监理工程师考试建设工程监理基本理论与相关法规.docx
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监理工程师考试建设工程监理基本理论与相关法规
建设工程监理基本理论与相关法规
第一章建设工程监理与相关法规制度…………………………………...1
第二章监理工程师和工程监理企业……………………………………...5
第三章建设工程目标控制……………………………………………….13
第四章建设工程风险管理……………………………………………….17
第五章建设工程监理组织……………………………………………….24
第六章建设工程监理规划……………………………………………….32
第七章国外工程项目管理相关情况介绍……………………………….36
第八章建设工程信息管理……………………………………………….41
建设工程合同管理
第一章建设工程合同管理法律基础…………………………………….78
第二章合同法律制度…………………………………………………….88
第三章建设工程招标管理……………………………………………….97
第四章建设工程委托监理合同………………………………………….98
第五章建设工程勘察设计合同管理…………………………………...102
第六章建设工程施工合同管理………………………………………...106
第七章建设工程物资采购合同管理…………………………………...107
第八章FIDIC合同条件下的施工管理…………………………………109
第九章建设工程施工索赔……………………………………………...112
建设工程质量控制
第一章建设工程质量控制概述………………………………………...116
第二章工程勘察设计阶段的质量控制………………………………...123
第三章工程施工的质量控制…………………………………………...127
第四章设备采购与制造安装的质量控制……………………………...136
第五章工程施工质量验收……………………………………………...137
第六章工程质量问题和质量事故的处理……………………………...140
第七章工程质量控制的统计分析方法………………………………...141
第八章质量管理体系标准……………………………………………...150
建设工程投资控制
第一章建设工程投资控制概述………………………………………...154
第二章建设工程投资构成……………………………………………...156
第三章建设工程投资确定的依据……………………………………...161
第四章建设工程投资决策……………………………………………...164
第五章建设工程设计阶段的投资控制………………………………...167
第六章建设工程施工招标阶段的投资控制…………………………...171
第七章建设工程施工阶段的投资控制………………………………...173
第八章建设工程竣工决算……………………………………………...182
建设工程进度控制
第一章建设工程进度控制概述………………………………………...185
第二章流水施工原理…………………………………………………...191
第三章网络计划技术…………………………………………………...196
第四章建设工程进度计划实施中的监测与调整方法………………...212
第五章建设工程设计阶段的进度控制………………………………...218
第六章建设工程施工阶段的进度控制…………
建设工程监理基本理论与相关法规
第一章建设工程监理与相关法规制度
★★★★★考点1、建设工程监理的定义与依据
所谓建设工程监理,是指具有相应资质的工程监理企业,接受建设单位的委托,承担其项目管理工作并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。
建设工程监理的依据包括工程建设文件,有关的法律、法规、规章和标准规范,建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
(1)工程建设文件。
包括:
批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。
(2)有关的法律、法规、规章和标准、规范。
包括:
《建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规,《工程建设监理规定》等部门规章,以及地方性法规等,也包括《工程建设标准强制性条文》、《建设工程监理规范》以及有关的工程技术标准、规范、规程等。
(3)建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。
★★★★★考点2、建设工程监理的性质
(1)服务性。
建设工程监理具有服务性,是从它的业务性质方面定性的。
(2)科学性。
科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。
(3)独立性。
建设工程监理独立性的要求是一项国际惯例。
(4)公正性。
公正性是社会公认职业道德准则,是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。
★★★★★考点3、建设工程监理的作用
建设工程监理的作用主要表现在以下几方面。
(1)有利于提高建设工程投资决策科学化水平。
(2)有利于规范工程建设参与各方的建设行为。
(3)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全。
(4)有利于实现建设工程投资效益最大化。
★★★★考点4、现阶段建设工程监理的特点
(1)建设工程监理的服务对象具有单一性。
(2)建设工程监理属于强制推行的制度。
(3)建设工程监理具有监督功能。
(4)市场准入的双重控制。
★★★★考点5、建设工程监理的发展趋势
在工程建设领域发挥更大的作用,应从以下几个方面发展。
(1)加强法制建设,走法制化的道路。
(2)以市场需求为导向,向全方位、全过程监理发展。
(3)适应市场需求,优化工程监理企业结构。
(4)加强培训工作,不断提高从业人员素质。
(5)与国际惯例接轨,走向世界。
★★★考点6、建设工程的法律法规体系
建设工程法律法规体系是指根据《中华人民共和国立法法》的规定,制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。
这个体系已经基本形成。
本书列举和介绍的是与建设工程监理有关的法律、行政法规和部门规章,不涉及地方性法规、自治条例、单行条例和地方政府规章。
★★★★★考点7、建设工程法律具体包含哪些法?
