金融学本科证券投资分析形成性考核册及答案.docx
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金融学本科证券投资分析形成性考核册及答案
开放教诲形成性考核
证券投资分析
(本科)
学校名称:
学生学号:
学生姓名:
考核成绩:
姓名:
学号:
得分:
教师签字:
《证券投资分析》
形成性作业1(1、2章)
一、名词解释(2分
6=12分)
1、有价证券
2、国际游资
3、财政政策
4、货币政策工具
5、债券
6、契约型基金
二、单项选取题(1分
16=16分)
1、截止5月,沪深股市开户数为()多万户。
A、3000B、5000C、7000D、9000
2、国际游资是一种游离于本国经济实体之外一种国际投机资本,是()。
A、承担较高风险,追求高额利润B、承担较小风险,追求高额利润
C、不承担风险,追求高额利润D、操作于无风险交易工具,追求高额利润
3、截至4月,国内沪深股市股票流通市值超过()亿元。
A、30000B、40000C、50000D、60000
4、国际游资操作方略为()。
A、逢低吸纳,逢高派出B、全面出击,交叉攻打
C、综合考虑,适量投入D、长线为主,短线为辅
5、汇率上升,则出口公司股票价格将()。
A、上升B、下跌C、不变
6、持续稳定高速经济增长状态下,证券市场会呈()趋势。
A、下降B、上升C、不变
7、国民生产总值与证券市场走势应呈()变化。
A、同向B、逆向C、无关
8、严重通货膨胀会导致证券价格()。
A、下跌B、上涨C、不变
9、利率调低会使证券市场股价()。
A、下跌B、上涨C、不变
10、当中央银行提高法定存款准备金时,市场货币量会()。
A、减少B、增长C、不变
11、当中央银行以为应当增长货币供应量时,就会从金融市场上()有价证券。
此行为叫做公开市场业务。
A、卖出B、买入C、通过公司买入
12、究竟,国内证券市值占GDP比重接近()。
A、18%B、20%C、50%D、39%
13、零息债券是指()债券。
A、到期没有利息B、不到期没有利息C、在发行时已付利息D、利息不固定
14、股票与债券最大区别是()。
A、偿还性B、赚钱性C、风险性D、流动性
15、股票与股单区别是()。
A、两者合用范畴不同B、两者付息方式不同
C、两者风险性不同D、两者流动性不同
16、国内《证券法》是()开始实行。
A、1997年7月1日B、1998年7月31日
C、1999年7月1日D、7月31日
三、多项选取题(1分
16=16分)
1、有价证券涉及()。
A、商品证券B、资本证券C、凭证证券D、货币证券
2、证券投资功能有()。
A、资金积累功能B、资金配备功能C、资金扩张功能D、资金均衡分布功能
3、证券市场筹资特点是()。
A、证券市场资金可以作长期资金使用B、证券市场资金不可作长期资金使用
C、证券市场筹资可以减少风险D、证券市场筹资可以增强对公司制约
4、国内发展证券市场是由于证券市场有助于()。
A、国内公司经营机制转变B、增进公司所有制构造变化
C、增进公司融资方式改革D、国内货币供应与调控机制改革
5、影响证券市场波动非经济因素有()。
A、政治因素B、通货膨胀因素C、战争因素D、灾害因素
6、在一种国家,普通性货币政策工具是指()。
A、法定存款准备金B、再贴现政策C、再贴现政策D、公开市场业务
7、股票基本特性是()。
A、权利性、责任性B、非返还性C、赚钱性D、风险性
8、国内股权分类为()。
A、国家股、法人股、个人股B、美国存托凭证C、人民币特种股D、H股
9、股票价格按不同划分办法可分为()。
A、票面价格、帐面价格B、发行价格、内在价格
C、市场价格、清算价格D、破产价格、协商价格
10、债券特性为()。
A、偿还性B、流通性C、稳定性D、风险性
11、按发行主体划分,债券种类有()。
A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、实物债券
12、按利息支付方式划分,债券种类有()。
A、附息债券B、贴息债券C、累进计息债券D、零息债券
13、投资基金基本特点是()。
A、专业人员操作经营B、实行投资最佳组合
C、按净资产比例分派D、返还本金
14、投资基金按组织形式可分为()。
A、契约型基金B、公司型基金C、股票型基金D、债券型基金
15、投资基金按运营和变现方式划分可分为()。
A、半封闭型基金B、半开放型基金C、封闭型基金D、开放型基金
16、基金风险重要体现为()。
A、法律风险B、机制风险C、营运风险D、流动性风险
四、问答题(4分
6=24分)
1、证券投资有哪些作用?
