江苏省上半年基金从业资格基金的估值试题.docx
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江苏省上半年基金从业资格基金的估值试题
江苏省2015年上半年基金从业资格:
基金的估值试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、2008年9月12日,中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题,对基金估值业务,特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票
2、截至2008年2月,我国已有__家境外机构获得QFII资格,另有__家金融机构成为QFII托管行。
A.52,13B.26,5C.63,13D.26,5
3、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。
A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.货币市场基金
4、__是满足投资者需求的手段。
A.产品B.价格C.渠道D.促销
5、基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查
6、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%
7、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
8、广义的有价证券包括__。
A.金融证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券
9、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送相关材料。
其报送内容包括__。
A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
10、目前,基金公司的架构基本上都是__。
A.投资一体化B.营销一体化C.投资和营销一体化D.研发和营销一体化
11、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
12、下列关于稳健型投资者的说法,正确的有__。
A.其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B.愿意使本金面临一定的风险C.家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D.通常专注于投资的长期增值
13、下列关于基金运作关系的说法,错误的是__。
A.基金服务机构直接与基金托管人产生关系B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
14、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。
__A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF;南方积极配置基金C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金;ETF联接基金
15、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
16、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级
17、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A.记名股票或无记名股票B.无记名股票C.记名股票D.优先股票
18、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为,合法的是__。
A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向委托人收取咨询费用
19、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。
A.基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
20、基金定期定额投资计划的优点有__。
A.免去投资者多次申购的烦琐手续B.风险控制效应C.成本效应D.复利效应
21、____可以改变投资者的信息弱势地位,增加资本市场的透明度,防止利益冲突与利益输送,增加对基金运作的公众监督,限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。
A:
实质性审查制度B:
强制性信息披露C:
证券业协会监管D:
基金公司自律
22、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A.股票型基金的年托管费率一般为0.25%B.指数型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间C.债券型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间D.货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
23、下列__不属于基金的运作相关环节。
A.基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理
24、以下情况中,开放式基金____能提前终止基金运行。
A:
存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B:
存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C:
基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过D:
基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的
25、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A.投资人交易时间外的申请均视为无效B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策
26、债券与股票的收益率相互影响,表现为__。
A.如果市场有效,两者的平均收益率相等B.债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C.如果市场有效,两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
27、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
28、某投资者认购了5000元的某开放式基金,认购费率为140%,那么该投资者的净认购金额约为__元,所花费的认购费用约为__元。
A.4932;68B.4931;69C.4930;70D.5000;70
29、在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险公司
30、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
32、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A:
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
33、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了____A:
资本资产定价模型B:
套利定价理论C:
多因素模型D:
证券组合选择
34、下列关于证券投资基金的说法,正确的有__。
A.是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.是一种直接投资工具C.基金投资者是基金资产的所有者D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
35、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
36、基金经理管理基金未满____的,公司不得变更基金经理。
如有特殊情况需要变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。
A:
3个月B:
半年C:
9个月D:
1年
37、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
38、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
39、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
40、以下混合基金中投资风险最低的是____A:
偏股型基金B:
灵活配置型基金C:
偏债型基金D:
股债平衡型基金
41、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
42、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
43、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____A:
设计B:
销售C:
售后服务D:
基金运作
44、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
45、关于基金的转换业务,以下描述正确的是__。
A.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B.同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C.基金转换业务只适用于同一基金公司管理的,且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D.登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换
46、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。
A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金
47、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起____日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,刊登基金成立公告。
A:
5B:
7C:
10D:
20
48、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半B.1C.3D.5
49、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议
50、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
51、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩B.风险C.久期D.投资组合
52、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
53、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
54、基金连续____以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间的____,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A:
5个开放日、10个工作日B:
3个开放日、15个工作日C:
2个开放日、20个工作日D:
2个开放日、5个工作日
55、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
56、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
57、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会
58、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
59、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户沟通B.客户寻找C.确定基金销售目标市场D.客户的促成
60、以下关于基金信息披露描述中,不正确的是__。
A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的,基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告
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