建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范,由国家主席签署主席令予以公布,如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国城市规划法》等。
★★★★★考点8、建设工程行政法规包含哪些法规?
建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规,由总理签署国务院令予以公布,如《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等。
★★★★★考点9、建设工程部门规章有哪些规章?
建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围,独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令,制定的规范工程建设活动的各项规章,属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布,如《工程监理企业资质管理规定》等。
★★★★考点10、建设工程施工许可制度及其具体内容
建筑工程施工许可制度是建设行政主管部门根据建设单位的申请,依法对建筑工程所应具备的施工条件进行审查,符合规定条件的,准许该建筑工程开始施工,并颁发施工许可证的一种制度。
具体内容如下。
(1)施工许可证的申领时间、申领程序、工程范围、审批权限以及施工许可证与开工报告之间的关系。
(2)申请施工许可证的条件和颁发施工许可证的时间规定。
(3)施工许可证的有效时间和延期的规定。
(4)领取施工许可证的建筑工程中止施工和恢复施工的有关规定。
(5)取得开工报告的建筑工程不能按期开工或中止施工以及开工报告有效期的规定。
★★★★考点11、建设单位的质量责任和义务
《质量管理条例》对建设单位的质量责任和义务进行了多方面的规定。
包括:
工程发包方面的规定:
依法进行工程招标的规定;向其他建设工程质量责任主体提供与建设工程有关的原始资料和对资料要求的规定;工程发包过程中的行为限制;施工图设计文件审查制度的规定;委托监理以及必须实行监理的建设工程范围的规定;办理工程质量监督手续的规定;建设单位采购建设材料、建筑构配件和设备的要求,以及建设单位对施工单位使用建筑材料、建筑构配件和设备方面的约束性规定;涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程的有关规定;竣工验收程序、条件和使用方面的规定;建设项目档案管理的规定。
★★★★考点12、施工单位的质量责任和义务
内容包括:
施工单位市场准入条件和行为的规定;关于施工单位对建设工程施工质量负责和建立质量责任制,以及实行总承包的工程质量责任的规定;关于总承包单位和分包单位工程质量责任承担的规定;有关施工依据和行为限制方面的规定;对设计文件和图纸方面的规定;关于施工单位使用材料、构配件和设备前必须进行检验的规定;关于施工质量检验制度和隐蔽工程检查的规定;有关试块、试件取样和检测的规定;工程返修的规定;关于建立、健全教育培训制度的规定等。
★★★★★考点13、工程监理的质量责任和义务
(1)市场准入和市场行为规定:
工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书,并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。
禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。
禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。
工程监理单位不得转让工程监理业务。
(2)工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定:
工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的,不得承担该项建设工程的监理业务。
(3)工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任:
工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理,并对施工质量承担监理责任。
(4)监理人员资格要求及权力方面的规定:
工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和(专业)监理工程师进驻施工现场。
未经监理工程师签字,建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装,施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字,建设单位不拨付工程款,不进行竣工验收。
(5)监理方式的规定:
监理工程师应当按照工程监理规范的要求,采用旁站、巡视和平行检验等形式,对建设工程实施监理。
★★★★考点14、旁站监理、旁站监理人员的工作内容和职责
旁站监理是指监理人员在工程施工阶段监理中,对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。
(1)检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。
(2)在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况。
(3)核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等,并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。
(4)做好旁站监理记录和监理日记,保存旁站监理原始资料。
★★★★★考点15、建设程序、一个工程的基本建设程序是什么
所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策,经过设计、施工、直至投产或交付使用的整个过程中,应当遵循的内在规律。
按照建设工程的内在规律,投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用3个发展时期。
按现行规定,我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中,将建设活动分成以下几个阶段:
提出项目建议书;编制可行性研究报告;根据咨询评估情况对建设项目进行决策;根据批准的可行性研究报告编制设计文件;初步设计批准后,做好施工前各项准备工作;组织施工,并根据施工进度做好生产或动用前准备工作;项目按照批准的设计内容建完,经投料试车验收合格并正式投产交付使用;生产运营一段时间,进行项目后评估。
