银行案防工作计划2篇.docx
- 文档编号:30094823
- 上传时间:2023-08-04
- 格式:DOCX
- 页数:11
- 大小:22.91KB
银行案防工作计划2篇.docx
《银行案防工作计划2篇.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《银行案防工作计划2篇.docx(11页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
银行案防工作计划2篇
银行案防工作计划(2篇)
银行案防工作计划(2篇)
一
为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神,本着标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的工作方针,结合本行实际,特制订本年度案防工作计划。
一、总体工作目标
一是预防为主,查防结合,确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生;
二是标本兼治,着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制;
三是纠正行业不正之风,着力提升高效、清正廉洁的行业形象;
四是强化职能部门监督检查和内控管理力度,力争把风险隐患消灭于萌芽状态;
五是不断完善、健全制度建设,落实责任追究制度,尽快实现案防工作规范化和制度化。
二、具体工作目标任务分解和细化
(一)各单位、职能部门月度工作计划。
1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的飞行检查和定期合规检查,并将结果进行汇总和通报整改。
2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。
3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行九种人排查和跟踪监控记录;并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收,在每月10日前完成不良贷款的认定工作。
4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。
(二)各单位、职能部门季度案防工作计划。
1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查,并于季后15日内上报合规风险部;
2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告,并于每季后15日内上报合规风险部;
3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告,由合规风险部负责并在每季后15日内完成;
4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动;
5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次员工日常行为排查和员工账户排查活动。
6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。
7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。
8、信贷管理部、计财部和财富中心,每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。
9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。
10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。
1
1、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。
(三)各单位、职能部门年度工作计划。
1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动;
2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门,根据各自条线的业务经营、安全状况等,定期在全行发布风险预警报告;
3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位四高的风险评估工作,每年开展不低于一次的四高评估活动。
4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。
5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。
6、人事监察部制订了行风廉政建设监察制度,负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。
7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。
8、各相关职能部门不定期开展重点业务与环节风险排查活动。
9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。
