陕西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx
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陕西省上半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题
陕西省2017年上半年证券从业资格考试:
普通股票和优先股票模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A.国债基金
B.股票基金
C.指数基金
D.货币市场基金
是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
A.交易部
B.投资部
C.研究部
D.市场部
3.影响债券定价的内部因素是__
A.银行利率
B.外汇汇率风险
C.税收待遇
D.市场利率
4.商业银行申请基金托管人资格,必须经__审查批准。
A.中国证券业协会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国证监会
5.采用__时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。
A.战略性资产配置策略
B.恒定混合策略
C.战术性资产配置策略
D.投资组合保险策略
6.目前,证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
7.受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的()前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A.6月1日
B.6月30日
C.7月31日
D.7月1日
8.根据上海证券交易所的相关规定,新质押式过债回购的品种中不包括__天。
A.2
B.4
C.8
D.182
9.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。
A.1/2的
B.2/3的
C.3/4的
D.全体
10.关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是__。
A.证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金,并获取利益
C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D.由于风险较大,证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
11.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前()个交易日公司股票交易均价。
A.10
B.20
C.30
D.35
12.根据《证券法》规定,公开发行公司债券,发行人累计债券余额不超过公司净资产的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
13.股票市场资金量的供给是指__
A.能够进入股市购买股票的资金总量
B.能够进入股市的资金总量
C.二级市场的资金总量
D.一级市场的资金总量
14.下列关于现金股利的说法,错误的是__。
A.以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
B.个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%
C.机构投资者本身缴纳所得税的,获取现金分红时不需缴税
D.个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7%
15.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下,期望获得的投资收益率,因此确定投资目标__。
A.只需考虑风险
B.只需考虑收益
C.只需考虑收益最大化
D.既要考虑收益,也要考虑风险
16.办理委托手续包括投资者填写委托单和__。
A.证券经纪商受理委托
B.证券经纪商提供账号
C.签订投资协议书
D.提交证券交易意向书
17.一般来说,__是确认支撑线重要性时应考虑的因素。
A.股价在这个区域停留时间的长短和股价在这个区域伴随的成交量大小
B.股价在这个区域伴随的成交量大小和股价在这个区域波动的幅度
C.支撑线位置的高低和股价在这个区域停留时间的长短
D.支撑线的陡峭程度和支撑线位置的高低
18.下面关于证券化率的说法,错误的是__。
A.证券化率=证券市场市值/GDP
B.它是反映证券市场容量的重要指标
C.该指标越大,说明证券市场发展程度越高
D.证券化率=证券市场市值/国民生产总值
19.中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间,公司应当至少在每月前__个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。
A.5
B.10
C.15
D.20
20.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为()股。
A.1
B.10
C.100
D.1000
21.新设合并,指两个或两个以上的公司各自解散,在此基础上设立一个新的股份有限公司,这个新设的股份有限公司__原有几个公司的债权、债务。
A.收购
B.放弃
C.继承
D.不接管
22.对于累积优先股票和非累积优先股票,下列说法正确的有__。
A.累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来,由以后营业年度的盈利一起付清
B.在实践中,有时累积优先股股息也并不一定必然补足,如果公司已经积累了优先股股息,现又打算发放普通股股息,则也可以不付清优先股股息,而允许优先股票转换成普通股票
C.公司不论以往年度的优先股股息是否派足,都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股利
D.对于股份公司来说,非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。
但对于投资者来说,股息收入的稳定性差
23.LOF的汉译名称为__。
A.存托凭证
B.交易所交易基金
C.上市开放式基金
D.指数参与份额
24.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求,计提管理人报酬及其他费用,并对基金收益分配等进行复核。
A.基金账务的复核
B.基金头寸的复核
C.基金费用与收益分配的复核
D.业绩表现数据的复核
25.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下,期望获得的投资收益率,因此确定投资目标__。
A.只需考虑风险
B.只需考虑收益
C.只需考虑收益最大化
D.既要考虑收益,也要考虑风险
26.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A.经营证券业务许可证
B.董事、监事、高级管理人员的个人资料
C.境内外控股子公司及主要参股公司信息
D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
27.目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是__。
A.ASFA
B.EFFAS
C.AIMR
D.FLAAF
28.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有__。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按季编制库存证券报表
D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
29.通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为__。
A.网上发售
B.网下发售
C.回拨机制
D.回购机制
30.按照规定,我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
31.深交所规定申购单位为()股,每一证券账户申购数量不少于()股。
A.100;100
B.100;500
C.500;1000
D.500;500
32.在应用移动平均线时,下列操作或说法错误的是__。
A.当股价突破了MA时,无论是向上突破还是向下突破,股价将逐渐回归
B.MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C.MA的行动往往过于迟缓,调头速度落后于大趋势
D.在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段,MA极易发出错误的信号
33.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务,应当通过__为客户提供资产管理业务。
A.公司账户
B.该客户的账户
C.证券登记结算公司账户
D.专门账户
34.基于持续整理形态的是__
A.菱形
B.钻石形
C.旗形
D.W形态
35.根据《公司法》的有关规定,公司提取法定公积金的标准是__。
A.按税后利润的10%提取
B.按利润总额的10%提取
C.按税后利润的5%~10%提取
D.按未分配利润的10%提取
36.下列不属于交易衍生工具的是__。
A.在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B.金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易
C.在期货交易所交易的各类期货合约
D.在股票交易所交易的股票期权产品
37.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于__人,并具有基金从业资格。
A.3
B.4
C.5
D.10
38.现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。
A.高新技术公司
B.房地产公司
C.资产现值要重于商业利益的公司
D.公路,港口,桥梁,电厂等基建公司
39.根据相关规定,证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
40.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于__。
A.5年
B.8年
C.10年
D.20年
41.属于体现基金信息披露形式性原则的是__。
A.公平披露
B.准确性
C.规范性
D.及时性
42.成长型基金的基本目标为()。
A.追求稳定的经常性收入
B.追求资本增值
C.追求超越市场表现的投资业绩
D.经常性收入与资本增值兼顾
43.北方公司认股权证的市价为元,每手认股权证为10HD张,李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股,每股普通股的认股价是元,那么其行使价格为__元。
A.
B.
C.
D.
44.__是通过对已存在资料的深入研究,寻找事实和一般规律,然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。
同时揭示当前的状况,并依照这种一般规律对未来进行预测。
A.历史资料研究法
B.调查研究法
C.归纳与演绎法
D.数理统计法
45.目前,ETF认购资金冻结期间利息按__计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。
A.企业活期存款利率和实际冻结天数
B.企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C.企业活期存款利率和实际交易天数
D.企业一年定期存款利率和实际交易天数
46.如果将留存收益作为公司的筹资,可能会给股东带来的好处是__。
A.缺少了股利分配,则股票在市场上的吸引力不大,股东的控制权不会受到威胁
B.股利分配所得缴纳个人所得税,不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税,后者相比前者要低
C.股东可以要求其股利支付在一定水平之上
D.股利支付少,公司今后的筹资成本可能会增加
47.我国《上海证券交易所交易规则》规定:
A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.
B.
C.1
D.5
48.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A.60%
B.30%
C.40%
D.20%
49.下列各项中,包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金
50.采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A.市场指数基金
B.对冲基金
C.货币市场基金
D.国际型基金
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