★★考点16、项目建议书及其作用
项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件,是对拟建项目的初步设想。
项目建议书的主要作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性,以及获利、获益的可能性,向国家推荐建设项目,供国家选择并确定是否进行下一步工作。
★★★★考点17、可行性研究及其作用
可行性研究是指在项目决策之前,通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况,对可能的多种方案进行比较论证,同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。
可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据,同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。
第二章监理工程师和工程监理企业
★★★★★考点18、监理工程师及其执业特点
监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格,取得监理工程师执业资格证书,并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。
国际咨询工程师联合会(FIDIC)对从事工程咨询业务人员的职业地位和业务特点所作的说明:
“咨询工程师从事的是一份令人尊敬的职业,他仅按照委托人的最佳利益尽责,他在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的医生。
他保持其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性,他必须不得从他们那里接受任何形式的好处,而使他的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋予的职责。
”这个说明同样适合我国的监理工程师。
★★★★★考点19、监理工程师应遵守的职业道德
在监理行业中,监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则。
(1)维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。
(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度,履行监理合同规定的义务和职责。
(3)努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平。
(4)不以个人名义承揽监理业务。
(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。
(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。
(7)不收受被监理单位的任何礼金。
(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。
(9)坚持独立自主地开展工作。
★★★★★考点20、监理工程师的主要权得和义务
监理工程师所具有的法律地位,决定了监理工程师的执业中一般应享有的权利和应履行的义务。
这些权利主要包括如下。
(1)使用监理工程师名称。
(2)依法自主执行业务。
(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。
(4)法律、法规赋予的其他权利。
而监理工程师的义务则主要如下。
(1)遵守法律、法规,严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作。
(2)恪守职业道德,维护社会公共利益。
(3)执业中保守委托单位申明的商业秘密。
(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。
(5)不得出借《监理工程师执业资格证》、《监理工程师注册证书》和执业印章。
(6)接受职业继续教育,不断提高业务水平。
★★★★考点21、执业资格,监理工程师执业资格考试制度
监理工程师所具有的法律地位,决定了监理工程师的执业中一般应享有的权利和应履行的义务。
这些权利主要包括如下。
(1)使用监理工程师名称。
(2)依法自主执行业务。
(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章。
(4)法律、法规赋予的其他权利。
而监理工程师的义务则主要如下。
(1)遵守法律、法规,严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作。
(2)恪守职业道德,维护社会公共利益。
(3)执业中保守委托单位申明的商业秘密。
(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务。
(5)不得出借《监理工程师执业资格证》、《监理工程师注册证书》和执业印章。
(6)接受职业继续教育,不断提高业务水平。
★★★★★考点22、报考监理工程师的条件、考试内容、方式及管理
参加监理工程师执业资格考试的报名条件也从两方面做出了限制:
一是要具有一定的专业学历;二是要具有一定年限的工程建设实践经验。
监理工程师执业资格考试的内容主要是工程建设监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和涉及工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。
为了体现公开、公平、公正原则,考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法,一般每年举行一次。
我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理。
国务院建设行政主管部门负责编制监理工程师执业资格考试大纲、编写考试教材和组织命题工作,统一规划、组织或授权组织监理工程师执业资格考试的考前培训等有关工作。
★★★★★考点23、监理工程师注册制度、注册形式
监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。
监理人员经注册,即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可,因而具有相应工作岗位的责任和权力。
监理工程师的注册,根据注册内容的不同分为3种形式,即初始注册、续期注册和变更注册。
★★★★★考点24、工程监理企业,我国监理企业有可能存在的企业组织形式
工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。