三、目标任务完成考核激励措施
1、行总部成立督查办,根据全行工作计划、按月或按季度公布任务交办单,然后专门负责跟踪、督查并不定期发布督查督办专报、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。
2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法,各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况,均被细化为每一分值,并按季度进行公布。
3、行总部制订了科学有效的员工积分管理办法,每一位员工的每一项违规行为,都将备案记录、以负分的形式进行处罚和警示,此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用。
二
资金营运中心在全行和中心案防工作领导小组的正确指导和监督下,将高度重视案防工作,再接再厉,采取有效措施,全力以赴、保质保量做好201X年案防工作。
一、进一步做好自查和风险排查工作。
每个季度至少一次对资金业务管理制度执行情况、重点业务的营运情况、重要岗位操作情况进行全面监督检查,并形成风险自查报告。
排查业务领域包括但不局限于同业拆借、同业存款、理财及其他投资业务、债券业务、票据业务。
目前已经完成××××年第一季度金融市场业务自查,未发现问题。
二、进一步做好案防制度建设。
明确部门人员岗位职责权限,做到用制度管人,用制度统领人。
特别是要重新组织学习资金业务各项规章制度及操作规程。
同时,根据案防工作的重点安排和业务的发展需要,继续进行必要的补充和修订,做到更严密、更规范、更有效。
三、进一步做好案防教育工作。
利用晨会及每月的险情分析会,组织部门员工深入学习各级人民银行、银监分局案防工作领导讲话精神,深入学习我行XX董事长讲话精神和XXX行长的重要指示要求,深入学习《商业银行合规管理指引》和《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》,学习银监会防范操作风险十三条等制度规定,并把这些要求、观点和精神体现在经营方针和经营策略上,融入到业务工作中去,筑牢案防工作的底线。
特别是加强全体人员风险意识教育,定期组织讨论学习,要求部门干部员工要按照我行内控和案防制度的要求,结合岗位谈体会、写心得、查问题、抓整改,切实收到良好效果。
四、进一步做好案防预警工作。
主要是未雨绸缪,做好风险业务预警、案发趋势预警、员工违章预警、突发事件预警、员工行为动态排查预警。
特别是要严格规范交易人员8小时内外的行为,注意员工思想动态和行为动态,建立相应的行为失范自报、举报、教育和上报制度,做到防患于未然,及时消除各类风险隐患。
五、进一步配合做好案防试评估工作。
要严格按照上级文件要求,配合我行合规管理部,实事求是、保质保量做好案防自我评估工作,不影响全行整体案防工作部署。
六、进一步做好岗位轮换及休假工作。
要严格按照各级文件的要求,认真贯彻轮岗、强制休假制度,并做好相关记录及备案。
七、严格落实案防责任追究制度。
资金营运中心与每位员工,都要明确案件防范工作责任和关联岗位联保责任,切实做好群防、互防工作,不留盲区,不留死角,确保资金业务顺利实现××××年全年无案件、无事故。
附送:
银行档案管理工作总结(2篇)
银行档案管理工作总结(2篇)
银行档案管理工作总结
一、全行档案管理工作基本情况:
长期以来,我行紧紧围绕上级行档案管理工作的安排部署,在市分行的高度重视下,严格按照国家有关档案管理工作的法律、法规和总行的档案管理工作规章制度,坚持档案集中统一管理原则,不断加大我行的档案工作力度,努力提高档案工作管理水平,科学保管各类档案,做到档案管理与业务发展有效结合,以充分发挥和利用档案资源的使用价值。
今年,我们结合我行档案工作现状,特别是××大地震对我行档案工作造成严重影响的实际情况,确立了“一年一进步,三年一大步”,力争××年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。
我们主要做了以下几方面工作:
加强领导,落实责任,强化档案工作组织建设。
一是明确部门,落实责任。
由综合管理部门负责全行档案日常工作管理及年度目标考核工作,研究解决档案工作中存在的问题,并及时向行领导汇报。
二是配备精干高效,结构合理,数量充足的专职档案人员,确保了档案管理工作的正常,持续开展。
三是梳理档案管理制度,制定档案工作发展规划。
近几年档案管理的办法制度随着业务的发展都在不断修改完善,为保证档案工作跟上业务发展的需要,我们及时对相关的管理制度、办法、操作流程进行了梳理,确保档案管理与业务发展的有效结合。
上半年,按照上级行的总体安排部署,并结合我行实际,我们制定了档案管理三年目标规划,确立了“一年一进步,三年一大步,力争××年我行档案工作目标管理考核达到一级标准”的工作目标。
四是检查监督日常化。
我们按期对全行的档案工作及档案管理情况进行检查监督,及时发现问题,及时整改。
五是努力加强档案宣传工作。
我们通过各行处,部室组织员工了解,学习,熟悉档案管理的相关规定,提高了员工的档案法制意识,在全行上下形成良好的档案管理工作环境。
强化档案标准化管理,努力提高档案管理工作质量。
一是初步建立了综合档案管理工作体系。
按照集中统一管理原则,我们对全辖业务档案实行了集中统一管理。
全行的法人客户信贷档案,个人客户信贷档案,文书、财务会计、科技、特殊载体档案等都基本上实现了集中管理;
