最新考试必做基础第一套汇总.docx
- 文档编号:29582097
- 上传时间:2023-07-24
- 格式:DOCX
- 页数:30
- 大小:27.70KB
最新考试必做基础第一套汇总.docx
《最新考试必做基础第一套汇总.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《最新考试必做基础第一套汇总.docx(30页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
最新考试必做基础第一套汇总
2012年考试必做基础第一套
基础押题第一套
单选题
1基金托管费是支付给()的费用。
A基金管理人
B基金托管人
C基金监管机构
D基金持有人
2股份有限公司溢价发行股票,募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。
A股本
B盈余公积
C资本公积
D未分配利润
3在美国发行的外国债券被称为()。
A扬基债券
B武士债券
C龙债券
D欧洲债券
4以下不属于金融衍生工具产生的原因的是()。
A承担风险,追逐利润
B20世纪80年代以来的金融自由化
C金融机构利润驱动
D新技术革命
5在各类证券投资基金中,相对风险最大的基金是()。
A货币市场基金
B股票基金
C国债基金
D指数基金
6NASDAQ综合指数是按每个公司的()来设定权重的。
A股本总数
B市场成交量
C成交金额
D市场价值
7股东大会一般每()定期召开一次。
A两年
B一年
C半年
D一月
8以个人为发行对象的非流通国债,一般是吸收个人的()。
A大额投资资金
B大额储蓄资金
C小额储蓄资金
D小额投资资金
9按照约定的汇率,交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议,称之为()。
A远期合约
B金融远期合约
C远期汇率合约
D远期利率合约
10美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括()。
A证券市场网络化
B金融机构的去杠杆化
C金融监管的改革
D国际金融合作的进一步加强
11当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的()清偿。
A面值
B市场价格
C内在价值
D清算价值
12深圳证券交易所综合指数不包括()。
A中小企业板指数
B深证综合指数
C深证A股指数
D深证B股指数
13关于地方政府债券,以下说法错误的是()。
A专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
B也称为地方公债或地方债
C按资金用途和偿还资金来源分类,通常可分为一般债券和专项债券
D对于一般债券的偿还,地方政府通常以本地区的财政收入作担保
14未完成股权分置改革的公司,按照流通受限与否分类,不属于未上市流通股份的是()。
A发起人股份
B募集法人股份
C内部职工股
DA、B股
15封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A购买日期
B购买价格
C类型
D出资比例
16由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。
A经营风险
B违约风险
C财务风险
D政策风险
17证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行()清算,并对清算后的证券和资金的净额进行交付。
A逐笔
B逐户
C轧差
D随机
18非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司()召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
A监事会B董事会C股东大会D经营委员会
19资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的()。
A证券组合B国家证券C资产池D公司证券
20股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的()。
A真实资本B虚拟资本C增值资本D虚拟资产
21银行间债券市场发行的记帐式国债,主要面向()投资者。
A散户B个人投资者C银行和非银行金融机构等机构D企业
22我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,公司分配税后利润的顺序是()。
A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、
23证券市场分为发行市场和交易市场的依据是()不同。
、
A层次结构B品种结构C交易制度D交易所结构
24按持有人权利的性质不同,权证可分为()。
A认股权证和备兑权证
B认购权证和认沽权证
C美式权证和欧式权证
D价内权证和价外权证
25我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册
26通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
A期权卖方B期权买方C期权买卖双方D第三方
27中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()人民币以上,待偿期限在()以上的债券,指数样本债券每月月末调整一次。
A100亿,1年B50亿,2年C50亿,1年D100亿,2年
28《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。
A证监会B证券业协会C证券交易所D证券公司
29欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
A欧元B美元C日元D英镑
30下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。
A代办股份转让系统又称三板
B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
C代办股份转让系统由中国证监会负责管理
D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告
31普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。
A对公司财产的支配权B优先权利和义务C基本权利和义务D特别权利
32基金管理费费率的高低通常()。
A与基金规模成反比,与风险大小成正比
B与基金规模成正比,与风险大小成反比
C与基金规模成反比,与风险大小成反比
D与基金规模成正比,与风险大小成正比
33对()证券而言,利率风险是主要风险。
A固定收益B浮动收益C权益类D衍生品
34当期货合约临近到期日,现货价格与期货价格逐渐趋同,称为()。
A一致性B稳定性C同一性D收敛性
35在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为()。
A红筹股B境外上市外资股C境内上市外资股DS股
36在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是()。
A交易大厅B交易主机C参与者交易业务单元D交易席位
37证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须有()年以上的证券、期货从业经历。
A1B2C3D4
38按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。
A股权类远期合约B债券类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议
39()是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数
401929-1933年金融大危机后,美国国会通过了(),使银行业与证券业开始进入了分业经营的格局。
A《格拉斯-斯蒂格尔法案》B《金融服务现代化法案》C《证券法》D《金融法》
41某加权股份平均数,以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C,发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为()。
A7.49元B7.46元C7.21元D6.95元
42《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。
A6个月B12个月C24个月D36个月
43关于保险公司次级债的说法,错误的是()。
A保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的,期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
B中国保监会依法对保险公司次级债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