它是监理工程师的执业机构。
按照我国现行法律法规的规定,我国的工程监理企业有可能存在的企业组织形式包括:
公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。
★★考点25、监理有限责任公司及其特点
监理有限责任公司,是指由2个以上、50人以下的股东共同出资,股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任,公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。
监理有限责任公司有如下特征。
(1)公司不对外发行股票,股东的出资额由股东协商确定。
(2)股东交付股金后,公司出具股权证书,作为股东在公司中拥有的权益凭证,这种凭证不同于股票,不能自由流通,必须在其他股东同意的条件下才能转让,且要优先转让给公司原有股东。
(3)公司股东所负责任仅以其出资额为限,即把股东投入公司的财产与其个人的其他财产脱钩,公司破产或解散时,只以公司所有的资产偿还债务。
(4)公司具有法人地位。
(5)在公司名称中必须注明有限责任公司字样。
(6)公司股东可以作为雇员参与公司经营管理。
通常公司管理者也是公司的所有者。
(7)公司账目可以不公开,尤其是公司的资产负债表一般不公开。
★考点26、监理股份有限公司
监理股份有限公司是指全部资本由等额股份构成,并通过发行股票筹集资本,股东以其所认购股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司债务承担责任。
★考点27、监理股份公司的主要特征
(1)公司资本总额分为金额相等的股份。
股东以其所认购的股份对公司承担有限责任。
(2)公司以其全部资产对公司债务承担责任。
公司作为独立的法人,有自己独立的财产,公司在对外经营业务时,以其独立的财产承担公司债务。
(3)公司可以公开向社会发行股票。
(4)公司股东的数量有最低限制,应当有5个以上发起人,其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
(5)股东以其所持有的股份享受权利和承担义务。
(6)在公司名称中必须标明股份有限公司字样。
(7)公司账目必须公开,便于股东全面掌握公司情况。
(8)公司管理实行两权分离。
董事会接受股东大会委托,监督公司财产的保值增值,行使公司财产所有者职权;经理由董事会聘任,掌握公司经营权。
★★★考点28、中外合资监理企业、中外合营监理企业的定义及两者的区别
中外合资经营监理企业是指以中国的企业或其他经济组织为一方,以外国的公司、企业其他经济组织或个人为另一方,在平等互利的基础上,根据《中华人民共和国中外合资经营企业法》,签订合同、制订合同、制订章程,经中国政府批准,在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险,主要从事工程监理业务的监理企业。
其组织形式为有限责任公司。
中外合作经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人,按照平等互利的原则和我国的法律规定,用合同约定双方的权利义务,在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。
中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业的区别如下。
(1)组织形式不同。
合营企业的组织形式为有限责任公司,具有法人资格。
合作企业可以是法人型企业,也可以是不具有法人资格的合伙企业,法人型企业独立对外承担责任,合作企业由合作各方对外承担连带责任。
(2)组织机构不同。
合营企业是合营双方共同经营管理,实行单一的董事会领导下的总经理负责制。
合作企业可以采取董事会负责制,也可以采取联合管理制,既可由双方组织联合管理机构管理,也可以由一方管理,还可以委托第三方管理。
(3)出资方式不同。
合营企业一般以货币形式计算各方的投资比例。
合作企业是以合同规定投资或者提供合作条件,以非现金投资作为合作条件,可不以货币形式作价,不计算投资比例。
(4)分配利润和分担风险的依据不同,合营企业按各方注册资本比例分配利润和分担风险。
合作企业按合同约定分配收益或产品和分担风险。
(5)回收投资的期限不同。
合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。
合作企业则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资,合作期满时,企业的全部固定资产是中国合作者所有。
★★★考点29、产权制度的改革方式
国有工程监理企业的改制可采用以下几种方式。
(1)股份制改革方式:
减持国有股,扩大民营股。
(2)股份合作制方式:
将原国有监理企业改为由本单位的全体职工和经营者按股份共同拥有。
具体的操作方式是,对企业经过资产评估后,折成股份,转让给本企业职工和经营者。
(3)经营者持大股份方式。
★★★★★考点30、工程监理企业资质及其业务范围
工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。
各资质等级的工程监理企业的业务范围是:
甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、
三等工程;乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程;丙级工程监理企业只可监理经核定的工程类别中三等工程。
甲、乙、丙级资质监理企业的经营范围均不受国内地域限制。
★★★★考点31、工程监理企业资质申请应提供哪些资料
办理资质申请手续时,应当向建设行政主管部门提供下列资料。
(1)工程监理企业资质申请表。
(2)企业法人营业执照。
(3)企业章程。
(4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。
(5)工程监理人员的监理工程师注册证书。
(6)需要出具的其他有关证件、资料。
已取得法人资格的工程监理企业申请资质升级,除提供上述资料外,还应当提供以下资料。
(1)企业原资质证书正、副本。
(2)企业的财务决算年报表。
(3)《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。
★★★★★考点32、工程监理企业资质管理的职责
(1)国务院建设行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责。
1)每年定期集中审批一次全国甲级资质工程监理企业的资质。
2)审查、批准全国甲级资质工程监理企业资质的变更与终止。
3)制定有关全国工程监理企业资质的管理
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