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《证券市场基础知识》习题
《证券市场基础知识》习题
一、单选题:
请在下列题目中选择一个最适合的答案
1、狭义的有价证券是指()
A.商品证券B.货币证券C.公司证券D.资本证券
2、()年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A.1602B.1773C.1790D.1792
3、20世纪90年代,影响世界经济稳定发展的最重要因素是()。
A.金融创新B.金融深化C.金融发展D.金融风险
4、股票的理论价格用公式表示即()。
A.预期股价/预期利率B.预期股价/市场利率C.预期股息/预期利率
D.预期股息/市场利率
5、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。
A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.不能确定
6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以()为面值向()投资者发行的债券。
A.本币;本国B.外币;外国C.本币;外国D.外币;本国
7、债券的变现能力与()有关。
A.市场利率B.流通市场发育程度C.债券风险D.债券类型
8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是( )。
A.附货币权证债券 B.可转换欧洲债券C.附黄金权证债券
D.附债务权证债券
9、ETF结合了()的运作特点。
A.封闭式基金和开放式基金B.公司型基金和契约型基金
C.股票基金和债券基金 D.货币市场基金和衍生工具基金
10、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券,规定其于2009年5月到期还本付息,2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为(),转换期限为()。
A.4年半;4年半B.4年半;5年C.5年;4年半D.5年;5年
11、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具:
确认与计量》)
文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是()。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动;B.不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资;C.具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品;D.在未来日期结算
12、一般来说,认股权证价值的变化幅度( )股价的涨跌幅度。
A.小于B.等于 C.大于D.小于或等于
13、在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是( )。
A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票 D.保值贴补债券
14、根据我国《公司法》的规定,股票发行价格不得( )票面金额。
A.等于B.高于C.低于D.不确定
15、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行( )制度。
A.协商定价B.上网竞价C.询价D.招标竞价
16、关于风险与收益的关系,下列说法错误的是()
A.同一类型债券,长期债券利率比短期债券利率高是对利率风险的补偿;B.股票的收益率一般高于债券 C.总风险可分系统风险与非系统风险D.系统风险是可以分散的
17、证券公司除经纪业务外,从事承销、自营、资产管理等业务的,其净资本不低于()。
A.5000万B.1亿C.8000万D.2亿
18、有限责任公司的权力机构是( )。
A.董事会B.经理层C.监事会D.股东会
19、我国《公司法》规定公司成立后,不得无正当理由超过()月未开业或开业后自行停业连续( )月以上。
A.3:
3B.3;6C.6:
3D.6;6
20、除按规定分得本期固定股息外,无权参与本期剩余盈利分配的优先股为()
A.非累积优先股B.非参与优先股C.可赎回优先股D.股息率固定优先股
21、股票持有人作为公司股东,享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利,表明股票是()。
A.要式证券 B.有价证券C.证权证券D.综合权利证券
22、就封闭式基金而言,对上市流通的有价证券,以()估值。
A.估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B.估值日证券交易所挂牌的该证券最低价
C.估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D.估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价
23、一般不在场外交易市场交易的证券是( )。
A.债券B.新发行的各类证券C.不符合证券交易所上市标准的证券
D.封闭式基金
24、证券投资基金通过公开发售基金份额,由( )托管。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金承销商D.基金发起人
25、证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.书面凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证
26、我国现行法规规定,社保基金的投资围包括:
银行存款和国债投资的比例不低于( ),企业债、金融债不高于()。
A.40%;5%B.40%;10%C.50%;5%D.50%;10%
27、股票的市价总是围绕着其()波动。
A.面值B.账面价值C.清算价值D.理论价值
28、下面说确的是( )。
A.股票是间接融资,而债券是直接融资B.债券是间接融资,而股票是直接融资
C.两者都是间接融资D.两者都是直接融资
29、用于弥补战争费用的国债是()。
A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债
30、关于证券市场监管,说法错误的是()
A、监管的8字方针为“法制、监管、自律与规”B、“公开、公平、公正”是监管的原则C、证券市场的监管机构是中国证监会 D、中国证监会成立于1992年10月
31、一般情况下,虚拟资本的价格总额总是()实际资本额.
A、大于 B、等于C、小于D、不等于
32、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种()
A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券
33、证券的风险性来源于()
A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性
34、世界上第一家股票交易所在()成立
A、纽约 B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城
35、证券登记结算公司性质上属于()
A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织
36、证券业协会和证券交易所属于()
A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构
37、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为()市场
A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币
38、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外,还包括了()
A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场
C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场
39、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响,其基本经济功能主要有()
A、筹资、定价、资本配置 B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置
D、监督、定价资本配置
40、证券交易价格是通过()得以确定的.
