上半年台湾省基金从业资格股票估值模型的分类考试试题.docx
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上半年台湾省基金从业资格股票估值模型的分类考试试题
2015年上半年台湾省基金从业资格:
股票估值模型的分类考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金信息披露的内容不包括__。
A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露
2、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》B.《公司法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》
3、根据股利贴现模型,应该____A:
买入被低估的股票,买入被高估的股票B:
买人被低估的股票,卖出被高估的股票C:
卖出被低估的股票,卖出被高估的股票D:
卖出被低估的股票,买人被高估的股票
4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
5、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
A:
中国证监会B:
中国证券业协会基金业委员会C:
证券交易所D:
国家工商管理局
6、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A.9:
30~11:
30和13:
00~15:
00B.9:
00~11:
00和13:
00~15:
00C.9:
30~11:
30和12:
55~14:
55D.9:
00~11:
00和12:
55~14:
55
7、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
8、开放式基金非交易过户不包括__。
A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠
9、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。
A.15B.45C.60D.90
10、投资者在基金设立募集期内,申请购买基金份额的行为称为__。
A.认购B.申购C.申请D.买卖
11、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,申请设立基金管理公司期间股东发生变动,申请人应该__。
A.自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B.自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C.自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D.重新报送申请材料
12、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
13、开放式基金募集期限届满合同正式生效,需满足__。
A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认
14、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A:
日B:
3日C:
周D:
10日
15、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
16、以下不属于基金设立申报材料的是____A:
申请报告B:
基金合同草案C:
上市公告书D:
招募说明书草案
17、货币市场基金包含着一些潜在的风险,主要是__风险。
A.收益性B.流动性C.波动性D.系统性
18、债券与股票的相同点包括__。
A.二者都是债权债务关系的凭证B.二者的收益率相互影响C.二者都是筹措资金的手段D.二者都有较高的风险
19、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A:
证券投资基金本身B:
基金管理公司C:
基金托管银行D:
基金份额持有人
20、根据《证券投资基金法》,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,这主要是为了__A.以备支付基金份额持有人的赎回款项B.提高基金组合的久期,使之与负债相匹配C.降低资本利得税和基金托管费等费用D.提高基金的整体收益水平
21、我国目前境内基金申购款,一般在()日到达基金的银行存款账户。
A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3
22、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A:
基金托管人B:
监管机构C:
基金管理人D:
证券交易所
23、契约型基金投资者享有基金的__。
A.份额所有权B.投资决策权C.资产管理权D.资产保管权
24、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日收盘价C.最近交易的市价D.发行日平均价
25、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
26、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则
27、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2000C.3000D.4000
28、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
29、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.15%B.10%C.9%D.5%
30、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
32、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
33、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制
34、目前,我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A.9:
00~11:
30,13:
30~15:
30B.9:
30~11:
30,13:
30~15:
30C.9:
30~11:
30,13:
00~15:
00D.9:
00~11:
00,13:
00~15:
00
35、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
36、下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制的是__。
A.ETFB.货币基金C.LOFD.封闭式基金
37、基金管理公司的投资管理部门中,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部
38、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.稳定性D.高风险陛
39、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化B.资产支撑证券化C.住房抵押贷款证券化D.现金资产证券化
40、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
41、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A:
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
42、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%
43、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
44、按照____的规定,我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产,依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制公开披露的基金信息资料,对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
45、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。
A.基金投资者B.基金份额持有人大会C.基金托管人D.基金管理公司
46、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A.3B.5C.6D.10
47、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
48、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
49、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A.交易密码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户
50、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴__的个人所得税。
A.15%B.20%C.25%D.30%
51、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
52、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A:
30B:
50C:
20D:
10
53、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
54、证券监管机构的主要职责是__。
A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D.维持公平而有次序的证券市场
55、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面,其中不包括____A:
支付模式B:
收益方式C:
有利的市场环境D:
对流动性的要求
56、某基金的认购实行全额收费,基金认购费率为1%,张先生以70000元认购该基金,基金份额净值为1.00元,假设认购资金在募集期产生的利息为155元,该投资者认购基金的份额数量为__份。
A.69510B.69514C.69559D.69462
57、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
58、对于开放式基金,在开放申购、赎回后,资产净值公告的时间频率是__。
A.每个开放日公告一次B.每周公告一次C.每周公告两次D.每月公告一次
59、对于持续持有期少于__日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
A.5B.7C.14D.30
60、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
A:
证券投资政策B:
证券投资分析C:
组建证券投资组合D:
投资组合的修正
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