2、封闭型基金与开放型基金区别。
3、股市与赌场异同。
4、债券与银行存款区别是什么?
5、何谓投资基金?
6、股票与债券异同点。
五、阐述题(8分
4=32分)
1、国内发展公司债券市场意义。
2、试述通货膨胀对证券市场危害。
3、国家是如何通过财政政策和金融政策对证券市场施加影响?
4、试述证券投资产生。
姓名:
学号:
得分:
教师签字:
《证券投资分析》
形成性作业2(3、4章)
一、名词解释(3分
8=24分)
1、证券发行市场
2、证券流通市场
3、集合竞价
4、期货合约
5、国债回购
6、股指期货
7、期权
8、期权价格
二、单项选取题(1分
10=10分)
1、深成指是采用()法计算。
A、派氏指数法B、拉氏指数法C、平均数法D、余额法
2、第四市场是指运用()而进行交易
A、场内B、场外C、计算机网络D、经纪人
3、做市商是指(),对若干个固定不变证券品种进行买卖双向报价,供投资者委托交易一种庄家。
A、经交易所批准B、经政府批准C、未经交易所批准D、经证券公司批准
4、股指期货交易买卖是()。
A、股票B、股指C、股票和股指D、股指期货合约
5、期货交易按商品形态划分,金融衍生品可分为()。
A、远期、期货、期权、掉期四大类B、远期、近期、掉期、无期四大类
C、期货、现货两大类D、远期与近期两大类
6、国内国债期货交易从1992年12月28日试运营到()暂停交易。
A、1995年5月18日B、1996年5月18日
C、1995年12月28日D、1996年12月28日
7、证券中介商即券商,是专门受托代理发行人承销各类证券商品金融机构,又称()。
A、证券承销商B、证券发行商C、股市D、债市
8、债券发行价格为()。
A、(票面额+利息)/(1+市场利率
年限)B、(票面额+利息)/(1+市场利率+年限)
C、(1+市场利率
年限)/(票面额+利息)D、(1+市场利率+年限)/(票面额+利息)
9、纳斯达克市场是()电子化交易市场。
A、中华人民共和国最大B、美国最大C、英国最大D、香港最大
10、当天交割称为()制度。
A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3
三、多项选取题(1分
10=10分)
1、证券流通市场构成是()。
A、证券交易所B、场外交易市场C、第三市场D、第四市场
2、股票交易程序是()。
A、开户委托B、竞价、清算C、交割过户D、交割销户
3、证券流通市场是由()构成。
证券交易所B、场外交易市场C、第三市场D、第四市场
4、按交易标物不同,期货可分为()。
A、商品期货B、金融期货C、票证期货D、黄金期货
5、期货功能有()。
A、积聚资金B、投机C、套现保值D、价格发现
6、国债回购作用()。
A、活跃国债交易B、扩大券商合法融资面
C、有助于中央银行公开市场业务发展D、增进公司加快转制
7、股指期货交易组合条件为()。
A、交易对象B、合约价格C、合约钞票结算D、保证金交易
8、期权分为()。
A、外汇期权B、黄金期权C、债券期权D、股指期权
9、期权交易组合条件是()。
A、价格期限B、数量期权费C、交易目结算D、交易对象,合约价格
10、证券发行市场重要当事人有()。
A、发行人B、投资者C、中介商D、银监会
四、问答题(6分
6=36分)
1、信用交易利弊?
2、股票指数期货有何特点?
3、什么是股价指数?
4、股票交易程序如何?
5、为什么会浮现债券溢价发行和折价发行状况?
6、什么是金融衍生工具?
五、计算题(10分
2=20分)
1、某人买入一份股票看涨期权,每股协定价格为10元,期权费为2元。
到期后,该股票每股价格若上涨到15元或下跌至8元,该人应如何操作?
其盈亏如何?
2、某人买入一份看涨期权,同步又卖出一份同品种同数量看跌期权,每股协定价为20元,期权费为3元。
到期后,若该股票上涨到30元和下跌至15元时,该人应如何操作?
其盈亏状况如何?