C募集人在无法按时支付利息或偿还本金时,债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿
D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下,募集人才能偿付本息
44上证基金指数的代码为()。
A000001B000011C000002D000012
45一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本,则必须采用()。
A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR
46证券公司的IB业务起源于()
A日本
B英国
C美国
D中国
47以下不属于完善内部控制机构的原则的是()。
A健全性
B合理性
C独立性
D灵活性
48股利正式发放给股东的日期叫做()。
A派发日
B股权登记日
C股利宣布日
D除息除权日
49以下不属于政府债券特征的是()。
A安全性高
B流通性差
C免税待遇
D收益稳定
50如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用评级。
A资金和资产存管机构
B信用增级机构
C信用评级机构
D发起人
51投资适当性的要求就是()。
A全面收集客户的投资信息
B根据客户投资要求推荐客户满意的产品
C推荐投资者购买风险适度的产品
D适合的投资者购买恰当的产品
52对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经()批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。
A证券交易所
B国务院证券监督管理机构主要负责人
C执法机构
D司法部门
53我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度()以内的外汇资金投资海外股票市场。
A5%
B10%
C20%
D30%
54所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
55南方积极配置证券投资基金是()。
A公司型基金
B指数基金
CETF
DLOF
56首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A5年
B3年
C2年
D1年
57不存在再投资风险的金融工具有()。
A股票
B附息债券
C无息票债券
D契约型基金
58以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A股权类期权
B利率期权
C货币期权
D金融期货合约期权
59证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
A适当的价格
B合理的成本
C稳健的速度
D相互制衡为目的
60以下关于经济周期循环的说法错误的是()。
A经济周期变动通过下列环节影响股票价格:
经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化
B复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨
C萧条阶段——股价低迷;危机阶段——股价下跌
D每个周期要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段
多选题
61与现货市场投机相比较,期货市场投资的不同是()。
A期货市场交易的对象是标准化合约
B首要目的是筹资或投资
C交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成
D期货交易中,仅有少数的合约到期进行交割交收,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
62我国相关法规规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并具有以下职权()。
A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案
B对证券的上市交易申请行使审核权
C随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
D公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。
63债券是()。
A债权债务关系的表现
B真实资本
C无期证券
D有价证券
64上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有()。
A集合竞价
B连续竞价
C逐节竞价
D上网竞价
65影响股票价格的政治因素一般包括()。
A战争
B政权更迭、领袖更替等政治事件
C人为操纵因素
D国际社会政治、经济的变化
66中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚处分信息
67下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是()。
A定期存款单
B短期债券
C长期债券
D单个股票
68金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。
A金融远期合约
B金融期货
C金融期权
D金融互换
69国际债券在国际市场发行,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()为主。
A美元
B英镑
C欧元
D日元
70股票发行市场的主要参与者包括()。
A证券发行人
B保荐人
C证券投资者
D证券中介机构
71基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定()的过程。
A基金资产净值
B基金份额净值
C基金资产总值
D基金份额总值
72上市公司发行股票,股票价格确定的方式包括()。
A询价
B累计投标
C发行人定价
D与主承销商协商确定
73我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应当记载()。
A股票数量
B编号
C票面金额
D发行日期
74下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()。
A商业银行
B股份有限公司
C证券公司
D政府机构
75根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
A董事会
B监事会
C公司住所地证监局
D证券交易所
76证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向()提供书面说明。
A经理层
B股东会
C监事会
D证券监管部门
77根据发行主体的不同,债券可以分为()。
A政府债券
B外国债券
C公司债券
D金融债券
78证券投资基金所筹资金主要投向()。
A公开发行上市的股票
B非公开发行上市的股票
C国债
D货币市场工具
79债券票面的基本要素有()。
A债券发行者名称
B债券的票面利率
C债券到期期限
D债券承销者名称
80证券经营机构的欺诈客户行为包括()。
、
A不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
B违背代理人的指令为其买卖证券
C挪用客户账户资金
D以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖
81短期国债的一般特征是()。
A周期短
B周期长
C流动性强
D流动性差
82下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是()。
A基金资产净值=基金资产总额/基金负债
B基金资产净值=基金资产总额—基金负债
C基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
D基金份额净值=基金资产净值—基金总份额
83恒生中国内地综合指数系列包括()。
A恒生中国企业指数
B恒生香港大型股指数
C恒生中资企业指数
D恒生香港中型股指数
84我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一的除外()。
A减少公司注册资本
B与持有本公司股份的其他公司合并
C将股份奖励给本公司职工
D股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的
85证券市场禁入期间不得()。
A担任上市公司监事
B担任上市公司董事
C担任上市公司高级管理人员
D从事证券业务
86关于欧洲债券,以下说法正确的有()。
A也称为无国籍债券
B是一种传统的国际债券
C在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D票面使用的货币一般是可自由兑换货币
