广西证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx
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广西证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题
广西证券从业资格考试:
证券市场法律、法规概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求,通常__。
A.要求对公司的所有资产和负债进行评估B.对所有者权益进行评估C.仅对公司的无形资产进行评估D.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
2.从__起,基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。
A.2006年5月30日B.2006年7月30日C.2007年5月30日D.2007年7月30日
3.选择细分市场或投资风格有三种投资战略,其中最消极的是()。
A.保质一种投资风格B.进行选择C.构造指数基金D.不同投资风格间的转换
4.进行买断式回购时,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的__。
A.80%B.100%C.120%D.200%
5.买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。
A.支付模式B.收益情况C.有利的市场环境D.对流动性的要求
6.按照__,可以把债券分为政府债券、金融债券、企业债券和公司债券。
A.发行主体B.发行方式C.发行目的D.发行地区
7.如果注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据,以致无法对会计报表整体发表审计意见时,应当出具()的审计报告。
A.保留意见B.否定意见C.无保留意见D.拒绝表示意见
8.下列说法,正确的是()。
A.股票是虚拟资本,而债券不是B.债券是虚拟资本,而股票不是C.股票和债券都是虚拟资本D.股票和债券都是真实资本
9.关于上市公司向社会公开发行新股,下列说法正确的是__。
A.只能向原股东配售股票B.只能向全体社会公众发售股票C.可以向原股东配售股票,也可以向全体社会公众发售股票D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票
10.某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投__票。
A.1100B.110C.11000D.11
11.买入并持有策略是__的长期再平衡方式,适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A.稳健型B.激进型C.消极型D.积极型
12.可转换公司债券是__。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股权创造型创新的重要成果
13.__不属于证券交易必须遵循的原则。
A.信息公开原则B.公正原则C.公允原则D.公平原则
14.发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A.一至三个工作日B.二至五个工作日C.三至五个工作日D.三至六个工作日
15.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10B.15C.20D.25
16.关于认股权证,下列说法不正确的是__。
A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
17.公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。
A.公司B.股东C.公司员工D.基金份额持有人
18.__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A.指数型基金B.LOF基金C.开放式基金D.ETF基金
19.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于()时,发行人可以延期支付利息。
A.2%B.4%C.6%D.8%
20.对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的()。
A.20%B.30%C.40%D.50%
21.证券市场综合反映国民经济运行的各个维度,被称为国民经济的“晴雨表”,以下不属于证券市场基本功能的一项是()。
A.收益功能B.定价功能C.资本配置功能D.投资功能
22.维持担保比例超过__时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.100%B.150%C.300%D.500%
23.政府实施管理的主要行业应该是__。
A.所有的行业B.大企业C.关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业D.初创行业
24.关于投资证券投资基金的市场风险,下列描述错误的是__。
A.无法消除市场的系统风险B.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时,将导致基金收益水平和净值发生变化D.投资者购买基金相对债券来言,能有效地分散投资和利用专家优势,对控制风险有利
25.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10B.15C.20D.25
26.LOF基金最核心的制度安排是()。
A.结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B.一天可以提供一次或多次基金净值报价C.基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D.套利机制
27.信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。
A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券经纪商D.投资者保护基金
28.__负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。
A.证券登记结算公司B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构
29.以下关于公司财务状况分析的说法,错误的是__。
A.资产收益率视为盈利性指标B.销售利润率视为盈利性指标C.周转率视为安全性指标D.杠杆比率视为安全性指标
30.实际年收益率为20%,对于半年付息一次的债券而言,则半年的实际收益率为()。
A.7.69%B.8.32%C.9.54%D.10.88%
31.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为__元。
A.5B.25C.50D.100
32.Y股票正处于交易特别处理阶段,属于ST股票,昨日的收盘价为9.66元。
那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为__。
A.10.62元、8.70元B.10.14元、9.18元C.10.62元、9.18元D.10.14元、8.70元
33.证券投资咨询人员有__行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
34.根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最长为__天。
A.60B.91C.180D.365
35.1918年夏天成立的__,是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所B.上海证券物品交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所
36.结算参与人应使用其__完成新股申购的资金交收。
A.资金账户B.银行账户C.证券账户D.结算备付金账户
37.《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。
A.1000万B.2000万C.500万D.1500万
38.适合人选收入型组合的证券是__A.高收益的普通股B.高收益的债券C.高派息风险的普通股D.低派息、股价涨幅较大的普通股
39.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是__。
A.每股净资产B.每股净收益C.股东权益收益率D.本利比
40.按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。
A.1B.2C.3D.4
41.对于股东大会网络投票,上海证券交易所网络投票系统的要点有:
申报__股代表弃权。
A.0B.1C.2D.3
42.以下不属于基金设立合规性审查内容的是__。
A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分C.基金持有人利益的保护机制是否健全D.设立的可行性
43.发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的重大事项临时公告,保荐人(主承销商)、律师应在()个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.2B.5C.7D.10
44.公司应当与__制定债券持有人会议规则,约定债券持有人通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项。
A.股东B.证监会C.债券受托管理人D.公司法律顾问和财务顾问
45.投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换
46.期货合约以__估值。
A.收盘价B.收盘净价C.结算价格D.公允价值
47.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。
A.远期利率协议B.利率互换协议C.利率期货D.利率期权
48.目前,我国ETF最小申购、赎回单位一般为__万份。
A.10B.50或100C.500D.1000
49.目前我国的主权财富基金主要由__运作。
A.中国银行B.中国人民银行C.中国投资有限责任公司D.中国国际金融有限公司
50.根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
其中,异常交易行为之一是:
__固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A.2个B.2个或2个以上C.3个D.3个或3个以上
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