上海市创投联动项目创新投资机构认定要求.docx
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上海市创投联动项目创新投资机构认定要求
附件 1
创业投资机构登记要求
一、创业投资机构登记条件
在中华人民共和国境内从事创业投资的创业投资企业、创业
投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构(以下统称创
业投资机构)。
(一)创业投资企业
创业投资企业,是指具有融资和投资功能,主要从事创业投
资活动的公司制企业或有限合伙制企业。
创业投资企业需具备下
列条件:
1、经工商行政管理部门登记,营业执照经营范围必须包括创
业投资;
2、实收资本(或出资额)在 5000 万元人民币以上,或者出资
人首期出资在 2000 万元人民币以上,且承诺在注册后 5 年内总
出资额达到 5000 万元人民币以上,所有投资者以货币形式出资;
3、有明确的投资领域,并对科技型中小企业投资累计 3000
万元以上;
4、有至少 3 名具备 5 年以上创业投资或相关业务经验的专
职高级管理人员;
5、有至少 2 个对科技型中小企业投资的案例;
6、管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控
制机制;
7、按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管
理制度和会计核算办法。
— 8 —
(二)创业投资管理企业
创业投资管理企业,是指由职业投资管理人组建的为投资者
提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。
创业投资管
理企业需具备下列条件:
1、经工商行政管理部门登记,营业执照经营范围必须包括创
业投资;
2、实收资本(或出资额)在 100 万元人民币以上;
3、管理的投资资本在 5000 万元人民币以上;
4、有至少 3 名具备 5 年以上创业投资或相关业务经验的专
职高级管理人员;
5、有至少 2 个对科技型中小企业投资的案例;
6、管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控
制机制;
7、按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管
理制度和会计核算办法。
(三)中小企业服务机构
具有投资功能的中小企业服务机构,是指主要从事为初创期
科技型中小企业提供创业辅导、技术服务和融资服务,且具有投
资能力的科技企业孵化器、创业服务中心等中小企业服务机构。
中小企业服务机构需具备以下条件:
1、经上海市工商行政管理部门登记,具有企业或事业法人资
格,营业执照经营范围必须包括创业投资;
2、有至少 2 名具备 3 年以上创业投资或相关业务经验的专职管
理人员;
3、正在辅导的初创期科技型中小企业不低于 50 家(以签订
— 9 —
《服务协议》为准);
4、能够向初创期科技型中小企业提供固定的经营场地;
5、对初创期科技型中小企业的投资累计在 500 万元人民币
以上;
6、有至少 2 个对科技型中小企业投资的案例;
7、管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制
机制;
8、按照国家企事业财务、会计制度规定,有健全的内部财务
管理制度和会计核算办法。
二、创业投资机构登记流程
1、已在本市发改委、其他省市发改委或科技部创新基金管理
中心备案的创业投资机构,填写《创投机构登记表》(附件 1-1),并
提供有关备案文件;
2、未在上述政府部门备过案,符合登记要求的创业投资机构,
填写《创投机构登记申请书》(附件 1-2),并提供相关登记附件材
料;
3、已在上海市科技创业中心登记过的创业投资机构,如果登
记信息发生重大变化,需重新登记;
4、创业投资机构须对获得资助的科技型中小企业加强指导,
规范其经营管理,协助市科委监督管理项目执行进度和项目经费
使用,及时报告企业重大事项;
5、创业投资机构登记材料报送地址:
上海市科技创业中心,
钦州路 100 号 1 号楼 301 室。
— 10 —
机构名称
注册资本
机构类别
□创业投资企业 □创业投资管理企业 □服务机构
通讯地址
联系人
联系电话
网址
电子邮箱
企业性质
□中资 □合资 □外商独资
企业形式
□有限责任公司 □股份公司 □有限合伙
□其他:
(注明具体形式)
机构备案
情 况
□ 省(市)发改委备案 □科技部引导基金备案 □未备案
所管理资产合计(万元)
自有资产
管理其他备案创投机构
