下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷三.docx
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下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷三
2010年下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷(三)一、单项选择题(60题,每题0.5分,共30分)
1.有价证券是指标有( ),用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A.票面金融 B.实际价值
C.估计价格 D.既定利息
2.证券的( )是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。
A.收益性 B.期限性
C.流动性 D.风险性
3.( )是证券市场上最活跃的投资者,以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
A.证券经营机构 B.银行业金融机构
C.保险公司 D.其他金融机构
4.下列选项中不是社保基金的投资范围的是:
( )。
A.银行存款 B.证券投资基金
C.股票 D.期货
5.( )是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是社会团体法人。
A.证券营业部 B.证券公司
C.证券交易所 D.证券业协会
6.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券交易所 B.北平证券交易所
C.天津证券交易所 D.深圳证券交易所
7.全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,下列选项中不属于其突出表现的是( )。
A.金融机构的去杠杆化 B.金融监管合作化
C.金融监管的改革 D.国际金融合作的进一步加强
8.社保基金的投资证券投资基金、股票投资的比例不高于( )。
A.50% B.40%
C.30% D.20%
9.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
下列选项中不属于记名股票特点有( )。
A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制 D.安全性较差
10.无面额股票的价值( )。
A.与股份公司净资产和预期未来收益成反比。
公司净资产和预期未来收益增加,每股价值下降
B.与股份公司净资产和预期未来收益成反比。
公司净资产和预期未来收益增加,每股价值上升
C.与股份公司净资产和预期未来收益成正比。
公司净资产和预期未来收益增加,每股价值下降
D.与股份公司净资产和预期未来收益成正比。
公司净资产和预期未来收益增加,每股价值上升
11.获取经常性收入是投资者购买股票的重要原因之一,( )是股票投资者经常性收入的主要来源。
A.分红派息 B.出让股票
C.配股 D.增股
12.增资之后,若增发价格高于增发前每股净资产,( )。
A.则增发后可能会导致公司每股净资产提升,有利于股价上涨
B.则增发后可能会导致公司每股净资产提升,不利于股价上涨
C.则增发后可能会导致公司每股净资产降低,有利于股价上涨
D.则增发后可能会导致公司每股净资产降低,不利于股价上涨
13.股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A.股票的账面价值 B.股票的清算价值
C.股票的内在价值 D.股票的票面价值
14.股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步,即在经济高涨后期,股价已率先下跌;在经济尚未全面复苏之际,股价已先行上涨。
国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )个月。
A.1~6 B.3~6
C.4~6 D.2~5
15.中央银行提高法定存款准备金率,( )。
A.商业银行可贷资金减少,市场资金趋紧,股票市场价格下降
B.商业银行可贷资金增加,市场资金趋松,股票市场价格下降
C.商业银行可贷资金增加,市场资金趋紧,股票市场价格上升
D.商业银行可贷资金减少,市场资金趋松,股票市场价格上升
16.中央银行采取再贴现政策手段,提高再贴现率,收紧银根,( )。
A.使商业银行得到的中央银行贷款减少,市场资金趋紧;利率随之降低。
导致股票市场价格上升
B.使商业银行得到的中央银行贷款增加,市场资金趋松;利率随之提高。
导致股票市场价格下降
C.使商业银行得到的中央银行贷款减少,市场资金趋松;利率随之降低。
导致股票市场价格下降
D.使商业银行得到的中央银行贷款减少,市场资金趋紧;利率随之提高。
导致股票市场价格下降
17.市场利率较高时,债券的票面利率( )。
A.也应较高 B.应当较低
C.不受影响 D.只能维持原有利率
18.除了政府部门直接发行的债券外,有些国家把政府担保的债券也划归为政府债券体系,称为( )。
这种债券由一些与政府有直接关系的公司或金融机构发行,并由政府提供担保。
A.金融机构债券 B.银行保证债券
C.政府债券 D.政府保证债券
19.( ),指债券合约未规定利息支付的债券。
通常,这类债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
A.零息债券 B.浮动息债券
C.附息债券 D.息票累积债券
20.凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取现金,可以到原购买网点提前兑取。
提前兑取时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的( ),收取手续费。
A.2% B.3%
C.5% D.8%
21.非流通国债的发行对象,有的是个人,有的是一些特殊的机构。
以个人为发行对象的非流通国债,一般以吸收个人的小额储蓄资金为主,故有时被称为( )。
A.保值债券 B.安全债券
C.储蓄债券 D.金边债券
22.我国发行的普通国债的总体情况不包括( )。
A.规模越来越大 B.期限趋于单一化
C.发行方式趋于市场化 D.市场创新日新月异
23.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于( ),发行人可以延期支付利息。
A.5% B.10%
C.4% D.3%
24.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列为( )。
A.一般债务,次级债务,混合资本债券本金和利息,股权资本
B.次级债务,一般债务,混合资本债券本金和利息,股权资本
C.一般债务,次级债务,股权资本,混合资本债券本金和利息
D.一般债务,混合资本债券本金和利息,次级债务,股权资本
25.国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后;( ),两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立,分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
A.1997年 B.1998年
C.1999年 D.2000年
26.基金按( ),可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资标的划分 B.基金的组成形式不同
C.投资目标划分 D.基金运作方式不同
27.基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。
A.基金负债 B.证券基金的费用
C.各类证券的价值 D.基金应收的申购基金款
28.基金管理人运用基金财产进行证券投资,一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金净资产值的( )。
A.25% B.20%
C.15% D.10%
29.( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.公司型基金 B.封闭式基金
C.契约型基金 D.开放式基金
30.由于债券的年利率固定,因而这类基金的风险较低,适合于稳健型投资者。
债券基金的收益会受市场利率的影响( )。
A.当市场利率下调时,其收益会上升
B.当市场利率下调时,其收益会下降
C.当市场利率变化时,其收益会上升
D.当市场利率稳定时,其收益会上升
