下半年青海省基金从业资格资产收益相关性模拟试题.docx
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下半年青海省基金从业资格资产收益相关性模拟试题
2015年下半年青海省基金从业资格:
资产收益相关性模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。
A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险
2、上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10B.15C.20D.30
3、公司发行股票所筹集的资本属于____A:
借入资本B:
自有资本C:
国有资本D:
个人资本
4、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A.拍卖B.协商C.公开招标D.公开竞价
5、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元;5.3481元
6、开放式基金非交易过户主要包括__。
A.继承B.捐赠C.赎回D.司法强制执行
7、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
8、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式。
A.投资B.负债C.融资D.资产
9、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法,正确的有__。
A.前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能C.后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能D.后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能
10、从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的____A:
信托资产B:
债务资产C:
法人资本D:
借贷资产
11、基金监管的首要目标是____A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业的规范发展
12、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的____A:
政策风险B:
非系统风险C:
总风险D:
系统风险
13、下列说法正确的是__。
A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任
14、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。
A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多
15、对于保守型的投资者,可选择的基金产品或组合是__。
A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金
16、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法,不正确的是__。
A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C.LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象D.LOF的申购和赎回既可在场外市场进行,又可在场内市场进行
17、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。
A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
18、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。
A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间
19、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用
20、债券型基金与股票型基金相比,其波动性__。
A.相同B.大小无法确定C.较大D.较小
21、目前,我国基金管理人的管理费实行__。
A.每日计提B.每周计提C.按周支付D.按月支付
22、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本必须为实缴货币资本,且不低于__万元人民币。
A.1000B.1200C.2000D.3000
23、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。
A.基金定期定投B.以固定收益工具为主C.以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主
24、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。
A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程
25、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3B.5C.6D.8
26、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__。
A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的
27、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A.基金的法律文件B.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道
28、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法,不正确的是__。
A.面向股票及债券市场,面对的客户主要是股票投资人B.应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式C.相比商业银行,可以为投资者提供个性化的服务D.应以持续销售为主,保证基金代销业务的持续健康发展
29、下列各项不属于金融债券的是__。
A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券
30、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列不属于基金市场服务机构的是__。
A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会
32、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是__。
A.复苏阶段——股价下跌B.高涨阶段——股价上涨C.危机阶段——股价低迷D.萧条阶段——股价回升
33、发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有__。
A.资金使用方向B.市场利率变化C.筹资者的资信D.债券变现能力
34、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
35、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系
36、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。
A.发行人是借人资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系
37、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
38、反映股票型基金风险的指标包括__。
A.贝塔系数B.基金分红C.份额净值增长率D.持股集中度
39、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
40、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
41、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件,叙述不正确的是__。
A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录
42、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
43、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____A:
设计B:
销售C:
售后服务D:
基金运作
44、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理办法
45、通常,开放式基金的直销方式有__。
A.邮寄B.电话C.互联网D.直销队伍
46、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配
47、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
48、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。
A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券
49、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
50、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A:
直接销售B:
银行间销售C:
网上发售D:
网下发售
51、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
52、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成
53、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是__。
A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”
54、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
55、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
56、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
57、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
58、关于债券的特征,下列描述错误的是__。
A.安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬C.偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D.流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
59、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
60、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同B.不同时发生,但变化幅度相同C.同时发生,但变化幅度不相同D.不同时发生,变化幅度也不相同
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