A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
41、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是()。
A.每季度公布一次B.每月公布一次C.每周公布一次 D.每个交易日连续公布
42、按照投资标的分类,基金可分为( )等。
A.契约型基金和公司型基金B.开放式基金和封闭式基金C.债券基金和股票基金D。
成长型基金和收入型基金
43、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。
A.债权关系B.相互制衡的关系C.委托与受托关系D.隶属关系
44、金融期货的交易对象是()。
A.金融商品合约B.金融期权C.金融期货合约D.金融商品
45、外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。
A.商业性汇率风险B.债务性风险C.储备风险D.结算风险
46、股票指数期货可以规避股票交易中的()
A.通货膨胀风险B.信用风险C.非系统风险D.系统风险
47、通常期权的权利期间与期权的时间价值存在( )的影响。
A.同方向且线性B.同方向但非线性C.反方向且线性D.反方向但非线性
48、我国《可转换公司债券管理办法》规定,上市公司发行可转换公司债的转换价格应
以公布募集说明书前( )个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,()。
A.30;并下浮一定幅度B.30;并上浮一定幅度C.20;并下浮一定幅度D.20;并上浮一定幅度
49、记名股票与不记名股票的差别在于()
A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式
50、在股票票面上标明的金额,是股票的()
A、票面价值 B、账面价值C、清算价值D、在价值
51、股票的清算价值,是指公司经过清算后,每股所代表的()价值
A、帐面B、实际C、在D、理论
52、股票实质上代表了股东对股份公司的()
A、产权B、债权 C、物权D、所有权
53、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()
A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股
54、债券根据发行()分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司债券
A、性质 B、对象 C、目的D、主体
55、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()
A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债
56、金融机构发行金融债券使得其资金来源()
A、减少B、增加C、不变D、都不是
57、国际债券的计价货币通常是(),以便在国际资本市场筹措资金
A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币
58、未知价计算法中的未知价是指()
A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
59、沪深300指数的计算方法是()
A、简单平均法B、拉斯贝尔法C、派许加权法D、几何加权法
60、货币市场基金是以()为投资对象的投资基金
A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权
61、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集易市场的()为准
A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价
62、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运作
A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问
63、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是()
A、欧式期权 B、美式期权C、看涨期权D、看跌期权
64、期权交易中的选择权,属于交易中的()
A、买方B、卖方C、双方D、第三方
65、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是()
A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所
66、存托凭证指在一国证券市场流通的代表()证券的可转让凭证
A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合
67、可转换证券实际上是一种普通股票的()
A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权
68、优先认股权实际上是一种普通股票的()
A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权
69、《证券法》中的证券经营机构主要就是指()
A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司
70、以下不是证券交易所会员大会的职权的是()
A、制定和修改证券交易所章程 B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳
71、关于招标发行,说确的是()
A、荷兰式招标中标价是单一价格或收益率B、荷兰式招标中标价是多个价格或收益率 C、美式招标中标价是单一价格或收益率D、美式招标与荷兰式招标收益率一样,只是招标方式不同而已
72、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()
A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数 D、综合股价平均数
73、我们平时常说的道一琼斯指数是指它的()
A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数
74、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息,称为()
A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息
75、买入股票后得到一定的股息收入,并按一定价格将股票卖出,此种情况应计算()
A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率
76、买入债券后持有期满,取得利息收入并按面值偿还本金,此时得到的收益率是()
A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率
77、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对()的补偿
A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险
78、为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()
A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心
79、信息披露制度是证券市场贯彻()的具体体现
A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则
80、债券型基金投资债券的比例不低于(),股票型基金投资债券的比例不高于()
A、80%,60%B、80%,40% C、60%,60% D、60%,40%
81、中国证券业协会采取()的组织形式
A、会员制 B、公司制C、基金会D、事业单位
82、记账式国债的特点不包括( )。
A.可记名,可挂失B.可上市转让C.在银行网点发行 D.价格随行就市
