福建省基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题.docx
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福建省基金从业资格大宗商品投资的类型模拟试题
福建省2016年基金从业资格:
大宗商品投资的类型模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、封闭式基金溢价发行是指____A:
基金按高于面值的价格发行B:
基金按低于面值的价格发行C:
基金按等于面值的价格发行D:
以上都不是
2、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。
A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
3、我国第一只开放式基金是__,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A.华安创新B.富岛基金C.南方积极配置基金D.华安现金富利基金
4、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用
5、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
6、目前,我国基金管理的主管机关是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所
7、在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。
A.基于本基金的过往表现,今年本基金将会有超过15%的年收益率B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率8%C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%
8、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
9、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理公司C:
基金托管人D:
监管机构
10、基金监管的首要目标是____A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业的规范发展
11、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A:
2%B:
3%C:
4%D:
5%
12、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF
13、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了__。
A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险
14、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A.印花税B.佣金C.过户费D.经手费
15、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T+2B.T+3C.T+1D.T+7
16、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A:
经济波动风险B:
政策风险C:
购买力风险D:
经营风险
17、下列不属于基金投资收益的是__。
A.基金投资收益B.衍生工具收益C.买入返售金融资产收入D.股利收益
18、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
19、关于基金销售费用的规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率C.基金销售机构销售基金管理人的基金产品前,应由总部与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式D.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
20、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
21、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A.配置型基金B.灵活组合型基金C.公募基金D.货币市场基金
22、基金托管人是()权益的代表。
A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司
23、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
24、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
25、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.10B.12C.15D.20
26、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
27、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。
__A.基金投资人,基金托管人B.基金投资人,基金管理人C.基金托管人,基金管理人D.基金管理人,基金托管人
28、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度
29、下列各项中,不属于基金营销核心内容的是__。
A.产品B.费率C.渠道D.包销
30、证券投资基金专业管理的表现在__。
A.管理人负责基金的投资运作,基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员,掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、监管的首要原则是____A:
保护投资者利益原则B:
法制管理原则C:
“三公”原则D:
监管与自律并重原则
32、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.1B.2C.3D.5
33、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金
34、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
35、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
36、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
37、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
38、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;10B.100;20C.200;10D.200;20
39、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。
A.结构B.收益C.风险D.价格
40、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
41、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
契约型基金D:
公司型基金
42、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A.基金收益分配原则B.募集基金的目的C.基金交易价格D.基金运作方式
43、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
44、2004年6月1日____的正式实施,以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展历史上的又一个重要里程碑。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
45、根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列__条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币
46、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
47、市盈率和市净率是基本分析的重要指标,某公司的股价为15元,每股净利润为0.5元,每股净资产3元,其市盈率和市净率分别为____A:
30;5B:
5;30C:
7.5;5D:
7.5;30
48、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
49、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
50、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____A:
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字B:
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C:
引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D:
引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
51、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
52、根据《证券基金销售管理办法》有关规定,商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.2/5
53、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A.净值收益率B.折价率C.市场走势D.潜在分红能力
54、下列基金中,属于混合型基金的是__。
A.平衡配置基金B.ETFC.指数基金D.成长股票基金
55、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
56、公开披露的基金信息,不可以包括__。
A.基金募集情况B.对证券投资业绩的预测C.基金资产净值、基金份额净值D.涉及基金管理人的诉讼
57、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
58、QDII基金与一般开放式基金的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.币种
59、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
60、开放式基金的价格是以____为基础计算的。
A:
基金份额净值B:
市场供求关系C:
市盈率D:
购买股票多少
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