姓名:
学号:
得分:
教师签字:
《证券投资分析》
形成性作业3(5、6、7章)
一、名词解释(2分
10=20分)
1、风险
2、系统性风险
3、委比
4、证券信用评级
5、道氏理论
6、移动平均线(MACD)
7、乖离率(BIAS)
8、随机指标(KDJ)
9、相对强弱指标(RSI)
10、对倒
二、单项选取题(1分
10=10分)
1、公司股票每股收益是指()。
A、净利润与优先股利差除以发行在外普通股数
B、净利润与优先股利和除以发行在外普通股数
C、净利润与优先股利差乘以发行在外普通股数
D、净利润与优先股利和乘以发行在外普通股数
2、原则普尔公司表达A级债券符号是()。
A、AaaAaAB、AAAAAA
C、AaaAaaD、A3A2A
3、普通而言,偏好回报率高投机者更喜欢是()证券。
A、AAAB、AAC、AD、C
4、风险是证券投资损失()。
A、也许性B、必然性C、效益性D、时效性
5、反映公司短期偿债能力指标有()。
A、资产负债率B、钞票比率C、权益资产率D、利息支付倍数
6、移动平均线是由()创造,它是描述股价运营趋势轨迹一条均线。
A、美国穆迪B、泰勒C、科特勒D、美国葛兰维尔
7、股市中移动平均线具备()特点。
A、稳定B、悲观C、积极D、助长
8、反映公司获利能力指标有()。
A、主营业务利润率B、总资产周转率C、应收帐款周转天数D、速动比率
9、证券市场交易中惯用术语有()。
A、钓鱼B、对倒C、洗牌D、碰牌
10、道氏理论指出股价在一定期间内可分为()趋势
A、重要趋势、寻常波动两种
B、重要趋势、次要趋势两种
C、重要趋势、次要趋势、寻常波动三种
D、重要趋势、次要趋势、寻常波动、无序波动四种
三、多项选取题(1分
10=10分)
1、证券投资技术分析惯用指标有()。
A、平滑异同移动平均线B、相对强弱指标C、速动比率D、随机指标
2、反映公司长期偿债能力指标有()。
A、权益资产率B、利息支付倍数C、资产利润率D、销售利润率
3、反映公司经营能力指标有()。
A、钞票周转率,应收帐款周转天数B、总资产周转率,存货周转天数
C、营业周期D、销售资金率
4、证券投资分析中基本面分析与技术分析区别是两者()。
A、根据不同B、思维方式不同C、投资方略不同D、投资操作办法不同
5、尽管公司财务报告真实、完整、精确,上市公司财务状况分析也仍会存在一定缺陷,这是由于()导致。
A、财务报告信息不完整性B、财务报表中非货币信息缺陷
C、历史成本数据局限性D、会计办法局限性
6、非系统性风险涉及()。
A、公司经营风险B、公司道德风险
C、公司财务风险D、流动性风险
7、证券投资系统性风险涉及()。
A、政治政策性风险B、信用交易风险C、利率汇率风险D、汇率风险
8、从管理角度上,证券投资风险防范应做到()。
A、健全法律制度B、完善监管办法C、提高公司经济效益D、交易中自律管理
9、证券信用评级功能有()。
A、减少投资风险B、减少筹资成本C、有助于规范交易管理D、有助于债券价格均衡定位
10、证券投资技术分析对象是市场行为,涉及市场中()。
A、价格B、交易量C、时间D、空间
四、问答题(4分
6=24分)
1、投资者对上市公司财务状况分析应从哪几方面入手?
2、股份公司上市(A股)应具备哪些条件?
3、证券投资技术分析有那些要素?
4、证券投资风险来自哪些方面?
5、葛兰维尔法则对走势技术分析作用
6、如何理解证券投资基本面分析与技术分析辩证关系?
五、阐述题(8分
2=16分)
1、公司上市有何意义?
2、公司质量对股票交易有何影响?
