发现的主要问题提出的处理意见;
审计建议,即针对审计发现的主要问题,提出的改善建议;
(内部审计机构全称印章)
X年X月X日
抄送:
XXX,XXX,XXX.
X年X月X日印发
表格五:
审计工作底稿
被审计单位名称:
索引号:
审计事项
审计期间
或截止日
审
计
程
序
的
执
行
过
程
及
记
录
审计结论及建议
一级复核意见
二级复核意见
三级复核意见
复核人:
年月日
复核人:
年月日
复核人:
年月日
本事项共页第页
表格六:
审计结果执行反馈单
被审计单位名称:
送达日期:
年月日
审计项目名称
审计结果执行情况
被审计单位签章:
年月日
表格七:
审计结果回访单
被审计单位名称:
送达日期:
年月日
审计项目名称
审计回访情况
回访人:
年月日
附:
审计结果执行情况相关证据
表格八:
审计立项审批单
被审计单位名称:
立项号:
项目名称
立项依据
审计目的
审计范围
审计时间
内部审计机构负责人意见:
上级分管领导意见:
备注
表格九:
项目审计方案
被审计单位名称:
审计项目名称:
编制依据
审计目标和范围
审计内容和重点
审
计
程
序
和
方
法
审计程序
工作内容或具体审计目的和方法
执行人
审计起止日期
准备阶段
实施阶段
报告阶段
终结阶段
审计组成员
专家审计和外部成员利用情况
项目审计方案审批
内部审计机构负责人:
年月日
上级分管领导审批
上级分管领导审批:
年月日
表格十:
审计文书送达回证
送达文书名称
发文字号
页数
收件人签章
收件日期
送达人
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