证券市场基本法律法规练习题951.docx
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证券市场基本法律法规练习题951.docx
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证券市场基本法律法规练习题951
一、单项选择题
1.下列可以担任公司总经理的情形是______。
A.限制民事行为能力
B.因受贿被判处刑罚,执行期满6年
C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿
答案:
B
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百四十六条的规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:
无民事行为能力或者限制民事行为能力;因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2.股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于______。
A.1/2
B.1/4
C.1/3
D.2/3
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
3.下列选项中,说法正确的是______。
A.中外合资企业的董事会中必须有职工代表
B.股东的姓名发生变更,但未办理变更登记,可以对抗第三人
C.股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员属于证券业务的专业人员的范畴
答案:
D
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定,2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表,董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
故选项A不正确。
根据《中华人民共和国公司法》第三十二条的规定,公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。
未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。
故选项B不正确。
根据《中华人民共和国证券法》第十六条的规定,公开发行公司债券,应当符合下列条件:
(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;
(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%;(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。
故选项C不正确。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条的规定,本办法所称从事证券业务的专业人员是指:
(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
故选项D正确。
4.下列不属于共益权的是______。
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权
答案:
D
[解答]共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利,它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利,包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权,在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权,股东会或股东大会召集请求权和自行召集权,了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权,提起诉讼权等。
5.下列关于分公司的说法,错误的是______。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
答案:
D
[解答]分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。
分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
6.甲公司持有乙公司90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,下列关于公司种类的表述,不正确的是______。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照
答案:
D
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第十四条的规定,公司可以设立分公司。
设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。
分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。
公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。
选项D,丙公司是分公司,不具有法人资格,可以领取营业执照,但是不得领取法人营业执照。
7.根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司发生下列情形时,不需召开临时股东大会的是______。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
C.持有公司股份3%的股东请求
B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3
D.监事会提议召开
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百条的规定,股东大会应当每年召开1次年会。
有下列情形之一的,应当在2个月内召开临时股东大会:
(1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;
(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;(4)董事会认为必要时;(5)监事会提议召开时;(6)公司章程规定的其他情形。
8.下列选项中,不正确的是______。
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存
答案:
D
[解答]诚信信息以电子文档形式保存。
诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以电子和纸质两种形式保存。
故选项D错误。
9.下列选项中,不正确的是______。
A.股东大会选举董事,实行累积投票制
B.股份有限公司可以不在公司名称中标明股份有限公司和股份公司字样
C.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东半数以上同意
D.基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产
答案:
B
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第八条的规定,依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。
依照本法设立的股份有限公司,必须在公司名称中标明股份有限公司或者股份公司字样。
故选项B错误。
10.公司的经营范围由______规定。
A.工商局
B.税务局
C.公司章程
D.董事会
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第十二条的规定,公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。
公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。
11.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起______内不得转让。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
答案:
B
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条的规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
12.下列选项中,说法正确的是______。
A.分公司具有法人资格,可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司,不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后,自行停业连续3个月以上的,应处以3万元以上30万元以下的罚款
答案:
B
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第十四条的规定,公司可以设立分公司。
设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。
分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。
故选项A错误。
根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定,2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
故选项B正确。
根据《中华人民共和国公司法》第一百零八条的规定,股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名。
会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委托书一并保存。
故选项C错误。
根据《中华人民共和国证券法》第二百一十七条的规定,证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续3个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
故选项D错误。
13.下列不属于有限责任公司经理职权的是______。
A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
B.提请聘任或者解聘公司副经理
C.决定公司财务负责人的报酬
D.组织实施董事会决议
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第四十九条的规定,有限责任公司可以设经理,由董事会决定聘任或者解聘,经理对董事会负责,行使下列职权:
(1)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;
(2)组织实施公司年度经营计划和投资方案;(3)拟订公司内部管理机构设置方案;(4)拟订公司的基本管理制度;(5)制定公司的具体规章;(6)提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;(7)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;(8)董事会授予的其他职权。
14.A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变更为李某,则A公司应当办理的是______。
A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
答案:
B
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。
公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记,由公司登记机关换发营业执照。
15.下列选项中,不正确的是______。
A.股票发行价格可以低于票面金额
B.期货交易所不得直接或间接参与期货交易
C.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
D.监事能够对董事会决议事项提出质询或者建议
答案:
A
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第一百二十七条的规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。
故选项A错误。
16.公司成立的日期是______。
A.公司办理税务登记证的日期
B.公司设立会计账簿的日期
C.公司营业执照签发的日期