87场外交易市场具有()等特征。
A没有固定的、集中的交易场所
B采取做市商制
C买卖双方协商议价
D管理比证券交易所更严格
88下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的()。
A收益与风险相对应
B风险较大的证券,其要求的收益率也较高
C承担风险是获取收益的前提
D收益以风险为代价
89根据市场的功能划分,证券市场可分为()。
A证券回购市场
B证券发行市场
C证券转换市场
D证券交易市场
90证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。
日常监控包括()。
A资金监控
B证券监控
C交易监控
D行情监控
91下列对我国目前资产证券化产品特点的表述,正确的是()。
A发行规模大幅增长,种类增多,发起主体增加
B机构投资者范围增加
C二级市场交易尚不活跃
D二级市场交易活跃
92影响股票价格变动的基本因素包括()。
A政权更迭、领袖更替等政治事件
B宏观经济与政策因素
C行业前景
D公司经营状况
93以下关于欧洲债券的表述,正确的有()。
A欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家
B欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家
C欧洲债券不需要官方主管机构的批准
D欧洲债券需要官方主管机构的批准
94根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等。
A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B从事与其履行职责有利益冲突的业务
C买卖法律明文禁止买卖的证券
D泄露客户资料
95根据现行规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定()。
A发行价格区间
B市盈率区间
C发行价格
D市盈率
96我国《证券法》规定,在中华人民共和国境内,()适用本法。
A股票的发行、交易
B股票的监管
C公司债券的发行、交易和监管
D国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管
97在一级市场,机构投资者可以在交易时间()。
A以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额
B以ETF份额申购一篮子股票
C以一篮子股票赎回ETF份额
D以ETF份额赎回一篮子股票
98下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件,说法正确的是()。
A发行人应具备一定的盈利能力
B发行人应当具有一定的规模和存续时间
C发行人的业务一定要多
D对发行人公司治理提出从严要求
99根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,以下表述正确的是()。
A上市公司公开发行证券的,最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
B向原股东配售股份,应采用《证券法》规定的代销方式发行
C向不特定对象公开募集股份的,发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D非公开发行股票的,控股股东认购的股份,12个月内不得转让
100下列关于金融期权的表述,错误的有()。
A金融期权是一种所有权,买入期权,就意味着拥有对某种证券的所有权
B期权的卖方只有权利没有义务,期权的买方只有义务没有权利
C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D在金融期权交易中,只有期权买入者需要开立保证金账户
判断题
101基金托管人是基金投资收益的受益人。
A正确
B错误
102在美国,Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人。
A正确
B错误
103上市公司增发新股之后,公司注册资本不变。
A正确
B错误
104我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
A正确
B错误
105合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。
A正确
B错误
106创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
A正确
B错误
107在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构。
A正确
B错误
108我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在创业板上市应当符合的条件之一是公司股本总额不少于人民币五千万元。
A正确
B错误
109基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。
A正确
B错误
110证券市场是证券买卖的场所,也是资金供求中心。
A正确
B错误
111自2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构,均可加入市场进行交易。
A正确
B错误
112ETF在二级市场上经常出现折价交易现象。
A正确
B错误
113通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为红筹股。
A正确
B错误
114ETF上市后有可能出现与封闭式基金类似的大幅折价交易现象。
A正确
B错误
1152002年,泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所。
A正确
B错误
116金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。
A正确
B错误
117地方政府债券是由地方政府发行,由中央政府负责偿还的债券。
A正确
B错误
118我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。
A正确
B错误
119上市公司转增股本后,股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司的股份比例未发生变化。
A正确
B错误
120我国《证券法》规定,公司债券上市后,发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。
A正确
B错误
121政府债券的信誉虽高,但市场流动性较差。
A正确
B错误
122远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。
A正确
B错误
123在有担保的存托凭证中,可以部分符合美国会计准则的是一级有担保存托凭证。
A正确
B错误
124按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。
A正确
B错误
125股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。
A正确
B错误
126我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。
A正确
B错误
127由于国际债券有严格的信用等级,即使没有国家主权保障,其安全性也是最好的。
A正确
B错误
128证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。
A正确
B错误
129对于投资于附息债券的投资者来说,如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率,则投资者将面临再投资风险。
A正确
B错误
130地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足,不得用于兴建地方大型项目。
A正确
B错误
131证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。
A正确
B错误
132证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定,主要目的是促进股票价格上涨。
A正确
B错误
133可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。
A正确
B错误
134对于无息票债券而言,由于投资期间并无利息收入,因而不存在再投资风险。
A正确
B错误
135社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
A正确
B错误
136证券服务
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 最新 考试 基础 第一 套汇