中俄创新经济发展与政策保障机制比较.docx
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中俄创新经济发展与政策保障机制比较
中俄创新经济发展与政策保障机制比较
童伟、孙良
随着经济全球化进程加快,资本、信息、技术和人才等要素在全球范围内的流动更加迅速,科技竞争日益成为国家间竞争的焦点,科学技术的创新能力,特别是自主创新能力成为国家竞争力的决定性因素。
在新的国际竞争格局中,发达国家及其跨国公司利用自身的技术和资本优势保持着领先地位,用技术控制着市场和资源,形成了对世界市场,特别是高技术市场的高度垄断,知识产权正成为影响发展中国家前进的最大的不稳定因素。
因此,在这场以知识为核心的争战中,像中国和俄罗斯这样积极致力于经济追赶的国家,只有通过自身的不懈努力,不断提升自己的科学技术实力和创新能力,才能获得更多的发展机遇和市场主动权。
要发展创新型经济,构建创新型国家,就要以市场为导向,以企业为主体,以增强自主创新能力为目标,努力培养一批拥有自主知识产权和知名品牌、具有国际竞争力的优势企业,以带动各个行业劳动生产力的全面提高,带动经济增长方式的根本转变和国民经济的快速发展。
然而,企业要创新,就必须拥有研发能力和研发动力,这不仅需要企业内部有足够的激励机制,同样也需要宏观环境的引导和政府的大力支持。
任何一项新技术,从其诞生、发展和应用,直至最后转化为生产力,都离不开政策的大力扶持和制度的综合保障。
可以说,政策的支持和保障是促进创新型经济发展的根本之所在。
一创新政策及政策工具分析
在西方发达国家,随着经济发展对传统生产要素——资本和劳动力依赖程度的不断减弱,技术创新已逐步成为促进国家经济发展的最重要动力和源泉,政府针对技术创新给予的倾斜和扶持也越来越多,推动技术进步的创新政策也因之成为现代国家发展战略中最为重要的组成部分。
然而,技术创新过程是如此复杂,它涵盖了研发、试制、生产、营销和扩散等诸多环节,而且每一个环节都涉及众多的主体,因而也不得不需要运用多个领域的多种政策手段和工具来加以协调和规范。
正因为如此,创新政策也才由最初隐含在一系列科技政策、产业政策和经济政策之中,逐步演化形成具有特定目标和针对性的一整套国家综合政策体系。
从西方国家执行几十年的创新政策实践来看,它们所使用的典型创新政策工具有以下几种:
(1)以税收减免优惠或财政拨款、补贴等形式提供支持的财政激励政策;
(2)以创造或扩大对创新产品市场需求为目标的政府技术购买政策;(3)鼓励风险投资发展的风险投资政策;(4)对中小企业的激励政策;(5)专利制度等。
二中国和俄罗斯创新经济发展政策保障机制分析
中国是从1985年开始实施科技体制改革的,至今已有20余年;俄罗斯联邦从1996年推出《科技政策法》至今也有10多年了。
在这么多年的实践中,中国和俄罗斯都先后出台了大量的政策和措施,有力地推动了本国科学技术水平的全面提高以及国家创新体系的构建和发展。
(一)中国创新经济发展的政策保障机制分析
中国在技术创新方面的探索起步于20世纪80年代。
经过20多年的发展,国家和地方政府相继出台了一系列创新政策,有力地促进了企业自主创新活动的展开。
1.第一阶段:
20世纪80年代20世纪80年代,作为推进技术进步的主要力量,中国政府先后推出了多项科学技术计划,如国家技术改造计划(1982年)、国家重点科技攻关计划(1982年)、国家重点实验室建设计划(1984年)、国家重点工业性试验计划(1984年)、星火计划(1985年)、863计划(1986年)、国家重点技术引进和消化吸收项目计划(1986年)、国家重点新产品试制计划(1988年)以及火炬计划(1988年)等。
在这一时期,鉴于企业普遍存在设备老化、技术陈旧和产品落后等状况,中国技术创新政策的关注重点在于技术引进与技术改造。
2。
第二阶段:
20世纪90年代早期1992年,党的十四大将经济体制改革的目标确定为建立社会主义市场经济体制。