D.公司申请设立的日期
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第七条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
17.下列不属于监事会的职权的是______。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第五十三条的规定,监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权:
(1)检查公司财务;
(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;(4)提议召开临时股东会会议,在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;(5)向股东会会议提出提案;(6)依照本法第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(7)公司章程规定的其他职权。
18.下列选项中,说法正确的是______。
A.董事会可以对公司分立事项作出决议
B.申请股票上市交易,应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
C.股东会的议事方式和表决程序,可由公司章程规定
D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第三十七条的规定,股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。
故选项A不正确。
根据《中华人民共和国证券法》第五十二条的规定,申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
(1)上市报告书;
(2)申请股票上市的股东大会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;(6)法律意见书和上市保荐书;(7)最近1次的招股说明书;(8)证券交易所上市规则规定的其他文件。
故选项B不正确。
根据《中华人民共和国公司法》第四十三条的规定,股东会的议事方式和表决程序,除本法有规定的外,由公司章程规定。
股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
故选项C正确。
根据《中华人民共和国公司法》第二十六条的规定,有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。
故选项D不正确。
19.下列关于股份有限公司设立的说法,正确的是______。
A.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
B.股份有限公司采取发起设立方式设立的,在发起人认购的股份缴足前,可以向他人募集股份
C.设立股份有限公司,发起人的人数应当在2人以上200人以下,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所
D.设立股份有限公司,股东的人数应在50人以下
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第八十条的规定,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。
股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。
法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的,从其规定。
根据《中华人民共和国公司法》第七十八条的规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
20.公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币______万元,有限责任公司的净资产不低于人民币______万元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
答案:
A
[解答]公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
21.下列关于董事会每届任期的说法,正确的是______。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期为3年以上
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第四十五条的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。
董事任期届满,连选可以连任。
董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。
22.下列关于董事长的产生办法的说法,正确的是______。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2/3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定
答案:
C
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定,董事会设董事长一人,可以设副董事长。
董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。
23.下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述,不符合《中华人民共和国公司法》规定的是______。
A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表
B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表
C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表
D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表
答案:
A
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第四十四条的规定,2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司,其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
本法第六十七条规定,国有独资公司董事会成员中应当有公司职工代表。
本法第七十条规定,国有独资公司监事会成员不得少于5人,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。
本法第一百零八条规定,有限公司设董事会,其成员为5人至19人。
董事会成员中可以有公司职工代表。
本法第一百一十七条规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。
A选项,股份有限公司董事会成员中可以包括公司职工代表,而不是应当包括。
24.下列不属于董事会职权的是______。
A.决定公司内部管理机构的设置
B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
D.制定公司的基本管理制度
答案:
B
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第四十六条的规定,董事会对股东会负责,行使下列职权:
(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;
(2)执行股东会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程规定的其他职权。
25.下列选项中,不正确的是______。
A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B.有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C.禁止证券业协会工作人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D.如果发起人未按期召开创立大会,认股人可以抽回其股本
答案:
A
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第四十三条的规定,股东会的议事方式和表决程序,除本法有规定的外,由公司章程规定。
股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。
故选项A错误。
26.公司在财务会计报告上作虚假记载的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以______的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
答案:
D
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第二百零二条的规定,公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
27.下列关于股份有限公司董事会会议的说法,错误的是______。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
答案:
B
[解答]股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。
董事会定期会议,每年至少召开两次会议,每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
28.下列人员中,不能担任公司法定代表人的是______。
A.董事长
B.执行董事
C.经理
D.监事
答案:
D
[解答]根据《中华人民共和国公司法》第十三条的规定,公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。
公司法定代表人变更,应当办理变更登记。
二、多项选择题
1.《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由______决议。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.股东会
答案:
BCD
[解答]《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议。
2.有限责任公司的董事会成员可以是______人。
A.3
B.5
C.13
D.15
答案:
ABC
[解答]有限责任公司设立的董事会,其成员为3人至13人。
3.股份有限公司的股东大会分为______。
A.年会
B.季度会
C.半年会
D.临时会议
答案:
AD
[解答]股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。
4.公司合并的种类包括______。
A.吸收合并
B.新设合并
C.派生合并
D.创设合并
答案:
ABD
[解答]公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
其中,新设合并又称为创设合并。
5.设立股份有限公司应当具备的条件包括______。
A.发起人符合法定人数
B.有公司住所
C.有符合公司章程的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
D.有公司名称
答案:
ABCD
[解答]设立股份有限公司,应当具备下列条件:
(1)发起人符合法定人数。
(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。
(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。
(4)发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过。
(5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构。
(6)有公司住所。
6.下列关于公司担保特殊规定的说法,正确的是______。
A.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
C.在决议表决时,被担保人可以参加表决
D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效
答案:
ABD
[解答]为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,《中华人民共和国公司法》规定,公司为公
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