六、作图题(10分
1=10分)
根据近来股市行情,绘制一张10日和20日移动平均线,指出理论买卖点,作出大体走势判断并阐明理由。
七、实践题(10分
1=10分)
任意选取一家上市公司年终财务报表进行分析,指出它经营状况、发展潜力以及存在问题
姓名:
学号:
得分:
教师签字:
《证券投资分析》
形成性作业4(8、9章)
一、名词解释(3分
8=24分)
1、公司购并
2、公司整合
3、股票收购
4、综合证券收购
5、证券发行注册制
6、证券发行核准制
7、内幕交易
8、操纵市场
二、单项选取题(1分
10=10分)
1、吸取合并或者新设合并是购并()概念。
A、最侠义B、侠义C、最广义D、广义
2、购并按意愿可分为()。
A、横向购并和纵向购并B、善意购并和恶意购并
C、公开购并和非公开购并D、钞票购并和股份购并
3、效率理论效率是指()管理质量差别及其由此产生经营效益差别,通过公司购并将给社会带来潜在收益增量。
A、我司B、其她公司C、两公司D、各种公司
4、当购并双方业务有较强有关性时,应采用()战略。
A、整合型战略B、多角型战略C、自我发展型战略D、复合型战略
5、资产重组体现了()自然竞争法则。
A、大鱼吃小鱼B、优胜劣汰C、弱肉强食D、覆巢下面五无完卵
6、国内资产重组惯用()方式。
A、整体购并B、投资控股C、资产置换D、股权转让
7、证券市场监管目是保护()利益。
A、投资者B、上市公司C、国家D、高层官员
8、“三公”原则是指()。
A、公开、公平、公立B、公开、公平、公正
C、公诉、公平、公正D、公开、公平、公允
9、“法制、监管、自律、规范”是国内发展证券市场“八字”方针,其中是()基本。
A、监管B、规范C、法制D、自律
10、国内当前证券市场监管偏重于()监管模式。
A、自律B、行政C、法制D、集中统一
三、多项选取题(1分
10=10分)
1、按购并方式划分,购并可分为()。
A、整体购并,资产置换购并B、股权有偿转让购并
C、投资控股股购并D、二级市场购并股权划拨购并
2、购并时,目的公司价格确立办法有()几种。
A、净资产法、市盈率法B、钞票流量法C、平均年限法D、竞价拍卖法
3、购并出资方式有()。
A、钞票收购B、股票收购C、综合证券收购D、信誉收购
4、公司购并要进行各方面重整。
涉及()。
A、制度合整B、经营整合C、组织机构整合D、利益整合
5、国内上市公司购并方式重要有()。
A、股权转让方式B、资产置换方式C、收购兼并方式D、资产抵押方式
6、证券市场监管手段有()。
A、军事手段B、经济手段C、政策手段D、法律手段
7、世界各国证券监管模式各有不同,但概括起来重要有()。
A、集中统一监管模式B、自律监管模式
C、行政、经济、法律各种手段模式D、军事与法律结合模式
8、世界上当前证券发行制度有()。
A、注册制B、核准制C、审批制D、自由制
9、国内对证券经营机构监管重要内容是()。
A、资格监管B、业务监管C、风险监管D、制度监管
10、证券市场违法违规行为常用有()。
A、内幕交易B、操纵市场C、欺诈客户D、虚假陈述
四、问答题(6分
6=36分)
1、公司购并战略有哪些?
2、购并与否就是“大鱼吃小鱼”?
与否总有一方利益受损?
3、什么是善意购并与敌意购并?
有何区别?
4、证券发行注册制与核准制区别是什么?
5、证券市场中有哪些典型违法违规行为?
它们对证券市场负面影响是什么?
6、国际证券市场监管模式有哪些?
五、阐述题(10分
2=20分)
1、试述国内上市公司实行购并对国内证券市场发展有何意义?
2、试述国内证券市场监管模式及其利弊。
【证券投资分析】形成性考核册答案
【证券投资分析】形考作业一:
一、名词解释:
1、有价证券:
有价证券可以在相应范畴内广泛地流通,并且在流通转让过程中产生权益增减。
按有价证券在经济运营中所体现内容来划分,它有如下三类:
商品证券、货币证券、资本证券。
2、国际游资:
国际游资又可称为国际投机资本,它是一种游离于本国经济实体之外,承担高度风险,追求高额利润重要在她国金融市场作短期投机资本组合。
3、财政政策:
财政政策是政府依照客观经济规律制定指引财政工作和解决财政收支关系一系列方针、准则和办法总称。
财政政策实行重要手段重要涉及国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等,这些手段可以单独使用,也可以配合协调使用。
4、货币政策工具:
货币政策工具是指中央银行为调控中介指标而实现货币政策目的所采用政策手段,它可以分为普通性政策工具和选取性政策工具两种。
普通性政策工具指是法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务三种工具。
5、债券:
债券是一种古老有价证券,在中华人民共和国证券市场上,债券先于股票浮现。
债券也是资本证券一种,它是指依照法定程序发行,商定在一定期限还本付息有价证券。
6、契约型基金:
契约型基金是指投资者、管理人、托管人作为基金当事人,通过签定基金契约形式发行受益凭证而设立一种基金。
二、单项选取题:
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
D
A
C
B
A
B
A
A
B
A
B
C
B
A
A
C
三、多项选取题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
ABD
ABD
ACD
ABC
ACD
ABD
ABCD
ACD
ABC
ABCD
11
12
13
14
15
16
ABC
ABCD
ABC
AB
CD
ABCD
四、问答题
1、证券投资有哪些作用?