31.平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。
这种基金一般将( )的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.15%~30% B.25%~50%
C.20%~50% D.30%~50%
32.目前,我国封闭式基金按照( )的比例计提基金托管费,开放式基金根据基金合同的规定比例计提,通常低于上述比例。
A.015% B.025%
C.022% D.033%
33.信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是( )以来发展最为迅速的一类衍生产品,主要包括信用互换、信用联结票据等。
A.20世纪90年代 B.21世纪
C.20世纪70年代 D.20世纪80年代
34.( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。
A.现货交易 B.约定交易
C.远期交易 D.期货交易
35.交易者可通过专线交易系统进行电子交易,也可以通过电话、传真等方式自行询价,确定交易。
债券远期交易数额最小为债券面额( ),交易单位为债券面额1万元。
A.50万元 B.10万元
C.100万元 D.200万元
36.由于逐日盯市制度以( )交易日为最长的结算周期,对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算,并要求所有的交易盈亏都能及时结算,从而能及时调整保证金账户,控制市场风险。
A.1个 B.2个
C.3个 D.7个
37.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的( )。
A.±10% B.±15%
C.±20% D.±25%
38.( ),是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌,在期货市场卖出期货合约(建立期货空头),当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。
A.多头套期保值 B.空头套期保值
C.买入套期保值 D.卖出套期保值
39.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则转换比例为40,即1000元债券可按25元1股的价格转换为( )普通股票。
A.30股 B.40股
C.50股 D.60股
40.( )作为ADR的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A.存券银行权利 B.托管银行
C.管理公司 D.中央存托公司
41.一般情况下,间接发行是基本的、常见的方式,特别是公募发行,大多采用( );而私募发行则以直接发行为主。
A.公募发行 B.私募发行
C.直接发行 D.间接发行
42.发行人的财务指标应满足最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于( ),最近1期末不存在未弥补亏损。
A.10% B.20%
C. 30% D.40%
43.向不特定对象公开募集股份(增发)的条件包括,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( ),扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
A.5% B.6%
C.7% D.8%
44.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )。
A.12个月 B.18个月
C.24个月 D.36个月
45.以价格为标的的( )是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格,全体中标者的中标价格是单一的。
A.美兰式招标 B.德式招标
C.英兰式招标 D.荷兰式招标
46.股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.5% B.10%
C.15% D.20%
47.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。
A.±10% B.±20%
C.±30% D.±40%
48.深证基金指数以2000年6月30日为基日,以该日所有证券投资基金市价总值为基期,设基日指数为( )。
A.500点 B.1000点
C.5000点 D.10000点
49.证券公司设立子公司,应当符合审慎性要求有,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于( )人民币。
A.15亿元 B.12亿元
C.10亿元 D.5亿元
50.证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%。
A.30% B.50%
C.100% D.200%
51.证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )。
A.5人 B.6人
C. 8人 D.10人
52.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产。
限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为( )。
A.5万元 B.10万元
C.20万元 D.50万元
53.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格( )以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年。
A.3年 B.2年
C.1年 D.5年
54.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币( )。
A.2000万元 B.3000万元
C.1000万元 D.1亿元
55.证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。
单个集合计划资产投资于上述证券的资金最高限额不得超过计划资产净值的( )。
A.1% B.3%
C.5% D.10%
56.根据2006年新修订的《证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独立户管理”的规定,中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上,按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则,设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.中国银行 B.国有银行
C.工商银行 D.商业银行
57.首次公开发行股票的公司发行规模在( )以上的,可以向战略投资者配售股票,可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。
A.1亿股 B.2亿股
C.3亿股 D.4亿股
58.( )是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。
这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。
一般多在证券市场发展初期,法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
A.法律手段 B.经济手段
C.行政手段 D.社会舆论手段
59.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的( )缴纳基金,经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。
A.05%~5% B.05%~255%
C.1%~5% D.1%~10%
60.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成季度报告并揭露。
A.2周 B.4周
C.1个月 D.2个月
二、不定项选择题(40题,每题1分,共40分)
1.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的( ),持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A.所有权 B.使用权
C.继承权 D.处置的权利