与之相配合,科技体制改革的目标即是建立与此相适应、符合科技自身发展规律以及科技与经济密切相结合的新型体制,以实现经济、科技和社会的综合协调发展。
在这一时期,中国技术创新政策的主要特点是深化科技体制改革。
为此,国家鼓励研究开发机构投资兴办科技企业,通过联营、参股和控股等形式组建科技产业开发集团,支持研究开发机构改革转型为科技型企业,改组或创办生产力促进中心、工程技术中心、高新技术创业服务中心以及科技咨询与服务中心等技术创新组织。
3.第三阶段:
1995年至今自1995年起,中国开始实施技术创新工程。
《关于加速科学技术进步的决定》(1995年)明确提出要开展技术创新工作;1999年出台的《关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定》把技术创新推向了高潮。
1999年,国家还设立了科技型中小企业技术创新基金,以支持中小企业的自主创新;科技部和国资委等联合发布了促进企业成为技术创新主体的《技术创新引导工程实施方案》(2006年);科技部出台了《关于加快发展技术市场的意见》和《社会力量设计科学技术奖管理办法》(2006年),旨在奖励科学研究、技术创新开发和科技成果推广等方面做出贡献的科技人员。
在这些政策中,中央政府和地方政府充分利用财税政策和金融政策,对技术创新活动进行鼓励和扶持。
自2008年以来,党中央和国务院进一步提出,要把增强自主创新能力作为发展的战略基点,要建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的创新体系,要形成自主创新的基本体制架构。
(二)俄罗斯创新政策的提出及其发展
自经济转轨以来,资金短缺、投资匮乏一直是阻碍俄罗斯经济快速发展的主要原因。
因此,在依靠大量投资促进经济增长存在实际困难的情况下,强调利用科学技术,特别是高科技来振兴俄罗斯经济,就成为多年来俄罗斯国家发展的主要战略方针之一。
1.2000年前俄罗斯创新政策早在1995年,俄罗斯第一任总统叶利钦就曾提出,在国家所有的支持项目中,应把科学技术放在首位,应首先大力支持科技和创新项目的发展,并要求联邦政府制定相应的创新法律文件,以把更多的资金吸引到科技领域,国
家的预算拨款也应加大对新技术研究工作的支持,以促进新的学科、新的国家科学中心和信息基础设施的研究和开发[1]。
2.2000—2007年俄罗斯创新政策2001年年底,俄罗斯时任总统普京下令成立总统科学和高技术委员会,专门负责制定科技政策优先发展方向以及审查相关法律法规。
同年,普京在接见本国科学院主席团成员时,还首次提出俄罗斯经济必须由资源型向创新型转化,必须建立与此相适应的基础设施、技术市场和完整的国家创新体系,以有效地利用各种智力潜力、新知识的一体化及其传播和实施来保证国家经济的持续稳定发展。
为了响应总统号召,加速国家创新体系建立,2002年3月,俄罗斯通过了《俄罗斯联邦2010年前及未来科学技术发展纲要》。
该纲要明确指出,2010年前俄罗斯国家的主要任务之一,就是“构筑国家创新体系”,并将信息通讯技术与电子、航天与航空技术、新型武器及军用和特种技术等九大领域确定为科技优先发展方向。
为保障俄罗斯国家创新体系的顺利发展,2003年俄罗斯总理批准了《俄罗斯联邦科技投资政策的基本方向》。
该文件指出,国家将改变对科学技术进步的垂直管理方式,联邦目标规划、国家装备计划和国防订货将成为国家技术采购的基础。
据资料显示,在2003—2006年间,有7-9家单位通过公开竞标与政府签订了采购合同,获得价值2000万美元的国家创新项目。
在此基础上,2005年8月,俄罗斯政府进一步批准了《2010年前俄罗斯联邦发展创新体系政策的基本方向》。
这成为指导俄罗斯国家创新体系构建最基本的文件之一,也是关于俄国家创新体系建设的中期规划。
