企业自主创新能力评价指标体系研究及DEA综合评价模型构建百.docx
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企业自主创新能力评价指标体系研究及DEA综合评价模型构建百
2008年第10期
科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch
2008No110
收稿日期:
2008-01-29,修回日期:
2008-05-05
基金项目:
2008年国防科技工业软科学研究课题(2008GFZC013
文章编号:
1000-7695(200810-0057-03
企业自主创新能力评价指标体系研究
及DEA综合评价模型构建
陈 伟,赵富洋
(哈尔滨工程大学经济管理学院,黑龙江哈尔滨 150001
摘要:
基于创新过程,分析企业自主创新能力体系的构成因素。
在此基础上,结合DEA评价方法的特点,运用定
性分析与定量判断相结合的方法建立企业自主创新能力评价指标体系。
同时,构建企业自主创新能力DEA两阶段评价模型,并分析评价结果的经济含义。
关键词:
自主创新能力;指标体系;数据包络分析(DEA中图分类号:
C931文献标识码:
A 企业自主创新能力是指企业在市场竞争中,为了增强企业的自我发展能力,通过有效整合和运用企业内外各种创新资源,建立新的技术平台或改变核心技术,并取得自主知识产权,使企业不断增强其核心竞争力,从而获得持续竞争优势,在整个自主创新过程中所表现出来的各种能力的有机综合[1]。
企业自主创新是一项复杂的技术经济活动,自主创新不仅仅是科技的发现、发明本身,而且是一个市场价值的实现过程。
1 企业自主创新能力体系构成因素分析
企业自主创新能力是一种整体能力,是由多个能力有机组成的,涉及企业生产经营活动的多个环节。
从不同的角度来分析企业自主创新能力体系,其构成要素也各不相同[2]。
从创新的过程来讨论,由于企业创新的难度大,市场竞争激烈,因而任何企业都不可能一次创新成功,也不可能在一次创新成功后永远保持其竞争优势,因此企业自主创新是一个不断创新的循环过程。
企业自主创新能力体系是一个动态的、开放的系统,系统的复杂性高,是一种传统结构定式。
企业为了实现关键核心技术的突破,取得自主知识产权,促进自主创新成功而建立网络、组织和制度,从而形成了企业自主创新能力体系。
111 企业自主创新研发能力(R&D能力分析
企业的自主创新R&D能力是研究开发促进企业新产品、新工艺的进步,使企业获取或控制能使企业从创新中获利所需的互补性资产和活动。
R&D能力是企业自主创新能力的根本要素。
没有R&D能力,就没有企业的自主创新能力。
它包括基础研究、应用研究和开发研究。
企业只有通过研发,才能在吸收先进科学成果的基础上把科学技术知识转化为新的产品和工艺。
研发是企业自主创新的技术源泉,而R&D能力是企业自主创新能力的技术前提和保障。
R&D能力由以下要素构成:
(1投入能力。
研发需要大量的资源投入才能保证其正常运转,不断为企业提供各种新产品和新工艺。
投入包括:
资金投入、人员投入、设备投入。
(2引进消化吸收能力。
引进、消化吸收外部先进的技术是当前我国企业研发工作中的重要内容之一,引进、消化
吸收可以提高企业自主创新的起点和水平,使企业在较高的基础上实现自主创新[3]。
112 企业自主创新转换能力分析
完整的创新过程,包含了将创新产品商业化后得到收益的概念,而转换能力是实现商业化的前提,是将自主创新研发成果从实验室概念产品转化为符合设计要求的批量生产的能力以及最后转化为企业竞争力的能力。
转换能力决定了企业能否取得质量竞争优势和成本竞争优势。
并且企业的转换能力也直接反映了企业的技术实力、资金实力[4]。
将研发成果转化为符合市场要求的可批量生产的产品是转换能力的最终目的。
自主创新转换环节是企业自主创新成功的重要环节。