2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为( )。
A.上市证券 B.公司债券
C.政府证券 D.非上市证券
3.根据有价证券的品种形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有( )。
A.股票市场 B.债券市场
C.基金市场 D.衍生产品市场
4.从内容上看,中国证券市场对外开放可分为( )。
A.在国际资本市场募集资金
B.开放国内资本市场
C.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
5.证券市场最基本的和最主要的品种包括( )。
A.股票 B.基金
C.债券 D.金融期货
6.无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
无记名股票特点有( )。
A.股东权利归属股票的持有人 B.认购股票时要求一次缴纳出资
C.转让相对简便,与记名股票相比 D.安全性较差
7.资本公积金是在公司的生产经营之外,由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入。
股份公司的资本公积金,主要来源于( )。
A.股票发行的溢价收入 B.接受的赠与
C.资产增值 D.因合并而接受其他公司资产净额
8.通常情况下,股票账面价值并不等于股票的市场价格。
主要原因有:
( )。
A.会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值,等于公司资产的实际价格
B.会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值,并不等于公司资产的实际价格
C.账面价值反映公司的未来发展前景
D.账面价值并不反映公司的未来发展前景
9.行业因素包括定性因素和定量因素,常见的有( )。
A.行业或产业竞争结构 B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力 D.监管及税收待遇——政府关系
10.优先股票根据不同的附加条件,大致可以分成以下几类:
( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
D.可转换优先股票和不可转换优先股票
11.各种债券有不同的偿还期限,短则几个月,长则几十年,习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。
发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有:
( )。
A.资金使用方向 B.市场投资环境
C.债券的变现能力 D.市场利率变化
12.债券种类很多,在债券的历史发展过程中出现过许多不同品种的债券,各种债券共同构成了一个完整的债券体系。
债券可以依据不同的标准进行分类。
按发行主体分类债券可以分为( )。
A.政府债券 B.团体债券
C.金融债券 D.公司债券
13.债券与股票的比较的区别有( )。
A.权利不同 B.目的不同
C.期限不同 D.收益,风险不同
14.储蓄国债(电子式)。
这是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
具有的特点有:
( )。
A.针对个人投资者,不向机构投资者发行
B.采用实名制,不可流通转让
C.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税
D.付息方式较为多样
15.按照现行规定,我国的混合资本债券具有那些基本特征:
( )。
A.期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回
B.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息
C.当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
D.混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息
16.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A.资金的性质不同 B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同 D.对投资额的限制不同
17.成长型基金可分为( )。
A.稳健成长型基金 B.一般成长型基金
C.积极成长型基金 D.专业成长型基金
18.被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象,因此通常又被称为指数基金。
指数基金的优势是:
( )。
A.费用低廉
B.风险较小
C.在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
D.指数基金可以作为避险套利的工具
19.对基金投资进行限制的主要目的,( )。
A.引导基金分散投资,降低风险 B.避免基金操纵市场
C.引导资金的聚合,提高投资收益 D.发挥基金引导市场的积极作用
20.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查
D.净资产不低于1亿元人民币
21.利率衍生工具。
这是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具,主要包括( )以及上述合约的混合交易合约。
A.远期利率协议 B.利率互换
C.利率期货 D.利率期权
22.金融自由化的主要内容包括:
( )。
A.取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透,鼓励银行综合化发展
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
23.与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在以下几个方面:
( )。
A.交易对象不同 B.交易目的不同
C.交易价格的含义不同 D.交易方式,结算方式不同
24.股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。
主要包括( )。
A.股票价格指数期货 B.单只股票期货
C.股票组合的期货 D.沪深300股指期货
25.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。
A.存券银行权利 B.托管银行
C.管理公司 D.中央存托公司
26.存托凭证之所以能够取得较快发展,除资本市场国际化这个大背景之外,对发行人而言,发行存托凭证能够带来下列好处有( )。
A.市场容量大,筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低
C.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
D.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付
27.证券发行按有无发行中介分类可划分为( )。
A.公募发行 B.私募发行
C.直接发行 D.间接发行
28.股票发行类型有:
( )。
A.首次公开发行 B.上市公司增资发行
C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份
29.首次公开发行股票并在创业板上市的条件。
按照2009年3月发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(以下简称《管理办法》),首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有:
( )。
A.发行人应当具备一定的盈利能力 B.发行人应当具有一定的规模和存续时间
C.发行人应当主营业务突出 D.对发行人公司治理提出从严要求
30.公开发行可转换债券除一般规定的条件以外,还必须满足:
( )。
A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据
C.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%
D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
31.中小企业板块的总
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