在这一文件中,俄政府明确提出,到2010年,国家GDP的主要部分应通过完成高科技产品来实现,知识产权成果商业转化的比重应大幅提高,创新活动的风险成本应明显降低,并使之成为提高居民生活质量、保障社会经济稳定和维护国家安全的关键因素。
《2010年前俄罗斯联邦发展创新体系政策的基本方向》将俄罗斯国家创新体系划分为五部分:
(1)基础研究和探索;
(2)应用研发与成果推广;(3)发展具有竞争力的创新型工农业产品;(4)发展创新体系的基础设施;(5)培训创新活动的组织管理人才。
上述文件提出了俄罗斯发展国家创新体系的三大基本策略:
第一,建立有利于创新活动的经济与法律环境,扩大政府提供创新支持活动的权限,制定和实施有利于促进新技术商业化及其推广应用的税费政策。
第二,建设创新基础设施,建立和发展创新基础设施项目,开辟科学城、技术城和技术推广型经济区等创新领地,设立创新活动基金,如启动基金、风险投资基金,支持创新型中小企业的建立和发展。
第三,建立知识成果产业化的国家支持系统,如集中国家财政资金资助各项专项计划,帮助地方政府和高科技部门完成国家创新任务,加强和完善创新活动参与者之间的互动,促进新知识和技术的推广和应用等。
3.2008年至今俄罗斯创新政策2008年,普京总理批准了《2020年前俄罗斯联邦社会经济长期发展构想》,将“社会导向型创新发展模式”确定为未来十余年间俄罗斯国家社会经济发展的主要模式。
上述构想提出要转换增长模式,扩大人力资本投资,使人力资本成为经济增长的核心要素。
到2020年,知识经济占GDP的比重要提高到20%,创新对GDP增长的贡献率不低于3%,创新型企业要达到企业总数的40%—50%。
劳动生产率应得到极大提高,在部分行业应比目前提高3倍;生产能耗降低一半以上;在5—7个高科技行业,俄罗斯应成为世界市场的领先者。
2017年前,应建成以信息、生物和纳米技术为主的产业基础;2018年后,应能确定俄罗斯在世界经济中的领先地位[2]。
(三)中国和俄罗斯创新政策的特点分析
通过上述对中国和俄罗斯创新政策的实证分析可以发现,中国和俄罗斯创新政策具有以下演进趋势和特点:
第一,从偏重供给政策向环境政策转换。
在发展创新经济的初期,中国和俄罗斯的创新政策大多偏向于科技成果的供给,出台了大量与科技计划、科技体制改革和科技人才流动等有关的政策。
其后,政府对创新政策的注重则逐步转向提供有利于创新环境方面,表现为相关法律法规体系的逐步完善、各种税收优惠政策的制定以及鼓励高附加值高新技术产品出口的贸易政策、推动技术扩散的技术市场政策和扶持高新技术产业发展等方面政策的出台。
第二,技术创新政策开始从前期注重研发转向更加注重其成果在生产中的应用、市场化以及创新技术的扩散,更加注重技术创新过程中的制造、销售和扩散等阶段。
第三,企业在技术创新中的主体地位越来越明确,技术创新政策对企业的支持范围日趋扩大。
政策支持的对象不再局限于国有企业和研究机构,还涉及众多的私有科技企业和研究机构。
然而,需要指出的是,虽然中俄技术创新政策表现出上述演进趋势,但两国的技术创新政策依然面临诸多亟待解决的问题,其具体表现有以下几点。
1.公共投入政策导致研发资金获得者与研发贡献者分离与经合组织国家不同,中国和俄罗斯绝大多数基础科学的研发资金都来自国家财政拨款,而其中90%以上的财政研发资金都流向了国有科研机构。
在极少数针对企业的技术创新资金中,绝大部分又都拨给了大型国有企业,中小企业,尤其是私有企业几乎完全被排斥在国家创新资金的资助之外[3]。
但从统计数据来看,大部分的研发工作却是由众多的各型各类企业来承担的。
在中国,中小型企业对创新成果的贡献率在80%以上。
2.现有的创新政策侧重于技术的吸收和扩散,不利于前沿技术的开发和应用目前,在中国和俄罗斯的创新活动中,模仿战略占据了重要地位。
以中国为例,改革开放以来,中国的技术进步主要依赖引进国外的先进技术和管理经验。