管理未备案创投企机构
管理其他资产
已投项目情况
累计项目数量
累计投资金额
已投资科技型
中小企业情况
(上年度销售
额≤5000 万)
累计项目数量
累计投资金额
投资业绩:
最近一年投资项目数量和金额:
投资主要领域
□电子信息 □生物医药 □新材料 □光机电一体化
□资源与环境 □新能源 □新能源汽车 □现代农业
职员基本情况
职员总数:
人; 高管人员:
人
负责人签名 创业投资机构盖章
填表日期:
年 月 日
附件 1-1
创业投资机构登记表
— 11 —
姓 名
性 别
国 籍
年 龄
学 历
职 务
任 职 时 间
办公电话
手 机
通讯地址
邮编
经验类别
供职机构与职务
年 限
1.行业技术
2.企业管理
3.金融财经
4.法律
5.其他
教育经历
工作简历
业绩及荣誉
从业经验
附表 1
核心投资管理成员简历表
— 12 —
被投企业名称
实施
投资
日期
投资
金额
(万元)
持股
比例
是否
中小
企业
是否
高新
技术
企业
行业
领域
创业
阶段
持有/退出
投资收益
附表 2
创投机构从事创业投资情况表
— 13 —
附件 1-2
上海市 创 投机构 联动项 目
创业 投 资 机构登 记 申 请书
创业投资机构名称:
___________________________(盖章)
机构类型:
___________________________
机构属地:
___________________________
法定代表人:
手机:
机构联系人:
手机:
申请时间:
上海市科学技术委员会制
二 O 一六年
— 14 —
创业投资机构登记材料目录
一、创业投资机构登记表(附表 1);
二、创投机构简介,包括股东结构、历史沿革、投融资规模、
投资管理情况及业绩等(不超过 500 字);
三、营业执照或法人证书复印件,组织机构代码证复印件;
四、企业章程及投资管理主要制度文件复印件,包括投资决
策程序、风险控制机制等;
五、上一年度会计报表和审计报告;
六、投资管理团队人员构成,并提供 3 名或以上(具有投资功
能的中小企业服务机构 2 名或以上)核心投资管理成员的简历
(附表 2);
七、创业投资管理企业提供每个受托管理创业投资基金营业
执照复印件,并由每个受托管理创业投资基金出具证明函(加盖
公章原件),内容包括委托管理协议签署各方名称、主要委托管理
内容如委托管理资金规模、委托管理起止时间、投资管理工作职
责、费用及收益分配原则等;
八、创投机构从事创业投资情况表(附表 3);
九、列举 2 个或以上股权投资案例(包括投资时企业概况、投
资分析报告摘要、投资金额和比例、被投资企业的营业执照复印
件;入资凭证、验资报告;企业近期运营概况、最近一期的财务报
表、投资退出收益情况等)。
— 15 —
机构名称
注册资本
机构类别
□创业投资企业 □创业投资管理企业 □服务机构
通讯地址
联系人
联系电话
网址
电子邮箱
企业性质
□中资 □合资 □外商独资
企业形式
□有限责任公司 □股份公司 □有限合伙
□其他:
(注明具体形式)
机构备案
情 况
□ 省(市)发改委备案 □科技部引导基金备案 □未备案
所管理资产合计(万元)
自有资产
管理其他备案创投机构
管理未备案创投企机构
管理其他资产
已投项目情况
累计项目数量
累计投资金额
已投资科技型
中小企业情况
(上年度销售
额≤5000 万)
累计项目数量
累计投资金额
投资业绩:
最近一年投资项目数量和金额:
投资主要领域
□电子信息 □生物医药 □新材料 □光机电一体化
□资源与环境 □新能源 □新能源汽车 □现代农业
职员基本情况
职员总数:
人; 高管人员:
人
负责人签名 创业投资机构盖章
填表日期:
年 月 日
附表 1
创业投资机构登记表
— 16 —
姓 名
性 别
国 籍
年 龄
学 历
职 务
任 职 时 间
办公电话
手 机
通讯地址
邮编
经验类别
供职机构与职务
年 限
1.行业技术
2.企业管理
3.金融财经
4.法律
5.其他
教育经历
工作简历
业绩及荣誉
从业经验
附表 2
核心投资管理成员简历表
— 17 —
被投企业名称
实施
投资
日期
投资
金额
(万元)
持股
比例
是否
中小
企业
是否
高新
技术
企业
行业
领域
创业
阶段
持有/退出
投资收益
附表 3
创投机构从事创业投资情况表
— 18 —
- 配套讲稿:
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- 特殊限制:
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- 关 键 词:
- 上海市 联动 项目 创新 投资 机构 认定 要求