上半年吉林省证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题.docx
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上半年吉林省证券从业资格考试我国的股票类型模拟试题
2015年上半年吉林省证券从业资格考试:
我国的股票类型模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.可转换债券对投资者来说,可在一定时期内将其转换成__。
A.普通股B.优先股C.其他有价证券D.收益高的新债券
2.生活必需品或者必要的公共服务属于__行业。
A.增长型B.周期型C.防御型D.幼稚型
3.保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告。
A.5B.7C.9D.10
4.下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A.基金持仓股本规模B.股票投资占基金净值的比例C.债券投资占基金资产净值的比例D.某行业投资占股票投资的比例
5.下列不属于基金市场营销的特征的是__。
A.服务性B.专业性C.系统性D.持续性
6.__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议,对原《证券法》进行了全面修订,并于2006年1月1日生效。
A.2005年10月26日B.2006年10月26日C.2005年10月27日D.2006年10月27日
7.对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中“公司债券不得随便增加,债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。
A.不动产抵押公司债券B.信用公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券
8.以下各客户委托中,最优先的是__。
A.9时35分,11.25元买入B.9时40分,11.30元买入C.9时35分,11.30元买入D.9时40分,11.25元买入
9.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位
10.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是()。
A.平销渠道B.直销渠道C.网络渠道D.代销渠道
11.认股权证价格比其可选购股票价格的涨跌速度要__A.快B.慢C.同步D.不确定
12.“市场永远是对的”属于__A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派
13.基本分析内容主要包括__A.经济分析、行业分析、公司分析B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
14.中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。
A.2005年12月B.2004年12月C.2000年12月D.1999年12月
15.下列关于股票股息说法错误的是__。
A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少,而负债保持不变
16.下列不是债券基本价值评估的假设条件的是__A.各种债券的名义支付金额都是确定的B.各种债券的实际支付金额都是确定的C.市场利率是可以精确地预测出来D.通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
17.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
18.证券市场线的方程中,通常称()为风险溢价。
A.rFB.βPC.[E(rM)-rF]D.[E(rM)-rF]βP
19.关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法不正确的是__。
A.一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C.一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差D.基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
20.由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成,以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。
A.上证综合指数B.上证50指数C.上证180指数D.上证红利指数
21.证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A.降低B.上升C.无规律D.不变
22.()是日常监管的重点。
A.基金准入B.公司治理监管C.内部控制监管D.经营运作监管
23.股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益。
称之为__。
A.红利B.资本增值收益C.股票股息D.资本利得
24.关于公司解散,下列说法正确的是()。
A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B.公司解散时,不需要进行必要的清算活动C.公司解散后,仍具有部分进行业务活动的能力D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
25.下列关于股票股息说法错误的是__。
A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息实际上是将公司当年收益资本化C.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少,而负债保持不变
26.超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额()的股份。
A.10%B.15%C.20%D.25%
27.证券投资基金在美国被称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金
28.股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征
29.《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的()。
A.基金托管部B.基金管理部C.资产托管部D.资产管理部
30.发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元,净利润以扣除非经常性损益前后较()者为计算依据。
A.3000,低B.5000,低C.3000,高D.5000,高
31.上市公司非公开发行股票,其发行对象__的,可以由上市公司自行销售。
A.均属于公司全体股东B.为公司前5名股东C.均属于原前10名股东D.为原前50名股东
32.《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以__的罚款。
A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下
33.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行,只在银行间债券市场交易B.短期融资券不对社会公众发行C.待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%D.近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级
34.依照基金税收和税法的有关规定,对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,__。
A.征收营业税,免征企业所得税B.免征营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.免征营业税,免征企业所得税
35.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所
36.上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日
37.适合人选收入型组合的证券有__。
A.低派息低风险普通股B.附息债券C.优先股D.避税债券
38.根据深圳证券交易所的规定,ETF的申购、赎回清单不包括__。
A.最小申购、赎回单位中的预估现金部分B.前一交易日的基金份额净值C.必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额D.可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
39.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表()。
A.市盈率B.市净率C.负债率D.利润率
40.注册会计师为某上市公司进行审计,财务报告截止日为2008年12月31日,注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日,向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日,上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。
则注册会计师签署审计报告的日期是__。
A.2008年12月31日B.2009年2月18日C.2009年3月1日D.2009年3月15日
41.__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务,从而使其经常呈现出增长形态。
A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.投资型行业
42.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A.固定收益额B.固定股息率C.预期收益率D.偿还方式
43.证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指()。
A.证券公司短期融资券B.证券公司发行的可转换债券C.证券公司发行的次级债券D.证券公司资产支持证券
44.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__A.连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B.A和B的结合线的延长线上C.连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
45.在下列与黄金分割线有关的一些数字中,__组最为重要,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A.0.618,1.618,2.618B.0.382,0.618,0.809C.0.618,1.618,4.236D.0.382,0.809,4.236
46.收购人发出的(),应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A.全面要约B.部分要约C.要约邀请D.都不是
47.某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价__。
A.需要调整B.要看慢线的位置C.是短期转势的警告信号D.不说明问题
48.基金与银行储蓄存款的差别主要表现在()。
A.性质不同B.收益不同C.风险特性不同D.信息披露程度不同
49.依法持有并保管基金资产的是__。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所
50.关于我国证券经纪业务,下面表述__是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
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