但这种单纯的引进并不能自动提高中国企业的技术创新能力,事实上反倒使不少企业陷入“引进一落后一再引进一再落后”的泥淖。
由于缺乏技术创新能力,至今中国多数产业还处于国际产业价值链的末端,技术水平、劳动生产率和工业增加值都很低,这使得中国企业在国际竞争和利益分配中,不但受制于人,还要遭受外国资本的残酷盘剥。
以芭比娃娃为例,该产品是美国著名的玩具品牌,但目前全世界销售的芭比娃娃全部产自中国,是名副其实的中国制造[4]。
然而,芭比娃娃在中国的出口价格为每个0.4美元,在国际上的销售价格为每个10美元。
也就是说,中国付出劳动力和资源加工生产出的产品所产生的价值只有0.4美元,而产品品牌的销售价值却是9.6美元。
产品的生产价值和品牌价值两项相比其差价已达令人吃惊的24倍。
这种现象还广泛存在于中国的其他行业之中。
缺乏自主创新已经成为中国经济发展中的一根“软肋”。
在俄罗斯,这种问题也同样存在。
俄罗斯有50%以上企业采用的创新战略是全部或部分模仿,企业技术创新支出的一半以上用于购买国外的机器和设备,而非用于创造新产品。
从短期来看,虽然模仿战略所带来的风险要明显小于自主创新活动,但单纯的技术吸收和扩散只会限制创新活动的展开,使国家的经济发展受制于人,而丝毫无助于本国创新能力的提高。
因此,对于中俄两国来说,要保障要素生产力的全面增长、国家竞争力的大幅提高和国家的经济安全,还应在更多的前沿技术领域加大投人和研究,以便创建一个能够从根本上快速提高本国生产力的创新体系。
3.公共创新资金的使用效率不尽如人意从总量上来说,与人均GDP水平相当的其他国家和大多数新兴经济体相比,中国和俄罗斯对科技研究和应用的投入要高得多。
但从创新绩效指标来看,中俄两国的科技产出水平却相当有限,如俄罗斯新技术产品或改进的产品占工业销售额的份额仅为5.6%,即使是从事创新的公司,该份额也不超过10%,高附加值产品在出口到经合组织的制造产品中的份额不足1%,高中附加值产品的份额仅为10%。
造成这一局面的主要原因在于:
科研部门和商业部门之间缺乏必然的联系,商业部门的技术创造因与研发部门严重脱离而受阻。
研究成果商业化应用率低是中国和俄罗斯创新体系中多年来一直存在的问题。
这一问题迄今为止仍然没有得到很好的解决。
三完善政策工具促进创新经济发展
近年来,在政府的高度重视下,通过一系列改革,中俄的科技水平都得到了显著提高。
但从总体上来看,不论是中国还是俄罗斯,其创新能力与国家发展需要以及与国际先进水平相比都还存在较大差距。
以国际竞争力为例,瑞士洛桑开发管理学院(1MD)提交的国际竞争力报告指出,2007年,中国GDP在世界排名第3位,而国际竞争力仅为第15位(2008年进一步降至第17位);俄罗斯2007年GDP在世界排名第10位,而国际竞争力则名列第43位,且创新型产品在世界同类产品市场上只占有6%的份额。
由此可见,中国和俄罗斯虽然都是世界大国,但其创新能力都还比较薄弱。
要在世界市场和国际竞争中占有一席之地,还需大力提高国家的科技发展水平和技术创新能力。
为此,合理设计自主创新政策,有效激励科技创新和技术进步,努力提高创新政策绩效,就成为决定中国和俄罗斯国家未来发展的核心命题。
在这种情况下,积极运用各类创新政策、合理制定创新政策体系,加快技术创新步伐、减少技术创新过程中的各种不确定性、弥补市场激励不足以及有效培育企业技术创新能力,就成为中国和俄罗斯公共部门所面临的主要任务。
(一)由优惠型财政政策转向激励型财政
政策财政政策作为国家参与国民收人分配的一种制度安排,是促进技术创新最重要的政府激励政策之一。
其内在制度构成,如税收优惠、公共投资和财政补贴等,都会对企业技术创新带来显著影响。
然而,目前,在俄罗斯和中国,财政政策对创新经济的作用显然还未产生理想的效果。
以税收优惠政策为例,俄罗斯和中国税收优惠政策的主要对象为:
已形成科技实力的高新技术企业、高新技术引进企业以及已享有科研成果的技术性收入企业,而对技术落后、急需进行技术改进的企业和正在进行科技开发的活动缺少鼓励措施。