R&D活动的成果———新产品、新设备、新工艺只有进入到转换环节,才能把成批量的产品投入市场,产生经济效益和社会效益。
这一阶段包括了:
企业生产装备的先进性;工人技术等级、适应性;产品工艺设计、产品质量以及产成品量等三个基本方面。
113 企业自主创新营销能力分析
自主创新营销阶段的意义在于企业创新中对利润最大化的追求,没有营销阶段的完成,前面任何阶段的出色表现都将徒劳。
在企业自主创新能力提升过程中,自主创新营销对企业自主创新有着重要的作用。
营销能力一般是指提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。
包括扩大新产品的市场占有率的能力、对消费者用户的了解能力、提高产品知名度的能力、建立合适的分销网络的能力等。
自主创新所需要的营销能力是从市场研究、新产品推销,到通过企业用户和竞争者反馈信息以改进产品,从而提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的综合能力。
企业自主创新的最后阶段———市场营销阶段可以说是检验创新成功与失败的关键环节。
因此,销售能力的强弱直接反映了企业自主创新能力的优劣。
较强的市场营销能力表现为企业根据不同的创新战略进行不同的市场扩张。
我国许多企业自主创新失败的原因就是缺乏市场营销能力,无法依靠创新抢占市场,使消费者接受新产品,从而将创新优势转化为企业的竞争优势,获得经济效益。
因此企业要抓住这个环节,通过强有力的营销能力确保创新成果走向市场,
最终实
陈 伟等:
企业自主创新能力评价指标体系研究及DEA综合评价模型构建
现创新价值。
114 企业自主创新管理能力分析
企业的管理能力是自主创新能力实现提升不可或缺的辅助因素。
创新管理是在任何一个阶段都存在的。
企业自主创新管理能力是企业从整体上、战略上安排创新和组织实施创新的能力。
这种能力的表现为能够焕发和激起企业自主创新活动的积极性,磨合并协调创新的各个环节、各个部门,它在一定程度上可以减少创新活动的风险和不确定性。
另外这种能力不单纯局限于企业内部,还表现在企业与外部环境(政府、其他企业、高校及其他科研机构等的沟通与协作上[5]。
提高企业创新管理能力,应用先进的、科学的、合乎人性的管理战略与策略,从而提高产品的质量水平,增加产品的价值量,提高企业的经济效益。
创新管理能力包括企业自主创新的策略制定、自主创新的项目管理和自主创新的机构管理等。
由创新意愿、创新战略、创新机制三个方面反映。
一个善于管理创新的企业应该具有强烈的创新意愿、明确可行的创新战略以及有效的创新机制。
企业通过修正完善企业内部的各项管理制度,来为企业经济发展提供动力,提高企业体制及运行机制效率,实现企业各种要素合力与优化配置,发挥最大限度的效能与效益。
2 企业自主创新能力评价指标体系构建
企业自主创新能力评价指标体系,是人们认识和科学测评企业自主创新活动绩效,系统分析影响因素的重要工具,也是企业对自主创新活动资源配置,正确制定自主创新发展策略的重要依据。
因此,建立一套科学的指标体系以全面评估企业自主创新活动状况,分析不同企业之间自主创新效率的差异,为企业制定发展策略尤为重要。
211 企业自主创新能力评价指标体系构建原则
企业自主创新是多层次的动态系统,涉及因素众多、结构复杂,只有从多个角度和层面来设计指标体系,才能准确地反映真实的绩效水平。
因此,为保证评价结果的全面、准确、客观,企业自主创新能力评价指标体系的设计应遵循以下原则:
(1科学性原则。
设计自主创新能力评价指标体系时要考虑到自主创新要素及指标结构整体的合理性,从不同侧面设计若干反映企业自主创新活动状况的指标,并且指标要有较好的可靠性、独立性、代表性、统计性。
(2层面性与系统性原则。
自主创新本身具有一定的层面(维度结构,是具有特定层面结构的系统,因此,自主创新能力评价指标体系要具有与之相适应的层面结构与系统性。