(参见教材P4)
2、封闭型基金与开放型基金区别。
(参见教材P64)
3、股市与赌场异同。
(性质不同、作用不同、风险度不同、参加人员素质不同)
4、债券与银行存款区别是什么?
(参见教材P57)
5、何谓投资基金?
(参见教材P59)
6、股票与债券异同点。
(参见教材P55)
五、阐述题
1、国内发展公司债券市场意义。
(参见教材P57)
2、试述通货膨胀对证券市场危害。
(参见教材P21)
3、国家是如何通过财政政策和金融政策对证券市场施加影响?
(参见教材P22)
4、试述证券投资产生。
(参见教材P3)
【证券投资分析】形考作业二:
一、名词解释
1、证券发行市场:
证券发行人将自行设计,代表一定权利有价证券商品通过媒介转让销售给需要投资人们。
这一全过程称为证券发行市场,也叫初级市场或一级市场。
2、证券流通市场:
是重复买卖已发行证券商品场合。
也叫二级市场或次级市场。
3、集合竞价:
客户在完毕委托事项后,证交所电脑主体收到委托指令后,依照价格优先和时间优先原则进行自动撮合成交。
竞价方式普通在开市前采用集合竞价和开市后采用持续竞价两种方式。
集合竞价只合用于A股,B股不采用集合竞价方式,每个营业日开市前半小时内,证交所电脑开始接受投资者买卖委托申报,电脑系统只贮存所有信息而不撮合,在开市时,电脑依照输入所有买卖申报采用如下方式产生一种基准开盘价。
该开盘价应同步满足三个原则条件:
一是成交量最大,二是高于这基准价格买入申报和低于这基准价格卖出申报所有成交,三是与基准价格相似买入申报或卖出申报至少有一方所有成交。
满足这三个原则条件基准价格就是开盘价。
4、期货合约:
期货合约是由交易所统一制定,规定在将来某一特定期期,双方各自向对方承诺交收一定数量和质量特定商品或金融商品合同书,具备法律效应。
合约单位为"张"或"手",也可称为"口"。
合约所有内容,除了交易价格外,都事先一一拟定,涉及交易品种、数量、规格、价格波动区间、交割时间地点、违约惩罚办法等。
合约交易价由市场竞价产生。
5、国债回购:
是指国债持有人为获取短期资金而出售债券,同步与买入方商定在若干天后以更高价格购回本来出售国债。
6、股指期货:
是指证券市场中以股票价格综合指数为标物金融期货合约。
交易双方买卖既不是股票,也不是抽象指数,而是代表一定价值股指期货合约。
7、期权:
是一种选取权,它表达人们可在特定期间,以特定价格交易某种一定数量商品权利,期权交易就是某种权利交易。
8、期权价格:
期权价格并非买卖权利费用,而是指期权合约中拟定交易价格。
它是双方商定,在将来某一特定期间将被执行价格,一律称之为协定价格,或敲定价格,它在合约有效期内这是固定不变,并且它不一定就是股票市价,可以高于或低于市价,固然也也许正好相等。
二、单项选取题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
A
C
A
D
A
A
A
A
B
A
三、多项选取题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
ABCD
ABC
ABCD
AB
BCD
ABC
ABCD
ABCD
ABC
ABC
四、问答题
1、信用交易利弊?
(参见教材P111)
2、股票指数期货有何特点?
答:
股票指数期货(如下简称股指期货〕是一种以股票价格指数作为标物金融期货合约。
股指期货除具备金融期货普通特点外,还具备某些自身特点。
股指期货合约交易对象既不是详细实物商品,也不是详细金融工具。
而是衡量各种股票平均价格变动水平无形指数;普通商品和其她金融期货合约价格是以合约自
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- 金融学 本科 证券 投资 分析 形成 考核 答案