而且,税收优惠主要是地区性的。
例如,在某些工业园区的企业可以在一定时期内免税,并在以后年度使用更低的税率。
这种以国家划定的地区实行税收优惠,一方面不利于工业园区外同一行业企业间的平等竞争,另一方面则会导致工业园区内的税收腐败。
因此,完善税收优惠、确定合理的税收水平、提供适当的财政补贴和财政拨款,保证各型各类企业都能因创新活动而获得合理的经济利益,是中俄制定财政激励政策的关键之所在。
在政策调整上,可以考虑将税收优惠的对象由目前的高技术企业及其产品和服务,转变为针对所有企业的研发活动。
这既可打破高新技术产业开发区内和区外的界限,也可打破高新技术企业和非高新技术企业的界限,使企业不再因性质不同或行业不同而受到不同的区别对待,使税收优惠更加公平合理。
(二)由政府主导型风险投资转为政府激励型风险投资
技术创新对资金的大量需求,必然要求金融体系提供效率高、规模大的金融支持,没有高效率的、覆盖技术创新全过程的金融支持,就不会有持续、大规模的创新活动。
在一般情况下,企业在自有资金不足而又没其他更多的资金渠道时,往往需要通过信贷来填补技术创新活动的资金缺口。
然而,由于技术创新投资具有风险大和期限长的特点,银行出于资金安全的考虑,往往不愿意向企业提供额度较大、有较多优惠的技术创新贷款。
在这种情况下,风险投资便成为中小企业技术创新融资的主要渠道。
实践表明,建立科技风险投资政策体系是加速科技成果转化、加快技术创新和发展高科技产业的关键因素之一。
促进企业创新的风险投资在俄罗斯是1990年首次出现的,至今已有数十家风险投资基金。
然而,在俄罗斯,不论是本国风险基金还是国外风险基金,风险投资的对象主要集中于原料出口和金融投机,支持高技术项目和中小企业创新的风险资金仍然较少。
为弥补这一缺陷,俄政府在2004年建立了风险投资基金,2006年又进一步决定拨出150亿卢布(约5亿美元)正式建立国家风险投资基金,其主要投资领域正是非政府风险投资基金所不愿涉足的高技术项目和中小企业创新。
中国是在20世纪80年代开始风险投资实践的。
1985年中央政府颁布的《关于科学技术体制改革的决定》首次提出以风险投资的方式支持高新科技的发展。
经过20多年的发展,中国风险投资业已经出现了投资主体多元化的趋势,政府投资的比重在不断下降,而外国投资和企业投资的比重则不断加大。
政府对风险投资市场的干预通常可划分为两个阶段,一是发展导向阶段,即政府通过直接投资带动和扶持风险投资业的起飞和发展;二是在非政府资金成为风险投资主流,风险投资市场比较成熟的时候,政府对风险投资的管理转变为秩序导向,主要负责对非政府风险投资进行规范和管理。
由前述分析可以发现,中国和俄罗斯政府对创新型领域的风险投资管理已逐步由第一阶段转向第二阶段。
因此,充分发挥政府在风险投资中的作用,加快风险投资主体多元化,使政府的风险投资着力于市场失灵的领域,将可以更好地发挥政府投资的社会示范效应和带动效应。
(三)促进中小企业创新的激励政策进入20世纪以来,在西方工业化国家里,中小企业在技术创新上占有越来越大的份额,发挥着越来越重要的作用。
例如,德国2/3的专利技术是由中小企业研究出来并申请注册的,而美国大约有70%的创新项目是由中小企业完成的。
目前,中国有4200万家中小企业,占全国企业总数的99.6%。
中小企业创造的最终产品和服务的价值占国内生产总值的58.7%,上缴税款占50.2%,发明的专利和研发的新产品分别占66%和82%,提供的就业岗位占城镇新增就业岗位的75%以上,已成为推动经济发展和技术创新的主要力量[5]。
但是,中国的中小企业发展仍面临很多困难。
其中,融资和准人是两个最大的障碍。
相对而言,俄罗斯的小型企业还不是很发达。
迄今为止,有110万家小型企业和270万家个体户,其产值仅占国内生产总值的15%,创新企业的份额更低,不足1%。
在科学技术、信息技术和卫生保健等领域,中小企业数量则更少[6]。