(3可比性原则。
指标体系的设计必须充分考虑到各企业间统计指标的差异,在具体指标选择上,必须是各企业共有的指标涵义,统计口径和范围尽可能保持一致,使评价标准的一致性达到最大,以保证指标的可比性。
(4定性与定量相结合的原则。
由于影响企业自主创新活动的因素很多,而有些因素指标无法进行定量的评估,所以对自主创新能力的评价除了进行定量评价外,还可进行定性评价。
(5有效性原则。
这是对指标体系的综合要求,就是自主创新能力评价指标能否合理有效地反映出企业自主创新活动的过程和特征。
详细地讲,就是评价指标体系究竟能够在多大程度上真正反映出预先设定的目标,即评价的有效程度。
212 企业自主创新能力评价指标体系
企业自主创新能力评价指标体系是在分析企业自主创新能力构成因素的基础上从企业自主创新的过程来构建评价指标体系结构。
同时,为了便于后面用DEA方法进行综合评价,因此是基于投入和产出两个角度,从企业自主创新研发能力、转换能力、营销能力和管理能力4个方面来建立指标。
如表1:
(1企业自主创新研发能力评价指标。
包括R&D人员投入、R&D经费投入、技术引进与改造投入、自主创新产品数、年均新增自主知识产权数量和专利拥有数量。
(2企业自主创新转换能力评价指标。
包括设备装备水平、现代制造设备利用率、高等级技术工人数量、企业主导产品的成本优势和新产品的销售利润比例。
(3企业自主创新营销能力评价指标。
包括市场营销人员比重、市场研究水平、对消费者(用户的了解程度、完善的分销网络、有效的产品推广和促销方式、新产品的市场占有率和企业品牌知名度。
(4企业自主创新管理能力评价指标。
包括创新机制与激励机制、企业各部门的沟通方式和渠道、企业与外部力量的有效合作、创新战略和信息采集能力。
管理活动通常难以找到可以准确计量的指标。
因此,主要用经验数据。
为了保持与其他能力评价方法上的和谐,引入虚拟投入变量常数1,构建了管理能力评价子系统,产出指标均为定性指标,用问卷调查方式取得,采用5分制评分。
表1 企业自主创新能力评价指标体系企
业
自
主
创
新
能
力
评
价
指
标
体
系
一级指标二级指标
研发能力投入指标
R&D人员投入数目
R&D经费投入数目
技术引进与改造费用
研发能力产出指标
自主创新产品数
年均新增自主知识产权数量
专利拥有数量
转换能力投入指标
设备装配水平
现代制造设备利用率
高等级技术工人数量
转换能力产出指标
企业主导产品的成本优势
新产品的销售利润比例
营销能力投入指标
市场营销人员比重
市场研究水平
对消费者(用户的了解程度
完善的分销网络
有效的产品推广和促销方式
营销能力产出指标
新产品的市场占有率
企业品牌知名度
管理能力投入指标虚拟投入(常数1
管理能力产出指标
创新机制和激励机制
企业各部门的沟通方式和渠道
企业与外部力量的有效合作
创新战略
信息采集能力
3 企业自主创新能力综合评价DEA模型构建企业自主创新能力分别从自主创新研发能力、自主创新
8
5
陈 伟等:
企业自主创新能力评价指标体系研究及DEA综合评价模型构建
转换能力、自主创新营销能力和自主创新管理能力四个维度
对企业自主创新能力进行评价,然后再对四个维度的评价结果进行合成,得出综合评价效率,构建基于DEA的两阶段评价模型。
311 评价模型构建
在第一阶段运用基本的DEA模型对企业自主创新能力的四个构成要素,研发能力、转换能力、营销能力和管理能力四个维度标准分别进行评价,包括技术效率、纯技术效率和规模效率三个方面;在第二阶段,将第一阶段的评价结果作为第二阶段评模型的指标,对四个维度的评价结果进行加权求和,用以评价综合效率值。
将效率值作为因变量,运用方差分析法分析影响综合效率值的主要因素,对管理和提高企业自主创新能力提供科学依据[6]。
为了克服评价的片面性,对企业自主创新研发能力、转换能力、营销能力和管理能力四个维度分别运用的C2R模型和BC2模型进行评价。
