吉林省基金从业资格技术分析试题.docx
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吉林省基金从业资格技术分析试题
2015年吉林省基金从业资格:
技术分析试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A.购买基金份额的费用不同B.购买基金份额的期间不同C.购买基金份额的金额不同D.购买基金份额的渠道不同
2、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费
3、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于____A:
一人B:
三人C:
五人D:
十人
4、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.5B.10C.15D.20
5、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3B.5C.6D.10
6、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
7、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
8、股票风险的内涵是指预期收益的__。
A.可接受性B.确定性C.永久性D.不确定性
9、公募基金会计中,承担主会计责任的是__。
A.注册登记机构B.基金管理公司C.托管银行D.基金销售机构
10、在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司
11、前台业务系统应具备的功能包括__。
A.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能
12、目前,我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A.0.33%B.1%C.1.5%D.2.5%
13、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则
14、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级
15、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行
16、资产配置的过程中,____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率,确定投资的指导性目标。
A:
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
17、认购权证实质上是一种股票的__。
A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权
18、下列各项中,不属于封闭式基金交易规则的是__。
A.报价单位为每份基金价格B.基金的交易遵从“价格优先,时间优先”的原则C.买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D.申报价格最小变动单位为0.01元
19、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
20、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A.新闻媒介B.股东C.业内机构D.客户
21、与股票相比,债券风险相对较小,这是因为__。
A.债券利息固定B.债券有固定的本金偿还期C.债券价格波动小D.债券品种多
22、基金的运作费用包括__。
A.审计费B.持有人大会费C.上市年费D.信息披露费
23、封闭式基金的交易原则是__。
A.机构投资者优先B.价格优先,时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先
24、与一般的开放式基金相比,发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A.经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格
25、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则B.完整性原则C.审慎性原则D.独立性原则
26、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.设立专门的监察稽核部门或岗位C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
27、__是指通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则
28、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是__。
A.供求关系B.每股净资产C.公司人员结构D.公司组织形式
29、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动,于是他将手中股票抛出并购买了债券,这是因为股票的__增大。
A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性
30、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A.投资者利益优先原则B.勤勉尽职原则C.公司利益至上原则D.诚实守信原则
32、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A:
《证券投资基金法》B:
《证券投资基金托管资格管理办法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
33、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A:
签署基金合同B:
基金募集C:
基金运作D:
基金终止
34、在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A.ETF基金B.LOF基金C.QFII基金D.QDII基金
35、中央银行作为证券发行主体,主要涉及__。
A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权
36、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
37、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;2%C:
0.5%;0.38%D:
0.38%;0.5%
38、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股,每股的收盘价分别为20元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.25B.1.45C.1.50D.1.65
39、基金投资运作过程中,__负责组织、制定和执行交易计划。
A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部
40、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A.开放国内资本市场B.在国际资本市场募集资金C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场D.在国际资本市场借贷
41、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
42、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。
A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险
43、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
44、基金营销环境中,微观环境主要包括__等。
A.股东支持B.营销渠道C.投资者D.竞争对手
45、目前,我国开放式基金的托管费率__。
A.通常低于0.25%B.通常在0.25~0.5%之间C.通常在0.5%~1%之间D.通常高于1%
46、以下属于自律性组织的是__。
A.托管银行B.证券公司C.中国证券业协会D.基金管理公司
47、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
48、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B.也面临着信用风险C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D.分散了系统风险
49、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
50、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。
A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系
51、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
52、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
53、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
54、开放式基金份额的认购收费模式包括__。
A.分期收费B.中端收费C.前端收费D.后端收费
55、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
56、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
57、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。
A:
公司董事会和经营层B:
监管层C:
公司董事会D:
经营层
58、以下不属于开放式基金的费用的是____A:
管理费、托管费B:
印花税C:
认(申)购费、赎回费D:
持续销售服务费
59、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时,对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的,中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前,事先将材料报送中国证监会,报送之日起__日后,方可使用。
A.3B.5C.8D.10
60、根据__的规定,基金管理人委托代销机构办理基金的销售,应当与其签订书面代销协议,约定支付报酬的比例和方式,明确双方的权利和义务;未经签订书面代销协议,代销机构不得办理基金的销售。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》
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