因此,发展中小型企业已成为促进技术进步的关键之所在。
俄罗斯总统梅德韦杰夫认为,中小企业发展仍然缓慢的主要原因是行政压力以及技术标准和规章体系的老化。
为此,梅德韦杰夫要求消除阻碍中小企业发展的行政障碍,减轻中小企业获得资源和资金的难度[7]。
有鉴于此,中国和俄罗斯政府激励中小企业技术创新的政策应集中在以下几个方面:
(1)规范制度安排。
合理的制度安排对激励中小企业技术创新至关重要,必须对政府相关政策和条例进行系统、仔细的评议和修订,使其不断完善,以形成一个有利于中小企业发展的良好制度环境。
(2)综合运用财政、税收和金融等经济手段,扶持和激励中小企业的技术创新活动。
(3)实施针对中小企业的科技支持计划,采取措施,激励科研机构与中小企业合作,加快科研成果的转换和运用。
(4)完善中小企业市场准人制度,支持中小企业进入国际市场,对中小企业产品进行政府采购,激励中小企业的技术创新热情。
(四)由保护型政府采购转向激励型技术采购政策
技术创新需要市场需求的拉动,而政府采购可以为企业的创新产品提供巨大的市场空间,从而减少技术创新过程中市场方面的不确定性。
正因为如此,政府技术采购被认为是影响技术创新方向和速度的重要政策工具之一。
目前,政府技术采购已被各主要工业国家广泛采用,成为创新激励政策体系非常重要的组成部分。
就目前推进自主创新的政府采购政策来看,中国和俄罗斯实行的都是以自主创新产品认定为核心的政策模式,即只有进入《创新产品目录》的创新产品才能享受到政府采购的优惠政策。
这样的政策体系导致的结果是,政府采购的对象是企业现存的高科技产品,政策作用对象明显集中于创新链的末端。
这虽然在一定程度上能够对高科技产业起到拉动作用,但由于直接采购现存产品,激励企业研发新产品的作用有限,不利于激发企业自主创新的主动性。
因此,在采购政策调整上,应当考虑将政策激励向创新链的前端转移,由对最终产品的采购转向对前期技术研发的采购和对研发服务的采购,由保护型政府采购转向激励型技术采购。
(责任编辑:
刘庚岑)
主要参考书目:
1.章建平:
《芭比娃娃玩具品牌价值给予我们的启示》,《南通日报》2009年3月4日。
2.张寅生:
《俄罗斯科技创新体系改革进展》,《经济社会体制比较》2005年第3期。
3.柳卸林:
《转型中的俄罗斯国家创新体系》,《科学学研究》2003年第3期。
4.邹秀婷:
《中俄创新经济之比较》,《西伯利亚研究》2006年第5期。
5.王遒:
《俄罗斯大国崛起启示录》,《中国经济评论》,2008年第12期。
6.纪宝成:
《中国走向创新型国家的要素:
来自创新指数的依据》,中国人民大学出版社2008年版。
7.胡卫:
《自主创新的理论与财政政策工具研究》,经济科学出版社2008年版。
8.中国人民银行课题组:
《支持科技创新创业的金融政策研究》,中国经济出版社2007年版。
9.Концепциисоциально-экономическогоразвитиядо2020года,http:
//www.economy.gov.ru
10.ОсновныполитикиРоссийскойФедерациивобластиразвитиянаукиитехнологийнапериоддо2010годаидальнёйшуюперспективыhttp:
//,www.nbuv.gov.ru.
11.основныенаправленияполитикиРоссийскойФедерациивобластиразвитияинновационнойсистемынапериоддо2010года,http:
//www..busines-pravo.gov.ru.
12.Е.М.Петрикова,Какинновационнойин
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