其中,C2R模型假设规模收益不变,用以评价技术效率,BC2模型允许规模收益可变用以评价纯技术效率,两者的比率用以评价规模效率[7]。
C2
R模型是在假设规模收益不变的技术条件下进行评价,将规模效率和纯技术效率和并为一个整体效率———技术效率。
引入基于投入的C2
R模型,如公式(1。
(DC2
R
minz0=θ-ε[∑mi=1si-+∑sr=1sr+
]
s1t1
∑nj=1xijλj+si-=θxio ∑nj=1yrjλj-sr+=yro λjsi-,sr+Ε0 j=1,2,…,n
(1
其中,θ表示技术效率值;xj∈Rmx1和yj∈Rrx1分别表示第j个DMU的投入向量和产出向量;λ表示n个DMU的线性组合向量;si-表示投入过剩,即剩余变量;sr+表示产出不足,即松弛变量。
为了将技术效率分解为两个部分,BC2模型允许规模收益可变,其有效前沿面不通过原点,并且是分段的线性凸包,仅仅用于评价纯技术效率而不评价规模效率。
BC2模型只需
在C2R模型中增加约束条件∑nj=1λj=1。
如公式(2。
(DBC2
minz0=θ-ε[∑mi=1si-+∑sr=1sr+
]
s1t1
∑nj=1xijλj+si-=θxi0 ∑nj=1yrjλj-sr+=yr0 ∑nj=1
λj=1 v=(v1,v2,…,vmT
Ε0, u=(u1,u2,…,umT
Ε0,
(2
运用DEA方法从四个不同的维度评价企业自主创新能力,能够提供切实的改进目标,但并不能说明企业自主创新的整体效率。
企业可能要集中改进其中一个或两个方面以提高它们的竞争优势,但有时改进了一方面,而是以降低其它方面的效率为代价的。
因此,第二阶段模型设计的主要目的
是指引企业应该集中改进哪些方面以提高自主创新活动的综
合效率。
将第一阶段DEA模型的计算结果作为第二阶段评模型的指标,对四个维度的评价结果进行加权求和,见公式(3。
W=∑4
i=1miai
(3其中W为自主创新能力的综合效率值,ai表示自主创新能力在第i维度上的分析效率值,mi表示加权系数。
根据所建立的指标体系,由专家组对其重要性进行打分。
应用改进的层次分析法原理编制MATLAB程序,确定mi的值。
312 评价结果的经济学含义
对于第一阶段的DEA评价结果,假设规划问题(DC2R
的最优解为:
λ3、sr3+、si3-和θ,则有:
若θ3
=1,则DMU0
为弱DEA有效;反之亦然;若θ3=1,且sr3+=0,sr3-=
0,则DMU0为DEA有效;反之亦然;若θ3
<1,则DMU0为非DEA有效。
其经济含义是:
DMUJn的生产活动同时为技术
效率最佳和规模受益不变。
若某个si0->0,,表明第r种投入指标有si0-那么多的闲置,改进的目标值为(xij0-si0-;若某个si0->0,表明第r种产出指标有sr0+那么大的产出不
足,改进的目标值为(zyrj0+sr0+。
此外,θ3
<1也表明
DMUJ0非同时技术效率最佳和规模收益不变。
例如,若θ3
=018,则表明对于该DMU来说,若得到同样的产出,合理的投入仅为实际投入的。
参考文献:
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sis:
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作者简介:
陈伟(1957-,男,汉,哈尔滨人,教授,博士生导师,研究方向为管理科学与工程;赵富洋(1982-,女,汉,辽宁本溪人,博士研究生,研究方向为企业自主创新。
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彭统序
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