二是规范操作流程,强化管理制度。
我们在各类档案的收集、整理、保管、借阅使用、鉴定销毁方面,都严格遵守档案管理制度,确保档案收集充分、档案交接手续齐全、档案整理规范、档案内容完整、档案管理期限划分准确,做到交接有手续、借阅有审批、归还有记录、鉴定销毁有依据。
三是重视全卷宗的建设。
我们正在逐步建立内容充实,规范的全宗卷。
四是做好档案统计工作,确保档案统计报表上报的及时和准确完整。
坚持“防治结合,以防为主”的方针,加强档案安全工作。
我们自始自终把档案安全工作放在首要位置,坚持“防治结合,以防为主”的方针。
一是重视对档案实体的安全管理检查。
档案管理人员通过定期或不定期对档案实体进行安全检查,检查档案实体是否存在水浸、霉变、粘连、字迹退色看不清、虫蛀、鼠咬等现象,并做好检查记录,及时发现问题,及时汇报处理,保证了档案实体的安全。
二是重视档案库房设施的硬件建设。
今年根据档案工作需要,增配了一台微机,并准备按档案管理标准建设档案库房以及带监控录像设备的借阅室,但由于地震原因,这些工作未能按计划进行。
三是重视日常安全检查。
档案管理人员通过定期或不定期对库房防护设施的运行情况进行检查,确保了所配备设施的正常运行;通过定期或不定期检查库房环境,定期测记温湿度变化,定期投放防虫药物,定期检查照明情况,定期检查防火防盗,确保了库房温湿度适宜,库房清洁卫生,档案无虫霉滋生现象。
加强对档案管理系统的运用,努力提高我行的档案信息化管理水平。
一是重视档案系统录入工作。
按照上级行的工作安排部署,我们按时完成了对文书档案的录入工作,法人信贷档案、个人信贷档案的录入工作也正在有序进行。
二是重视档案管理系统建设。
按照总行的统一部署,我们积极做好各种档案管理系统的推广工作。
三是重视档案管理系统的应用。
除了档案工作人员做到熟练掌握和应用档案系统的各项功能,能充分利用系统完成监测分析、督促归档、保管利用等各项工作外。
还按规定及时向全行开放了各系统的客户端,准确、合规地建立用户,设置权限,以满足远程网上调阅的需要。
强化奖励与惩罚。
我们将档案管理工作纳入员工违规积分管理办法,通过对不遵守档案管理各项规章制度,不执行借阅手续,违规使用档案,出现档案损毁,泄密或造成经济损失等违规行为实行积分管理,以此来规范档案管理,使用行为,强化档案规章制度的贯彻落实。
同时,规定对在全行档案目标等级考核工作中表现先进、贡献突出、责任心强,有创新精神的档案工作人员也将进行表彰和奖励,提高大家工作积极性。
二、工作中存在的主要问题:
××大地震给我行的档案工作造成了严重影响和重大财产损失,我行的档案库房成为了危房,无法正常使用,许多工作也因此无法及时开展,如无法及时对相关档案进行收集归档、无法及时对部分个人客户贷款及全部法人客户贷款资料进行系统录入,调阅室的建设也因此停止。
这使得我行在档案工作管理、档案管理、档案安全、档案信息化管理的考核自评中累计扣分达到12之多,占总扣分3
1.05分的3
8.6%。
这也是我行今年自评打分仅达到三级标准的主要原因。
除此之外,我行的档案管理工作也还存在一些不足:
在档案工作管理方面:
一是支行的部分永久文书档案以及科技、特殊载体档案尚未集中到分行档案部门管理。
二是无档案工作机构设置情况的文件。
三是档案宣传工作形式较为单一。
在档案管理工作方面:
一是照片档案不够齐全。
二是已收公文档案中处理单不齐全。
三是没有及时对已超过保管期限的档案进行鉴定和销毁。
在档案安全方面:
存在原档案库房未配备自动灭火装置,消毒设备以及调阅室无监控设备的问题。
档案管理工作创新方面:
我行在档案管理理念、管理方式、管理手段的创新上有些薄弱,该项属于加分内容,总分5分,但我们一分未得。
三、下一步工作安排:
针对当前档案管理工作面临的实际情况和考评中存在的问题,我们进行了认真研究,并作了相应的安排部署:
首先解决库房问题。
鉴于原有库房因为地震已成危房,较长时间存在无库房可用的现状。
目前,我们正在抓紧改造应急库房,并将按照正规库房标准配备相应设施,以确保档案工作的正常开展,确保档案实体的安全。
其次弥补欠账问题。
应急库房改造完毕,我们将立即着手弥补因地震造成的欠账,及时对相关档案进行收集归档、及时对部分个人客户贷款及全部法人客户贷款资料进行系统录入,消除地震带来的影响,确保其他后续工作的及时跟进。
第三整改考评问题。
我们将对此次考评中存在的问题,按照轻重缓急,难易程度,有计划有部步骤的进行全面整改,切实提高档案目标考评等级。
第四提高创新能力。
今后,我们档案管理工作要变被动为主动,要主动去研究各类新业务所形成档案的管理问题,实实在在的将档案管理工作与业务发展有效结合,保证档案工作跟上业务发展的需要,提高我们的档案管理工作创新能力。
银行档案管理工作总结
我区×行系统的档案管理工作在省分行办公室和地县两级档案行政管理部门的指导帮助,以及各级行领导的重视、支持下,认真贯彻《档案法》和《××银行档案管理办法》,紧密结合《××银行各类档案归档范围及保管期限的规定》以及《省〈归档文件整理规则〉实施细则》,从薄弱环节和业务基础工作入手,在不断完善基础建设,逐步推行规范管理的前提下,积极主动抓了全区各行的档案管理达标升级工作,取得了一定成效。
到年末,全区九个县支行和地分行机关10个单位的档案室,有
9个达标,其中
3个单位达到“省一级”,3个单位达到“省二级”,2个单位达到“省三级”,1个单位达到县一级。
所有达标单位均已基本成为门类齐全、结构合理、内容丰富的综合档案室,档案的利用价值和利用效果普遍有了提高。
