经济责任审计提供资料清单.docx
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经济责任审计提供资料清单.docx
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经济责任审计提供资料清单
经济责任审计提供资料清单
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
序号
提供资料内容
页数
1
领导干部任期及年度述职报告
2
被审计领导干部及原所在单位承诺书
3
《被审计单位基本情况表》及简述材料
4
预算编制、批复及执行情况材料
5
《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议纪要或会议记录
6
收费项目、收费依据、收费情况资料
7
《内部管理制度建设情况表》及相关制度
8
《合同(协议)统计表》及相关合同(协议)
9
《内部控制执行情况表》
10
会计凭证、账簿、报表及统计资料(在财务处核算由财务处提供)
11
《固定资产盘点表》
12
《存货盘点表》
13
《债权债务登记表》
14
任职前后有关经济遗留问题的专门材料
15
其他与本次审计有关的资料
承诺:
以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单,被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
报送人:
审计处接收人:
年月日
被审计单位基本情况表(适用学院)
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
学院名称
联系电话
系、所及内部机构
重点学科及重点实验室
教职工总数
教师:
人
其中:
教授人;副教授人;讲师人
学生总数
其中:
本科生人;硕士生人;博士生人
经费情况
(此表列示不下的,单独附表并与本表要求一致签字盖章)
序号
经费名称
帐户编号
帐户余额
其中暂付款
1
2
3
4
5
6
7
科研经费到账情况
纵向科研
横向科研
2009
2010
2011
2012
2009
2010
2011
2012
学院主要
创收来源
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
填表人:
被审计单位基本情况表(适用职能部门)
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
单位名称
联系电话
职工人数及构成
科室设置
主要管理职责
经费来源
(此表列示不下的,单独附表并与本表要求一致签字盖章)
序号
经费名称
帐户编号
帐户余额(元)
其中暂付款
1
2
3
4
5
6
7
收费依据
备注(有无挂靠单位)
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
填表人:
被审计单位基本情况调查表
(适用各校办企业)
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
单位名称
经济性质
地址
联系电话
成立时间
注册资金(元)
法人代表
总经理
组织形式
职工人数
其中:
在编人;外聘:
人
上缴指标
实际上缴
完成率
经营范围
及经营方式
目前主要收入来源
主要财务状况
项目
年
年
年
年
资产总额
其中:
固定资产
对外投资
负债总额
所有者权益
销售收入
利润总额
上交学校
备注
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
填表人:
被审计单位内部管理制度建设情况表
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
序号
已建内部管理制度名称
建立时间
备注
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
填表人:
被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
序号
会议纪要编号
会议召开时间
会议决定主要经济事项
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
填表人:
被审计单位合同(协议)统计表
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
序号
合同(协议)名称
签订时间
合同金额
备注
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
填表人:
被审计单位内部控制执行情况表
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
项目内容
执行情况
是
否
说明
一、综合管理方面
1.是否有明确的分工和岗位职责
2.各项工作是否建立管理制度
3.是否建立财产清查制度并定期清查
4.重大问题是否向学校请示汇报
5.重大问题是否民主决策
二、财务管理方面
1.收支是否全部纳入学校财务统一核算和管理
2.有无私设小金库
3.有无公款私存情况
4.是否执行"一支笔"审批制度
5.是否在财务处领用收据
6.收费范围及标准是否执行相关规定
7.报销手续是否完善
8.支出内容是否真实
9.债权、债务有无纠纷或遗留问题
10.有无挪用学校资金行为
三、固定资产管理方面
1.是否设专人管理固定资产
2.购置、使用、保管、报废等是否有审批程序
3.资产变价收入是否纳入学校财务处统一核算
4.是否定期进行盘点、核对
5.单位固定资产辅助账与实物数是否一致
四、财务监督方面
1.财务是否公开或向教代会报告
2.单位有无重大违规违纪行为
3.单位财务是否定期进行自查
4.经济决策是否按程序进行、有无重大失误
5.大宗物品采购、修缮项目是否按学校规定实行招投标
被审计领导干部签字:
被审计单位现任领导签字:
填表人:
:
被审计单位存货盘点表
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
编号
名称
单价
帐面
盘点
盘盈
盘亏
备注
数量
金额
数量
金额
数量
金额
数量
金额
盘点人:
被审计领导干部:
被审计单位现任领导:
年月日
被审计单位固定资产盘点表
被审计单位:
(盖章)审计时限:
报送时间:
编号
名称
帐面
实物
盘盈
盘亏
备注
原值
折旧
净值
原值
折旧
净值
原值
折旧
净值
原值
折旧
净值
盘点人:
被审计领导干部:
被审计单位现任领导:
年月日
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- 特殊限制:
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