新疆下半年基金从业资格机构投资者模拟试题.docx
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新疆下半年基金从业资格机构投资者模拟试题
新疆2015年下半年基金从业资格:
机构投资者模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。
A.基金合同B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金上市交易公告书
2、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
3、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险
4、下列各项不属于金融债券的是__。
A.商业银行债券B.基本建设债券C.证券公司债券D.财务公司债券
5、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性
6、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,__应当报中国证监会备案。
A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改
7、下列信息,属于基金产品特征信息的是__。
A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准
8、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。
A.基金分红B.已实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益
9、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法,正确的有__。
A.为确定信息披露的标准,在信息披露中引入了“重大性”概念B.信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C.按照影响投资者决策标准,如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息D.按照影响证券市场价格标准,如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化,则该信息为重大信息
10、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括__。
A.外国证券机构可以直接从事B股交易B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务C.允许外国证券公司设立合营公司,外资拥有不超过1/2的股权D.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
11、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
12、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具
13、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于__。
A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制
14、____是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A:
消极的股票风格管理及应用B:
积极的股票风格管理及应用C:
混合的股票风格管理及应用D:
独立的股票风格管理及应用
15、基金合同中主要披露事项有__。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
16、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
17、下列选项中,流动性较强的是__。
A.信托计划B.基金C.保险投资产品D.银行理财产品
18、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
19、基金营销环境的微观环境不包括__。
A.股东支持B.营销渠道C.公众D.人口
20、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
21、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
22、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;2亿B.2000;5亿C.500;1亿D.100;5000万
23、参与证券投资的金融机构有__等。
A.保险公司B.证券经营机构C.主权财富基金D.合格境外机构投资者
24、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的责任与作用
25、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务。
A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性
26、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
27、以下不属于基金销售机构的内部环境控制的是__。
A.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划B.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系D.建立健全内部授权控制体系,加强对分支机构的管理
28、目前,LOF基金份额若实行跨系统转托管,持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,__日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
29、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,基金管理人应在____日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及其证监局备案。
A:
1B:
2C:
3D:
4
30、在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
32、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
33、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天B.10个工作日C.20天D.20个工作日
34、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A.投资者可自行选择是否转股B.发行人可自行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
35、证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说____A:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C:
资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D:
资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
36、下列各项不属于基金费用的是____A:
管理人报酬B:
托管费C:
交易费用D:
基金申购费
37、基金销售监管的首要目标是__。
A.保护基金投资者的合法权益B.防范和降低系统性风险C.保证市场的公平、效率和透明D.推动基金业的规范发展
38、假设投资者在2010年8月13日(周五,法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额,那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。
A.8月13日B.8月14日C.8月15日D.8月16日
39、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
40、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。
A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则
41、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
42、下列关于基金会计核算特点的说法,错误的是__。
A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中,基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
43、下列属于社会公益基金的有__。
A.教育发展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金
44、某日,某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告,可能是因为__。
A.该公司的某只基金,在基金名称中显示投资方向,并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B.该公司的某只基金持有一家上市公司的股票,其市值占该基金资产净值的15%C.该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券,总份额为该证券的6%D.某只基金参与股票发行申购,所申报的金额为该基金总资产的30%
45、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
46、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
47、基金托管人应当履行的职责包括__。
A.安全保管基金财产B.开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.依法募集基金
48、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
49、通常,处于__的投资人多属于保守型。
A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期
50、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
51、基金信息披露的作用有__。
A.有利于防止利益冲突与利益输送B.有利于投资的价值判断C.有利于提高证券市场的效率D.有利于防止信息滥用
52、封闭式基金的报价单位是____A:
每份基金价格B:
每10份基金价格C:
每100份基金价格D:
每1000份基金价格
53、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
54、《证券投资基金销售管理办法》出台后,__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A.证券公司B.证券咨询机构C.基金管理公司直销中心D.专业基金销售公司
55、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时,就会比较关注该组合的市场风险,在这种情况下,β会被认为是适当的风险度量指标,从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A:
特雷诺指数B:
夏普指数C:
阿尔法指数D:
詹森指数
56、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系B.风险控制的决策体系C.风险控制的内控体系D.风险控制的制度体系
57、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
58、下列各指标中,__以标准差代表基金的总风险。
A.夏普指数B.詹森指数C.特雷诺指数D.道-琼斯指数
59、基金宣传推介材料必须真实、准确,不得有的情形不包括__。
A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述
60、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
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