83、某公司发行普通股票的认股权证,约定每认股权证可以以24元的价格认购该公
司的股票2股,如果该公司股票的现价为28元,则每认股权证的在价值是( )。
A.4元B.8元C.48元D.56元
84、可以从事客户资产管理业务的证券公司,其净资本要求不低于人民币( )。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元
85、不属于我国证券服务机构的是()。
A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.律师事务所D.证券交易所
86、我国证券领域的母法为()。
A.《中华人民国证券法》B.《中华人民国证券投资基金法》
C.《中华人民国公司法》D.《中华人民国信托法》
87、证券公司自营业务必须使用()。
A.自有资金和依法筹集的资金B.借入资金和自有资金
C.借入资金和依法筹集的资金D.融入资金和自有资金
88、证券业从业人员职业道德规的容包括()。
A.诚实守信、秉公办事、勤勉尽责、廉洁B.正直诚信、勤奋踏实、廉洁、自律守法C.自律守法、谨言慎行、秉公办事、廉洁D.正直诚信、勤勉尽责、廉洁、自律守法
89、证券投资基金在英国和中国地区被称为()。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金
90、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是()。
A.信用违约互换B.总收益互换C.信用挂钩票据D.可转换债券
91、大宗交易的交易时间是( )。
A.正常交易日收盘后的限定时间B.正常交易日收盘前的限定时间
C.正常交易日收盘后的任意时间D.正常交易日收盘前的任意时间
92、公司利润分配的顺序是()
A.缴纳所得税→弥补亏损→提取法定准备金→优先股→普通股B.缴纳所得税→弥补亏损→提取盈余公积金→优先股→普通股C.缴纳所得税→弥补亏损→提取法定准备金→提取盈余公积金→普通股→优先股D.缴纳所得税→弥补亏损→提取法定准备金→提取盈余公积金→优先股→普通股
93、基金份额持有人大会由()召集。
A.托管人B.管理人C.当事人D.受益人
94、华尔街形成的雏形是()。
A.汤迪协议B.Q条例C.费城交易所的出现D、梧桐树协议
95、目前,外资可参股的基金管理公司的最大比例是()。
A.33%B.不高于49%C.不低于49%D.51%
96、资信评级机构从事证券评级业务,应当遵循的原则是()。
A.独立、客观、公正B.公开、公平、公正C.独立、公平、公正D.客观、公平、公正
97、某上市公司现有董事17人,根据要求,其独立董事的人数不低于()。
A.4人B.5人C.6人D.7人
98、汇率与出口关系,正确的是()
A.汇率上升,本币升值,有利于进口B.汇率上升,本币贬值,有利于出口
C.汇率下降,本币升值,有利于出口D.汇率下降,本币贬值,有利于进口
99、1988年《巴塞尔协议》规定,开展国际业务其资本对银行加权风险比率维持在()以上,核心资本不低于总资本()
A.8%,50%B.5%,50%C.8%,80%D.5%,80%
100、《公司法》规定,股东用于出资的货币资金不低于()
A.20%B.30%C.40%D.50%
第二部分:
多选题(请在下列题目中选择所有正确的答案)
1、证券市场的主要功能有()。
A.筹资一投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.综合反映功能
2、我国现行的金融债券有()。
A.中央银行票据B.商业银行次级债C.证券公司债 D.证券公司短期融资券
3、封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。
A.期限不同B.发行规模限制不同 C.基金份额的交易价格计算标准不同
D.基金份额资产净值公布的时间不同
4、国际债券的特征().
A.发行规模大B.以外币为面值,存在汇率风险C.以自由兑换的货币为计量单位
D.发行涉及2个以上(含2个)国家
5、契约型基金与公司型基金的区别是()。
A.资金的性质不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.收益水平不同
6、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具:
确认与计量》)对金融衍生工具的定义,衍生工具是指具有()特征的金融工具。
A.其价值随特定利率、证券价格汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B.不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资C.在未来日期结算D.具有不确定性或高风险性
7、金融期货从基础工具来划分,主要有()。
A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.股票期货
8、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。
A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券
9、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法,正确的是()
A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券; B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券; C.回售是指当公司股票价格在一段时间连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为;
D.回售是指当公司股票价格在一段时间连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
10、认股权证具有的要素是()。
A.市场价格B.认股数量C.认股价格D.认股期限
11、债券的投资收益来自( )。
A.利息收益B.补贴收入C.资本利得D.税收优惠收入
12、影响债券实际收益率的因素( )。
A.市场利率B.债券的信用级别C.债券的投资期限D.票面利率
13、下列说确的是()。
A.长期国债的利率一般比短期国债的利率高,这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B.股票收益率一般高于债券,这是因为股票面临的市场风险比债券大
C.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D.浮动利率债券是对信用风险的补偿
14、证券市场上发行证券的主要是()。
A.政府B.企业C.个人D.金融机构
15、道琼斯指数包括()几组指标。
A.工业股价平均数B.公用事业股价平均数C.股价综合平均数D.运输业股价平均数
16、我国《公司法》的核心旨在保护()的合法权利。
A.公司B.股东 C.债权人D.债务人
17、合格机构投资者在经批准的投资额度,可以投资下列人民币金融工具()。
A.在证券交易所挂牌交易的除境上市外资股以外的股票B.在证券交易所挂牌交易的国债C.在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券D.中国证监会批准的其他金融工具
18、下列各项信息属于幕信息的有()。
A.公司分配股利或者增资B.公司债权担保的重大变更
C.公司股权结构的重大变化D.上市公司收购的有关方案
19、我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。
A.发行人及公司发起人B.发行人的重要职员,包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员C.注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员D.证券公司
20、我国《公司法
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