一年来,主要做了以下几项工作:
一、加强组织领导,建立完善组织管理体系
按照上级行和当地档案管理部门的指示要求,地分行将档案管理工作当作内部管理和加强精神文明、企业文化建设的一项重要内容,给予了高度重视。
首先通过组织学习《档案法》和《省档案管理条例》,以及上级行关于档案管理的有关规定,强化了全行员工,特别是档案文秘人员的执法守法意识和岗位职责意识,使各级领导和全体员工对档案管理工作重要性的认识不断有所提高,为开创全行档案管理工作的新局面奠定了基础。
二是明确分管领导和配合协作部门,按照有关规定要求,选拔配齐了具有一定文化素质和有较强实践经验的档案管理人员。
每个单位都把档案管理工作列为分管领导的重要议事日程,作为办公室主任的重要职责,定期分析研究档案工作,及时解决存在的问题,并把此项工作纳入岗位责任制中,确保档案工作与业务经营工作同步发展。
三是根据上级行和当地档案行政管理部门的有关要求,结合全区档案达标工作的实际,地分行提出争取在年内一次性达标的具体目标,并将此项工作的任务目标落实到具体部门,实行部门领导责任制,从而加强了对各县支行档案工作的领导、督促和帮助,为促进全行系统档案工作的不断规范起到了有力的组织保障作用。
二、认真落实档案管理达标升级工作
我行根据实际情况,提出了具体的贯彻意见和措施,使达标升级工作得到了地县两级行领导的高度重视和大力支持;地分行主管领导对档案达标升级工作经常进行强调,就做好全区×行系统档案管理达标升级工作做了具体部署和要求,引起了各县支行的高度重视,使必要的人、财、物得到了及时落实;同时为了全面带动全区农行的达标升级工作,地分行办公室积极与地区档案处联系沟通,及时对有关达标升级的具体规定事项进行请示、咨询和研究,制定了具体的落实方案。
首先从地分行机关抓起,对当年的文书档案按新的要求进行了整理、装订和充实提高,并从管理体系、干部队伍、管理制度、档案设施、业务建设、开发利用6个方面中的具体内容抓起,逐条进行认真仔细的补充完善,然后按规定在组织有关部门进行自查的基础上,及时向档案管理部门进行了申报,经检查验收,保持了“省一级”标准。
为带动促进全行的档案达标升级工作发挥了积极作用。
三、建立健全了各项档案管理制度
××年,我们在认真学习《档案法》和《省档案管理条例》的基础上,按照《全省×行××年档案工作要点》及《××银行各类档案归档范围及保管期限的规定》,狠抓落实,把建立和完善各项档案管理制度当作加强档案管理工作的重点,列入了部门工作的重要议事日程。
一是邀请档案行政管理部门的专职人员亲临现场指导帮助,对不符合制度规定的有关具体问题及时进行了整改和纠正。
二是认真按照档案管理的有关规定和要求,结合农行特点,统一制定了《档案管理制度汇编》,从档案人员的岗位职责,到档案的保管、查询、移交、保密、安全、统计、鉴定、销毁、接收、利用等各个方面都建立了比较系统完善的制度。
三是全面落实了各种登记制度,从收藏、借阅、利用,到保管接交,都统一实行严格的登记签字制度,有效杜绝了丢失、泄密、损毁等各类事故的发生,初步实现了档案管理的规范化、程序化和制度化。
四、重视加强业务基础建设,档案管理服务水平有所提高
一年来,我们认真按照总行《档案管理办法》的要求,在不断建立完善档案设施和管理制度的同时,集中精力,主抓了业务基础建设。
一是通过强调、检查和督导落实,使全行每个单位的档案用房、安全设施、档案装具等管理设备不断完善。
二是注重抓了文件的归档收集,特别是对积存文件中一些应归档而未归档的重要文件,进行了再收集,使档案内容不断得到了丰富和充实。
地分行档案室在完善达标后,对历年的收、发文件进行了全面的清理清查,对每个部门或个人保存的文件全部进行了清理收回,使室藏案卷卷数达到1583卷、2649件,使档案室的门类、结构及信息内容初具规模,为更好地服务全行的改革与经营创造了条件。
三是积极提供服务,使档案利用的效果及价值有了显著提高。
据不完全统计,××年全行档案利用共190多人次,仅地分行机关档案查阅就达40多人次,使档案的自身价值得到了充分发挥。
五、存在的主要问题和年档案工作的设想
回顾我行××年的档案工作,由于上级行和当地档案行政管理部门的大力指导帮助,在地县两级行领导的关心支持和全体档案人员的辛勤努力下,不论从升级达标,还是业务基础建设等方面都取得了一定的成绩。
但是,就全行档案工作与全行改革发展的整体状况比较,还很不协调,特别是与上级行的要求还有一定的差距。
一是由于县支行机关人员精简后,档案管理人力严重不足,兼职人员没有经过培训,档案管理的业务素质较差,不适应档案管理新的要求;二是由于全行费用十分紧张,对有关档案达标所要求的资金、设备等难以保证,整体上不适应档案管理要求,要达到规范化管理规定,需要投入大量的资金;三是个别支行对档案工作重视不够,有1个县支行至今未达标。
四是制度建设不太完善,部分档案室的登记制度不落实,流于形式;五是业务基础建设亟待进一步加强,门类不齐,结构单一,室藏档案不全,财务、人事、信贷档案未统一保管的问题仍未解决。
上述问题的存在,与检查指导不到位有很大关系,对此,我们将在新的一年里重点加以改进。
××年,我行将认真贯彻上级行的指示精神,进一步加强对全行档案工作的组织领导,全面加强业务基础建设,进一步加强对档案人员的培训和档案管理达标升级工作,争取××年10个单位全部达标;不断提高档案的自身价值,更好地为农行的改革与发展服务。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 银行 工作计划